私募基金備案新八條

⑴ 吉林省八吉松花石產業投資發展基金有限公司怎麼樣

簡介：吉林省八吉松花石產業投資發展基金有限公司成立於2015年05月13日，主要經營范圍為私募基金等。
法定代表人：徐建國
成立時間：2015-05-13
注冊資本：5000萬人民幣
工商注冊號：220625200121573
企業類型：其他有限責任公司
公司地址：吉林省白山市江源區松花石博物館（江源區松花石產業服務中心）

⑵ 私募新規：私募基金服務機構實繳不低於5千萬是真的嗎

是真的，私募新規:私募基金服務機構實繳資本不低於5千萬
據中國證券投資基金業協會網站3月1日消息，為促進私募基金行業健康發展，規范私募基金服務業務，保護基金投資者權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，中國證券投資基金業協會起草了《私募投資基金服務業務管理辦法(試行)》(以下簡稱《服務辦法》)，經協會理事會表決通過，現予以發布，自發布之日起實施，原協會《基金業務外包服務指引(試行)》同時廢止。
辦法要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元;最近3年無重大違法違規記錄;所有從業人員應當自從事私募基金服務業之日起6個月內具備基金從業資格;私募基金登記之後連續6個月沒有開展基金服務業的，將注銷登記。
附全文
私募投資基金服務業務管理辦法(試行)
第一章 總則
第一條【立法依據】
為促進私募投資基金(以下簡稱私募基金)行業健康發展，規范私募基金服務業務，保護投資者及相關當事人合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定，制定本辦法。
第二條【適用范圍】
私募基金管理人委託私募基金服務機構(以下簡稱服務機構)，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務，適用本辦法。服務機構開展私募基金服務業務及私募基金管理人、私募基金託管人就其參與私募基金服務業務的環節適用本辦法。
私募基金管理人應當委託在中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)完成登記並已成為協會會員的服務機構提供私募基金服務業務。
私募基金管理人委託服務機構從事私募基金募集、投資顧問等業務的相關規定，由協會另行規定。
第三條【服務機構權利義務】
服務機構及其從業人員從事私募基金服務業務，應當遵循有關法律法規和行業規范，依照服務協議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護私募基金財產和投資者財產安全，維護投資者合法權益。
服務機構不得將已承諾的私募基金服務業務轉包或變相轉包。
第四條【財產獨立】
私募基金服務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立於服務機構的自有財產。服務機構破產或者清算時，私募基金服務所涉及的基金財產和投資者財產不屬於其破產或清算財產。
第五條【管理人權利義務】
私募基金管理人委託服務機構開展業務，應當制定相應的風險管理框架及制度，並根據審慎經營原則制定業務委託實施規劃，確定與其經營水平相適宜的委託服務范圍。
私募基金管理人委託服務機構開展服務前，應當對服務機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬體設施、專業能力、誠信狀況等情況;並與服務機構簽訂書面服務協議，明確雙方的權利義務及違約責任。私募基金管理人應當對服務機構的運營能力和服務水平進行持續關注和定期評估。
私募基金管理人委託服務機構提供私募基金服務的，私募基金管理人依法應當承擔的責任不因委託而免除。
第六條【行業自律】
協會依據法律法規和自律規則，對服務機構及其私募基金服務業務進行自律管理。
第二章 服務機構的登記
第七條【風險提示】
協會為服務機構辦理登記不構成對服務機構服務能力、持續合規情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安
全的保證。服務機構在協會完成登記之後連續6個月沒有開展基金服務業務的，協會將注銷其登記。
第八條【登記要求】
申請開展私募基金份額登記服務、基金估值核算服務、信息技術系統服務的機構，應當具備下列條件：
