債券協議轉讓

❶ 如可轉債因上市公司進行非先例重大重組事項而停牌,能否通過協議轉讓或者大宗交易進行過戶

可轉債無論在停牌或者復牌期間均不能進行協議轉讓。在停牌期間可轉債和股票均不能進行大宗交易 。

❷ 同業拆借市場回購協議市場大額轉讓定期存單,債券市場,基金市場都屬於貨幣市場

同行拆借的，回購協議轉讓了定期的大額定期存單，這個也應該算是貨幣金融業的轉告。

❸ ppn和私募債的區別是什麼

一、性質不同

1、ppn：在銀行間債券市場以非公開定向發行方式發行的債務融資工具稱為非公開定向債務融資工具（ PPN，private placement note ）。

2、私募債：是指以中小微型企業在中國境內以非公開方式發行和轉讓，預定在一定期限還本付息的一種公司債券，它非公開發行，所以屬於私募債的發行，不設行政許可。

二、優點不同

1、ppn：

（1）簡化的信息披露要求，發行定向融資工具只需向定向投資人披露信息，無需履行公開披露信息義務；披露方式可協商約定。這將減輕發行人，尤其非上市公司發行人的信息披露負擔；

同時非公開定向發行有利於引入風險偏好型投資者，構建多元化的投資者群體，化解中小企業、戰略性新興產業發行人等融資主體在傳統公開發行方式的融資困局。

（2）發行規模可突破「40%」限制：《證券法》中僅對公開發行公司債券有「累計債券余額不超過公司凈資產百分之四十」的限定，對非公開發行債券並無明確規定，因此定向工具規模可突破凈資產40%的限制；

（3）非公開發行方案靈活：由於採取非公開方式發行，利率、規模、資金用途等條款可由發行人與投資者通過一對一的談判協商確定。

2、私募債：

（1）發行成本低。

（2）對發債機構資格認定標准較低。

（3）可不需要提供擔保和信用評級。

（4）信息披露程度要求低。

（5）有利於建立與業內機構的戰略合作。

三、缺點不同

1、ppn：向特定數量的投資人發行的債務融資工具，並限定在特定投資人范圍內流通轉讓。

2、私募債：定向發行債券的流動性低，只能以協議轉讓的方式流通，只能在合格投資者之間進行。

❹ 你好，我公司是我一個人做為法人代表，我私下起協議轉讓股份雙方簽字，起法律作用嗎

問：你好，我公司是我一個人做為法人代表，我私下起協議轉讓股份雙方簽字，起法律作用嗎

答：君同法律在線咨詢為您解答

公司法人分類：(一)有限責任公司在我國，有限責任公司包括普通有限責任公司、一人有限責任公司和國有獨資公司三種形態。普通的有限責任公司是由2個以上、50個以下股東出資設立的有限責任公司。股東按照出資比例分取紅利，並以出資為限承擔公司對外所欠債務。一人有限責任公司是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。一人有限責任公司的注冊資本最低限額為人民幣10萬元。股東應當一次足額繳納公司章程規定的出資額。一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司。該一人有限責任公司不能投資設立新的一人有限責任公司。一人有限責任公司的股東不能證明公司財產獨立於股東自己的財產的，應當對公司債務承擔連帶責任。國有獨資公司，是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產監督管理機構履行出資人職責的有限責任公司。國有獨資公司不設股東會，由國有資產監督管理機構行使股東會職權。國有資產監督管理機構可以授權公司董事會行使股東會的部分職權，決定公司的重大事項，但公司的合並、分立、解散、增加或者減少注冊資本和發行公司債券，必須由國有資產監督管理機構決定;其中，重要的國有獨資公司合並、分立、懈散、申請破產的，應當由國有資產監督管理機構審核後，報本級人民政府批准。

