1. 基金銷售牌照申請需要哪些條件
要滿足以下條件:
1、注冊資金達到2000萬人民幣以上,實繳到位。
2、公司成立三年以上,最近三年連續盈利、交稅。
3、有實際辦公場地。
4、兩位從事基金業務的人員。
2. 申請基金銷售牌照需要哪些條件,辦理注冊需要周期
(一)為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式;
(二)有符合規定的經營范圍;
(三)注冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(四)有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合本辦法規定;
(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
(六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷 /shou業務,並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
(七)取得基金從業資格的人員不少於10人。
周期6-12個月
3. 私募基金牌照辦理需要什麼條件價格
私募基金牌照備案的標准:
1、高管資格:高管必須至少有3名以上具備基金從業資格,其中法定代表人必須有從業資格,總經理、風控負責人之一必備基金從業資格;高管必須是「從業人員管理系統」中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人;
①具有基金從業資格;
②大專以上學歷;
③1989年之前出生;
④有一定的金融從業經驗;
2、注冊資本:實繳資本能保證公司運營超過6個月時間,最好超過注冊資本的25%即200萬;1000萬的注冊資本建議實收250萬以上,注冊資本500萬的實繳200萬以上;
3、辦公條件:需要有實際的辦公地址,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。根據中基協最新改版通知,系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前台圖片;律師實地盡調,辦公面積沒有具體要求,私募基金孵化園區也認可;
4、從業人員:最好有8名以上的員工,組織架構有總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理最好是全職;
5、監管制度:根據監管要求及公司自身情況,編寫制度性文件,一般有20個左右的制度性文件,協會必備制度為9-11個。
溫馨提示:以上信息僅供參考,不作任何建議,以實際備案時為准。
應答時間:2020-12-02,最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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4. 基金銷售牌照應該怎麼申請,好申請么都有哪些流程
現在全國市場上基金銷售牌照很少,客戶也是委託我們來做,有現成的資源,詳細的流程可以對接
5. 私募基金銷售牌照申請
私募機構申請基金銷售牌照需要哪些條件呢?
1,高管資格:從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格,其中法定代表人,總經理,風控負責人一定要基金從業資格。
2,經營范圍:律師會給出一個具體的經營范圍
3,注冊資本:實繳資本比例在25%及以上,或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
4,辦公條件:需要有實際的辦公地址,大小不限,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。
5,高管人員:好有5-10的員工,組織架構有:總經理,投資部,風控部,行政部,市場部,人事部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理好是全職,其他人員可以兼職。
6,制度性文:按照協會和公司自身情況,編寫制度性文件,一般有9-23個制度性文件(切勿全盤復制其他的模板,協會現在對這方面審核很嚴格,要嚴格根據自身情況編寫,有幾個不重要,重要的是和自己公司相匹配)。
7,牌照類型:目前有私募證券基金,私募股權基金,私募創業基金,其他類型基金四個類型,根據自己的實際需求選擇一個或多個,按照協會新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基優秀照類型,等團隊擴充後再增加類型,這樣通過協會審核的幾率比較大。
8,法律意見書:需要請專業的律所進場盡職調查,根據協會要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
9,網上申請:申請私募基金管理人備案賬號,完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致,並上傳《法律意見書》。
10 ,等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。
6. 基金銷售牌照需要哪些辦理條件
不同的公司或銀行或機構辦理基金銷售牌照最後所需要的條件是有差異的,主要的差異體現在下面的第(九)條規定,下面就來列舉一下」基金銷售牌照需要哪些辦理條件"吧。
商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。
以上就是「基金銷售牌照需要哪些辦理條件」的答案了。這里因為篇幅的問題,說不了那麼細,如果需要了解中國證監會對商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構等的規定的基金銷售牌照需要哪些辦理條件的其他條件,也就是第(九)條,可以搜索」匯域國際「了解下。
7. 基金銷售牌照的申請,是怎麼樣的一個流程啊謝謝
基金銷售牌照的申請流程:
一、機構申請基金銷售牌照的條件完全符合,比如:
1.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
2.財務狀況良好,運作規范穩定;
3.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
4.制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
5.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
等等。
(具體的條件隨時間變化而變化,像今年2016年證監會對基金銷售牌照的審核條件就進行了改動,所以如果想知道自己的條件是否完全符合,可以直接咨詢這方面的專業人士(如:登錄「匯域國際」進行免費咨詢)
二、如果條件都符合了,那麼就可以到申請機構的工商注冊所在地證監派出機構行政許可受理部門進行申請材料的提交了。(具體所需的材料也是隨時間轉移的,建議直接向匯域國際的客服咨詢)
三、材料提交完畢,就可以在家靜靜地等待證監會的審核通過了。
四、審核通過,領牌照。
以上就是筆者對「基金銷售牌照的申請是怎麼樣的一個流程」做的解答,希望對你有幫忙,可以讓你少走彎路。
8. 基金銷售牌照(三方代銷)申請辦理流程
一、獨立銷售主體申請資格
(一)為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式;
(二)有符合規定的經營范圍;
(三)注冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(四)有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合本辦法規定;
(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
(六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
(七)取得基金從業資格的人員不少於10人。
二、如果條件都符合了,那麼就可以到申請機構的工商注冊所在地證監派出機構行政許可受理部門進行申請材料的提交了。(具體所需的材料也是隨時間轉移)
三、材料提交完畢,等待證監會的審核通知。
9. 申請基金代銷牌照的流程有哪些
《證券投資基金法》第41條:基金份額的發售,由基金管理人負責辦理;基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
《證券投資基金法》第51條:開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記,由基金管理人負責辦理;基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
《證券投資基金銷售管理辦法》第2條:本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售,包括基金銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動。
基金銷售機構是指基金管理人以及經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)認定的其他機構。
基金銷售相關機構就其參與基金銷售業務的環節適用本辦法。基金銷售相關機構包括為基金銷售機構提供支付結算服務、基金銷售結算資金監督、注冊登記服務等與基金銷售業務相關服務的機構。
《證券投資基金銷售管理辦法》第8條:基金管理人可以辦理其募集的基金產品的銷售業務。商業銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金銷售業務資格。
《證券投資基金銷售管理辦法》第16條:申請基金銷售業務資格的機構,應當按照中國證監會的規定提交申請材料。
申請期間申請材料設計的事項發生重大變化的,申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料。
《證券投資基金銷售管理辦法》第17條:中國證監會依照《行政許可法》的規定,受理基金銷售業務資格的申請,並進行審查,做出決定。
【內容與格式】
證券投資基金代銷業務
資格申請材料的內容與格式
一、申請材料的格式
擬申請基金代銷業務資格的機構應登錄中國證監會網站(www.csrc.gov.cn),進入「在線辦事-在線申報-基金公司數據報送」欄目進行申請材料在線填報(獲取賬號及密碼的方式見附件《證券投資基金代銷業務資格核准流程圖》)。在線填報完成後進行提交並在線列印書面材料,在線列印的書面材料加蓋公章後連同相應附件(原件)及上述材料的電子版光碟報送安徽證監局。
二、 申請材料的內容
擬申請基金代銷業務資格的機構應填寫《證券投資基金銷售業務資格申請表》(見附件基金代銷業務資格申請及信息備案相關表格1),並上報申請表內列明的相應附件。