(一)經營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務和信息技術系統服務的機構實繳資本不低於人民幣5000萬元;
(二)公司治理結構完善，內部控制有效;
(三)經營運作規范，最近3年內無重大違法違規記錄;
(四)組織架構完整，設有專門的服務業務團隊和分管服務業務的高管，服務業務團隊的設置能夠保證業務運營的完整與獨立，服務業務團隊有滿足營業需要的固定場所和安全防範措施;
(五)配備相應的軟硬體設施，具備安全、獨立、高效、穩定的業務技術系統，且所有系統已完成包括協會指定的中央數據交換平台在內的業務聯網測試;
(六)負責私募基金服務業務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法定代表人等應當具備基金從業資格。所有從業人員應當自從事私募基金服務業務之日起6個月內具備基金從業資格，並參加後續執業培訓;
(七)申請機構應當評估業務是否存在利益沖突並設置相應的防火牆制度;
(八)申請機構的信息技術系統應當符合法律法規、中國證監會及協會的規定及相關標准，建立網路隔離、安全防護與應急處理等風險管理制度和災難備份系統;
(九)申請開展信息技術服務的機構應當具有國家有關部門規定的資質條件或者取得相關資質認證，擁有同類應用服務經驗，具有開展業務所有需要的人員、設備、技術、知識產權以及良好的安全運營記錄等條件;
(十)協會規定的其他條件。
第九條【登記材料】
申請登記的機構提交的材料包括但不限於：
(一)誠信及合法合規承諾函;
(二)內控管理制度、業務隔離措施以及應急處理方案;
(三)信息系統配備情況及系統運行測試報告;
(四)私募基金服務業務團隊設置和崗位職責規定及包括分管領導、業務負責人、業務人員等在內的人員基本情況;
(五)與私募基金管理人簽訂的約定雙方權利義務的服務協議或意向合作協議清單;
(六)涉及募集結算資金的，應當包括相關賬戶信息、募集銷售結算資金安全保障機制的說明材料，以及協會指定的中央數據交換平台的測試報告等;
(七)法律意見書;
(八)開展私募基金服務業務的商業計劃書;
(九)協會規定的其他材料。
第十條【登記流程】
登記材料不完備或不符合規定的，協會告知需要補正的內容。服務機構提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協會自受理之日起2個月內出具登記函並公示。
第三章 基本業務規范
第十一條【協議簽署】
私募基金管理人與服務機構應當依據基金合同簽訂書面服務協議。協議應當至少包括以下內容：服務范圍、服務內容、雙方的權利和義務、收費方式和業務費率、保密義務等。除基金合同約定外，服務費用應當由私募基金管理人自行支付。
第十二條【備忘錄簽署】
私募基金管理人、私募基金託管人、服務機構、經紀商等相關方，應當就賬戶信息、交易數據、估值對賬數據、電子劃款指令、投資者名冊等信息的交互時間及交互方式、對接人員、對接方式、業務實施方案、應急預案等內容簽訂操作備忘錄或各方認可的其他法律文本，對私募基金服務事項進行單獨約定。其中，數據交互應當遵守協會的相關標准。
第十三條【公平競爭】
服務機構在開展業務過程中應當執行貫徹國家有關反不正當競爭行為的各項規定，設定合理、清晰的費用結構和費率標准，不得以低於成本的收費標准提供服務。
第十四條【基金財產和投資者財產安全】
服務機構應當對提供服務業務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理，確保基金財產和投資者財產的安全，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產和投資者財產。
第十五條【風險防範】
服務機構應當具備開展服務業務的營運能力和風險承受能力，審慎評估私募基金服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防範利益輸送。
第十六條【基金服務與託管隔離】
私募基金託管人不得被委託擔任同一私募基金的服務機構，除該託管人能夠將其託管職能和基金服務職能進行分離，恰當的識別、管理、監控潛在的利益沖突，並披露給投資者。
第十七條【檔案管理】
服務機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管服務所涉及的資料。服務機構提供份額登記服務的，登記數據保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。