❺ 可交換債轉股後，股票有鎖定期嗎

於「鎖定期」，大家可能比較陌生。其實簡單來說，鎖定期就是指某種東西只能持有，但是不能流轉的一定期限。比如說，股票鎖定期就是持股方不能將所持有的股票轉讓出去的一段時期。那麼股權轉讓後有鎖定期嗎?下面小編將帶大家進行了解。
一、股份轉讓的股份鎖定期有多久
上海股交中心規定，公司發起人，董事、監事、高級管理人員股份轉讓是有鎖定期的。
《中華人民共和國公司法》規定，股份公司發起人持有的股份，自股份公司成立之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司存量股份總數的25%。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的公司股份作出更嚴格的限制性規定的，按照公司章程的規定進行解除限售。
二、相關的規定

《上海股權託管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》規定：
(1)非上市公司控股股東或實際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進入上海股交中心轉讓，每批進入的數量均為其所持股份的三分之一。進入的時間分別為掛牌後依法依約可轉讓之日、掛牌後依法依約可轉讓之日期滿一年和兩年。控股股東、實際控制人依照《公司法》的規定認定。
(2)掛牌前六個月內控股股東或實際控制人直接或間接持有的股份進行過轉讓的，該股份的管理適用前條的規定。
(3)掛牌前六個月內掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿六個月可進入上海股交中心轉讓，非貨幣財產出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進入上海股交中心轉讓。
(4)掛牌後進行定向增資的，貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起六個月內不得轉讓;非貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起十二個月內不得轉讓。鎖定期滿後，公司董事、監事、高級管理人員、控股股東或實際控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相關規定進行轉讓，其餘新增股份可一次性進入上海股交中心進行轉讓。
(5)因送股、轉增股本等形式進行權益分派導致所持股份增加的，應按原持股數量的鎖定比例進行鎖定。
(6)因司法裁決、繼承以及特殊情況下的協議轉讓等原因導致有限售期的股份發生轉移的，後續持有人仍需遵守前述規定。
(7)不受上述股份限售規定的股東，其所持股份可在公司掛牌後一次性全部轉讓。股份解除轉讓限制進入上海股交中心轉讓，應由掛牌公司向上海股交中心提出書面申請，經上海股交中心確認後，辦理解除限售登記。
收購人收購上市公司後對上市公司的持股(包括直接和間接持股)比例不足30%的，是否需要鎖定12個月
《證券法》第九十八條、《上市公司收購管理辦法》第七十四條規定：「在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成後的十二個月內不得轉讓」。結合實踐，對於本條款的適用問題，明確要求如下：
對於投資者收購上市公司股份成為第一大股東但持股比例低於30%的，也應當遵守《證券法》第九十八條、《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關股份鎖定期的規定。
通過以上的回答，大家對股權轉讓後有鎖定期嗎這一問題應該已經有了答案了。對某些具備特定身份的人，比如高級管理人員、董事等，如果將股份轉讓給了他們，股份轉讓後是有鎖定期的。如果是將股份轉讓給除了這些身份之外的人，一般來說是沒有鎖定期的。

❻ 在深交所辦理股份協議轉讓業務，受讓方可否以其持有的信用證券賬戶承接受讓股份

投資者信用證券賬戶不得用於買入或轉入除可沖抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用於參與定向增發、股票交易型開放式基金和債券交易型開放式基金申購及贖回、債券回購等」，因此，如股份協議轉讓受讓方擬以其信用證券賬戶承接所受讓的股份的，該受讓的股份應當屬於可沖抵保證金的證券范圍。從本所辦理的協議轉讓業務看，受讓股份的證券賬戶均為普通證券賬戶。

❼ 什麼是上海證券交易所集中競價交易

集中競價交易是證券交易所內進行證券買賣的一種交易方式,目前我國上交所、深交所均採用這一交易方式。一般來講,是指二個以上的買方和二個以上的賣方通過公開競價形式來確定證券買賣價格的情形。在這種形式下,既有買者之間的競爭,也有賣者之間的競爭,買賣各方都有比較多的人員。集中競價時,當買者一方中的人員提出的最高價和賣者一方的人員提出的最低價相一致時,證券的交易價格就已確定,其買賣就可成交。
集中競價交易可分為口頭唱報競價交易、書面申報競價交易、電腦申報競價交易。
集中競價包括集合競價和連續競價兩種形式，它區別於集合競價。
其中，上交所規定，9:15~9:25採用集合競價方式得到開盤價，9:30~11:30,13:00~15:00採用連續競價方式 深交所規定，9:15~9:25採用集合競價方式得到開盤價，9:30~14:57為連續競價方式，14:57~15:00採用集合競價方式確定收盤價。