第十八條【專項審計】
服務機構每年應當聘請具有證券業務資格的會計師事務所對私募基金服務業務的內部控制與業務實施情況進行審計並出具審計報告。經國務院金融監督管理機構核準的金融機構，每年可以選擇由該機構內部審計部門出具私募基金服務業務評估報告。
第十九條【責任分擔】
服務機構在開展業務的過程中，因違法違規、違反服務協議、技術故障、操作錯誤等原因給基金財產造成的損失，應當由私募基金管理人先行承擔賠償責任。私募基金管理人再按照服務協議約定與服務機構進行責任分配與損失追償。
第四章 基金份額登記服務業務規范
第二十條【基本職責】
從事私募基金份額登記服務的機構(以下簡稱基金份額登記機構)的基本職責包括：建立並管理投資者的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、基金交易確認、代理發放紅利、保管投資者名冊、法律法規或服務協議規定的其他職責。基金份額登記機構登記的數據，是投資者權利歸屬的根據。
第二十一條【募集結算資金】
基金募集結算資金是指由基金募集機構歸集的，基金份額登記機構進行資金清算，在合格投資者資金賬戶與基金財產資金賬戶或託管資金賬戶之間劃轉的往來資金。
第二十二條【資金賬戶安全保障】
基金募集結算資金專用賬戶包括募集機構開立的募集結算資金歸集賬戶和基金份額登記機構開立的注冊登記賬戶。基金募集結算資金專用賬戶應當由監督機構負責實施有效監督，監督協議中應當明確監督機構保障投資者資金安全的連帶責任條款。其中，監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司、公募基金管理公司以及協會規定的其他機構。監督機構和服務機構為同一機構的，應當做好內部風險防範。
私募基金管理人應當向協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。
第二十三條【內部控制機制】
基金份額登記機構和監督機構應當建立健全內部控制機制，將劃款指令的生成與復核相分離，對系統重要參數的設置和修改建立多層審核機制，切實保障募集結算資金安全。
第二十四條【基金賬戶開立要求】
基金份額登記機構辦理賬戶類業務(如開立、變更、銷戶等)時，應當就投資者信息的真實性和准確性與募集機構進行書面約定。
投資者是其他基金的，基金份額登記機構應當與募集機構約定，採取將該基金的託管資金賬戶或者專門的基金財產資金賬戶作為收付款的唯一指定賬戶等方式保障投資者財產安全。
第二十五條【份額確認】
基金份額登記機構應當根據募集機構提供的認購、申購、認繳、實繳、贖回、轉託管等數據和自身資金結算結果，辦理投資者名冊的初始登記或者變更登記。基金份額登記機構應當向私募基金託管人提供投資者名冊。
第二十六條【資金交收風險】
基金份額登記機構在進行份額登記時，如果與資金交收存在時間差，應當充分評估資金交收風險。法律授權下執行擔保交收的，應當動態評估交收風險，提取足額備付金;在非擔保交收的情況下，應當與管理人或管理人授權的募集機構書面約定資金交收過程中不得截留、挪用交易資金或者將資金做內部非法軋差處理，以及在發生損失情況下的責任承擔。
第二十七條【募集結算資金劃付】
基金份額登記機構應當嚴格按照服務協議約定的資金交收路徑進行募集結算資金劃付。募集結算資金監督機構未按照約定進行匯款或提交正確的匯款指令，基金份額登記機構應當拒絕操作執行。
第二十八條【份額變更】
基金份額以協議繼承、捐贈、強制執行、轉讓等方式發生變更的，基金份額登記機構應當在募集機構履行合格投資者審查、反洗錢等義務的基礎上，根據相關法律證明文件及資金清算結果，結合自身業務規則變更基金賬戶余額，相應辦理投資者名冊的變更登記。
第二十九條【關於計提業績報酬】
基金合同約定由基金份額登記機構負責計提業績報酬的，基金份額登記機構應當保證業績報酬計算過程及結果的准確性，不得損害投資者利益。
第三十條【數據備份】
基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，並根據協會的規定將投資者名稱、身份信息及基金份額明細等數據在發生變更的T+1日內備份至協會指定數據備份平台。
第三十一條【自行辦理份額登記】
私募基金管理人自行辦理份額登記業務的，應當參考本章規定執行。
第五章 基金估值核算服務業務規范
第三十二條【基本職責】
從事私募基金估值核算服務的機構(以下簡稱基金估值核算機構)的基本職責包括：開展基金會計核算、估值、報表編制，相關業務資料的保存管理，配合私募基金管理人聘請的會計師事務所進行審計以及法律法規及服務協議規定的其他職責。
第三十三條【估值依據】
基金估值核算機構開展估值核算服務，應當遵守《企業會計准則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以及協會的估值規則等相關法律法規的規定。基金估值核算機構應當按照基金合同和服務協議規定的估值方法、估值頻率、估值流程對基金財產進行估值核算。
第三十四條【估值頻率】
基金估值核算機構應當至少保證在開放式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額(權益)發生變化時進行估值。
第三十五條【與託管人對賬】
基金估值核算機構應當按照服務協議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定與私募基金託管人核對賬務，由私募基金託管人對估值結果進行復核。
第三十六條【差錯處理】
當份額凈值計算出現錯誤時，基金估值核算機構應當及時糾正，採取合理措施防止損失進一步擴大，並根據服務協議約定通知私募基金管理人依法履行披露及報告義務。
第三十七條【信息披露】
基金估值核算機構應當配合私募基金管理人按照服務協議的約定，及時、准確地披露基金產品凈值，編制和
提供定期報告等基金產品運作信息。
第三十八條【附屬服務】
在協會完成基金估值核算登記的服務機構可以提供基金績效分析、數據報送支持等附屬服務。
第六章 信息技術系統服務業務規范
第三十九條【信息技術系統服務定義】
信息技術系統服務是指為私募基金管理人、私募基金託管人和其他服務機構提供私募基金業務核心應用系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。其中，私募基金業務核心應用系統包括銷售系統、投資交易管理系統、份額登記系統、資金清算系統、估值核算系統等。
第四十條【提供系統要求】
服務機構提供基金業務核心應用系統的，不得從事與其所提供系統相對應的私募基金服務業務，不得直接進行相關業務操作，可以提供信息系統運營維護及安全保障等服務。
第四十一條【風控要求】
提供投資交易管理系統的服務機構應當保證單只基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶;不得直接進行投資業務操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責。
第四十二條【風控檢查】
提供投資交易管理系統的服務機構應當建立公平交易機制，公平對待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金，防範私募基金之間進行利益輸送。指令在發送到交易場所之前應當經過投資交易管理系統的風控檢查，不得繞過風控檢查直接下單到交易場所。
第四十三條【銷售系統服務要求】
提供銷售系統的服務機構應與私募基金管理人簽署書面服務協議明確雙方的權利和義務。銷售系統涉及基金電子合同平台的，私募基金管理人在基金募集中應依法承擔的投資者適當性和真實性核查等責任不因簽署電子合同平台的外包協議而免除。
第四十四條【介面管理】
服務機構提供核心應用系統的，應當保證數據通訊介面符合中國證監會及協會頒布的介面規范標准要求;無介面規范標準的，數據介面應當具備可兼容性，不得隨意變更。服務機構應當向客戶提供開發介面和完整的資料庫表結構設計，開發介面應當能夠覆蓋客戶的全部數據讀寫。
第四十五條【執行程序和源代碼的安全】
服務機構應當對信息技術系統相關的執行程序和源代碼設置有效的安全措施，切實保障執行程序和源代碼的安全。在所有信息技術系統發布前對執行程序和源代碼進行嚴格的審查和充分的測試，並積極協助客戶進行上線前的驗收工作。
第四十六條【信息技術系統架構】
信息技術系統架構設計應當實現接入層、網路層、應用層分離，方便進行網路防火牆建設管理。信息技術系統架構應當能夠支持系統負載均衡和性能線性擴張，通過增加硬體設備可以簡單實現產品性能的擴充。
第四十七條【信息技術系統管理】