上海證券交易所(Shanghai Stock Exchange)是中國大陸兩所證券交易所之一，位於上海浦東新區。上海證券交易所創立於1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

❽ 證券公司私募債業務流程

一、申請流程

1、證券私募發行(掌握)：也稱內部發行或不公開發行，是面向少數特定的投資者的發行方式。私募發行的對象通常是僅以與證券發行者具有某種密切關系者為認購對象。2、私募發行的優點和缺點優點私募債發行優點1、發行成本低。私募債發行優點2、對發債機構資格認定標准較低。私募債發行優點3、可不需要提供擔保和信用評級。私募債發行優點4、信息披露程度要求低。私募債發行優點5、有利於建立與業內機構的戰略合作。缺點1、只能向合格投資者發行，我國所謂合格投資者是指注冊資本金要達到1000萬元以上，或者經審計的凈資產在2000萬元以上的法人或投資組織。2、定向發行債券的流動性低，只能以協議轉讓的方式流通，只能在合格投資者之間進行。^[3]3、私募發行的方式(1)股票私募發行(2)債券私募發行發行對象有兩類：個人投資者、機構投資者私募發債多用直接銷售方式，私募債一般不允許轉讓。二、中小企業 私募債發行的程序 私募債發行的程序
依照 《深圳證券交易所中小企業私募債務試點辦法》以及其指南， 《深圳證券交易所中小企業私募債務試點辦法》以及其指南， 中小企業私募債發行的程序概要如下：
（一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 （一）發行人股東大會或內設有權機構對本期私募債券進決議，並出 具決議的書面材料。
（二）發行人與承銷商簽訂《私募債券協議》。 （二）發行人與承銷商簽訂《私募債券協議》。
（三）承銷商進行盡職調查，製作私募債券集說明書和報告等。
（四）私募債券發行前在交易所備案，並提材料由承銷商送。 （四）私募債券發行前在交易所備案，並提材料由承銷商送。
（五）交易所對備案材料進行形式完性會。
（六）備案材料完的，交易所自接受之日起 10 個工作日內出具《接 受備案通知書》。 受備案通知書》。 受備案通知書》。 受備案通知書》。 受備案通知書》。
（七）發行人取得 （七）發行人取得 （七）發行人取得 （七）發行人取得 （七）發行人取得 《備案通知書》後，在 《備案通知書》後，在 《備案通知書》後，在 《備案通知書》後，在 《備案通知書》後，在 《備案通知書》後，在 6個月內完成發行；承銷商（證券 個月內完成發行；承銷商（證券 個月內完成發行；承銷商（證券 公司）組織發行，由合格投資者進認購。
（八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 （八）私募債券發行後，人應在「中國證登記結算有限責任公司」辦 理登記。以上答案來自「網路」，請參考。

❾ 工程上的質保金能夠通過債權轉讓協議轉讓嗎

不能
1、明確質保金比例；
2、明確質保金付款時間；
3、明確質保金付款條件；
4、加入買方未按照合同約定支付質保金的違約條款。質保期滿，如未發生質量問題、或發生質量問題後賣方按照本合同約定及時解決的，買方應在質保期到期之日起N個工作日內，向賣方支付本合同約定的質量保證金（本合同價款的10%，即人民幣****萬元）。
「質保金」是信譽錄會員對自己企業信譽的質量保證金。信譽錄會員不僅要接受信譽評分、交易評價的監督，同時要接受質量保證金的監督。
如果信譽錄會員在合作的過程中違反了規則，則需要扣除其相應的質保金作為處罰。在建設工程承包合同中約定的「質保金」，有兩種不同的含義：其一是指質量保修金，其二是指質量保證金。
質量保修金，是由合同雙方約定從應付合同價款中預留的，當標的物出現質量問題，需要進行修理時，用於支付修理費用的資金。
質量保證金，是施工單位根據建設單位的要求，在建設工程承包合同簽訂之前，預先交付給建設單位，用以保證施工質量的資金。