服務機構應當保證其信息技術系統有足夠的業務容量和技術容量，並能夠滿足市場可能出現的峰值壓力需求，並根據市場的發展變化和客戶的需求及時提供系統的升級、維護服務。服務機構應當對信息技術系統缺陷實施應急管理機制，一旦發現缺陷，應當立即通知信息技術系統使用人並及時提供解決方案。
第四十八條【數據安全】
服務機構應當確保其主要業務信息系統持續穩定運行，其中涉及核心業務處理的信息系統應當部署在中華人民共和國境內，並配合監管部門、司法機關現場檢查及調查取證。
服務機構在業務開展過程中所獲取的客戶信息、業務資料等數據的存儲與備份應當在中華人民共和國境內完成，相關數據的保密管理應當符合國家相關規定。服務機構及其從業人員應當恪盡職守，保護客戶隱私，嚴守客戶機密。
第七章 自律管理
第四十九條【報告義務】
服務機構應當在每個季度結束之日起15個工作日內向協會報送服務業務情況表，每個年度結束之日起三個月內向協會報送運營情況報告。服務機構應當在每個年度結束之日起四個月內向協會報送審計報告。服務機構的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務業務的高級管理人員等重大信息發生變更的，應當自變更發生之日起10個工作日內向協會更新登記信息。
獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應當及時向協會報告;整體構成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或實際控制人發生變化的，應當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起10個工作日內向協會提交重大信息變更申請。
發生重大事件時，私募基金管理人、私募基金託管人、服務機構應當及時向協會報告。關於服務機構需要報送的投資者信息和產品運作信息的規范，由協會另行規定。
第五十條【協會職責】
協會對服務機構從事私募基金服務業務進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查，服務機構應當予以配合。
第五十一條【投訴舉報】
私募基金管理人、託管人可以按照規定向協會投訴或舉報服務機構及其從業人員的違規行為。
服務機構可以按照規定向協會投訴或舉報私募基金管理人、託管人及其從業人員的違規行為。
第五十二條【一般違規責任】
服務機構違反本辦法第二章第七條至第十條、第三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一款、第三款的規定，協會可以要求服務機構限期改正。逾期未改正的，協會可以視情節輕重對服務機構主要負責人採取談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分。
第五十三條【嚴重違規責任】
服務機構違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規定，協會可視情節輕重對服務機構採取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對服務機構主要負責人，協會可採取加入黑名單、公開譴責、暫停或取消基金從業資格等紀律處分，並加入誠信檔案。
第五十四條【多次違規處分】
一年之內服務機構兩次被要求限期改正，服務機構主要負責人兩次被採取談話提醒、書面警示等紀律處分的，協會可對其採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;服務機構及其主要負責人在兩年之內兩次被採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，協會可以採取撤銷服務機構登記或取消會員資格，暫停或取消服務機構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
第五十五條【誠信記錄】
服務機構及其從業人員因違規行為被協會採取相關紀律處分的，協會可視情節輕重計入誠信檔案。
第五十六條【行政與刑事責任】
服務機構及其從業人員涉嫌違反法律、行政法規、證監會有關規定的，移送中國證監會或司法機關處理。
第八章附則
第五十七條【適用】
服務機構為證券期貨經營機構私募資產管理計劃提供服務業務的，適用本辦法。
第五十八條【生效】
本規范自公布之日起實施，原《基金業務外包服務指引(試行)》同時廢止。
第五十九條【解釋】
本辦法由協會負責解釋。

⑶ 私募證券投資基礎知識 教材從哪裡訂購是到8月15日左右書才出來嗎

一般的新華書店有買，網上也有的。大的那幾家網購網站都應該有的，你網路一下。
私募日子沒那麼好過，靠業績吃飯，至於那些動輒靠秀業績+發產品吃管理費的不在此列。靠提成和業績吃飯的比較難，當然做得好也比較舒服。只是有時候條件苛刻，比如回撤比例，比如資金安全墊，……其實積累一定本金之後，誰在乎那些條款，自己玩去，那些條款太過於苛刻，本身自己配資就可以了，何必搞得七葷八素的，還這費用那費用，那種產品不要也罷。
民間私募開發客戶很難的，一般跟蹤一兩年才成功，當然也有快的，通過朋友轉介紹，那種有可能吃頓飯或喝杯咖啡就搞定了，只是前期開拓業務比較難。一般通過一兩年的了解溝通，大家基本上熟悉了，他熟悉盤手的水平，盤手熟悉對方的人品，畢竟資金不出對方賬戶，所以真正賴皮起來還真沒辦法，法律管不著。有人說有合同，那是狗屁，單方面看合同是有利於盤手的，畢竟虧損不擔責，盈利分紅，這種條款法律不保護。
其實一般而言，問那些這么好的事情怎麼會是你的基本上不靠譜，這種客戶不是你的菜，不懂行。國人的特性是既想做表子又想要貞節牌坊那種，好處全占，風險別人擔，都不對。
其實對於盤手的風險是拿不到錢，同時一個成熟的盤手需要7-10年的辛苦才可能走出來。有些業績一好，比如從幾十萬做到幾百萬，然後就以為自己可以無敵於天下了，這種吧想想就得了。真正的操盤生涯是很辛苦的，小資金和大資金的玩法是不一樣的，小資金很簡單，追個板，打個板，大資金追個試試去，三五萬或三五十萬或三五百萬的追追，無所謂，三五千萬的追個試試去，甚至三五個億，所以資金體量不一樣，玩法自然而然也會改變。對於個人而言，這叫瓶頸和天花板，需要進化。所以你經常聽到那些說活到老，學到老，其實很正常的，這一行，獨立思考和學習能力很重要，尤其是獨立思考能力。
這一行壓力大，抑鬱症患者比較普遍，幾個朋友了因為抑鬱症和壓力的事情，自殺了，哎。聽起來很光鮮，確實，賺到了老老實實打工可能一輩子都賺不到的錢，但是這種透支健康的生活，其實真的是用命再換錢。所以基本上壓力大，最後的歸宿要麼皈依佛門，讀書問道，求得心理安寧，要麼自殺，再要麼退出江湖，過平凡的柴米油鹽的日去了。我三師父即是如此，歸隱山林了，國外弄了個農場，當農民去了，偶爾回來小聚一下跟一幫老朋友。
其實這一行的風險還體現在沒有契約，有些人，人品好還好說。其實初次嘗試的成本也沒有那麼大，我們剛開始跟客戶都談好，股市的資金必須是閑散資金，必須是不能超過家庭的20%，最好是10%，有壓力的資金不接，比如救命錢，養老錢借的錢或者高利貸。畢竟不保本，一則對自己的保護，二則也是對客戶的一種保護。來源於：http://www.soobbs.com/gupiao/anxianjiqiao/27547.html不管出於哪種目的，最起碼這是最理性的選擇。一般而言，客戶通過一兩年的溝通辨別盤手的能力加上初期的嘗試資金可能會少一點，之後覺得靠譜可以逐漸追加，所以整體只需要掌控好最大損失的心理承受力即可。

⑷ 中了八百多萬怎麼規劃才好，，急，不容易啊，讓我中了

首先祝賀答主的好運當頭，但是這個數額對於大部分處在這個年齡段的人在心裡的確會造成一個不小的沖擊，甚至是帶來無比的壓力
首先，你得把心態矯正，錢權色，生不帶來死不帶走。這是上天給你的一次考驗，能看開了，以後會有更大的錢等著你，看不開，沖動了，挫折與失敗終究會到來
第二步，有了一片田，就得想辦法種出更多田，這不管是農民還是資本家，都是比較合理的思路。農民種田需要經驗，對種子生長條件的認知，同樣，這筆錢不管你想要用到任何一個地方，也得先給自己投資，具備一定的知識，再好去和別人頭腦比拼，用錢生錢，切忌沖動張揚，否則最後只能感嘆人心險惡。
第三步，就是等待，你現在二十來歲，這種金額至少等你再修煉個五六年才有能力去掌控，大部分人都是三四十歲才能有錢去掌控，你何必那麼著急急著去花呢?留給未來的自己，這樣也不用心急如焚，只得驚恐。
很多人會勸你去投資，但是投資風險最大的不是風險本身，而是頭腦的知識儲備量。這個年齡，去學習吧，把錢以一種比較保值的方式存好，然後忘掉他，等你懂得了怎麼理財，再來弄也是不遲的。
不要擔心什麼通貨膨脹，遠著呢，八百萬想要變得不值錢，六七十年吧。

⑸ 私募基金虧損至八成平倉是什麼意思

一般私募基金會設置預警線以及止損線來保障投資人的資金安全，這里的虧損至八成平倉，意思就是這里私募基金的止損線是80%，當基金總倉位打到80%，就會自動觸發止損線而全部平倉進行清算

⑹ 私募走信託通道發產品是管理人還是投顧

基金公司肯定是管理人，如果投到一級、一級半、二級市場，投顧可以任意選擇。

信託公司發行得單一信託計劃，只作為放款得通道，因為私募基金不具備法人資格，必須藉助金融機構（如：信託、銀行、券商）放款並投向管理人所指定的標的。

⑺ 私募投資基金監督管理暫行辦法的第八章　關於創業投資基金的特別規定

第三十四條本辦法所稱創業投資基金，是指主要投資於未上市創業企業普通股或者依法可轉換為普通股的優先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。第三十五條鼓勵和引導創業投資基金投資創業早期的小微企業。享受國家財政稅收扶持政策的創業投資基金，其投資范圍應當符合國家相關規定。第三十六條基金業協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環節，對創業投資基金採取區別於其他私募基金的差異化行業自律，並提供差異化會員服務。第三十七條中國證監會及其派出機構對創業投資基金在投資方向檢查等環節，採取區別於其他私募基金的差異化監督管理；在賬戶開立、發行交易和投資退出等方面，為創業投資基金提供便利服務。

⑻ 什麼是資產管理公司，和基金公司有什麼區別

資產管理（asset management），通常是指一種「受人之託，代人理財」的信託業務。從這個意義上看，凡是主要從事此類業務的機構或組織都可以稱為資產管理公司(asset management companies)。
分類：
一類進行正常資產管理業務的資產管理公司，沒有金融機構許可證；另一類是專門處理金融機構不良資產的金融資產管理公司,持有銀行業監督委員會頒發的金融機構許可證。
第一類 非金融資產管理公司
一般情況下，商業銀行、投資銀行、證券公司等金融機構都通過設立資產管理業務部或成立資產管理附屬公司來進行正常的資產管理業務。它們屬於第一種類型的資產管理業務。基於這種正常的資產管理業務分散在商業銀行、投資銀行、保險和證券經紀公司等金融機構的業務之中。
第二類 金融資產管理公司
組建金融資產管理公司來管理和處置銀行的不良資產是國際上的通行做法。
美國在二十世紀八十年代直到九十年代初，曾經發生過一場影響很大的銀行業危機。當時，美國約有1600多家銀行、1300家儲蓄和貸款機構陷入了困境。為了化解危機，聯邦存款保險公司、聯邦儲蓄信貸保險公司竭盡全力進行了援助，美國政府也採取了一系列措施，設立了重組信託公司(ResolutionTrustCorporation，以下簡稱RTC）對儲貸機構的不良資產進行處置。RTC在1989—1994年經營的五年多時間，在化解金融風險，推進金融創新等方面多有建樹，被公認為是世界上處置金融機構不良資產的成功典範。在某種意義上可以說，正是自RTC開始，組建資產管理公司成了各國化解金融風險，處置不良資產的通行做法。
我國金融資產管理公司是經國務院決定設立的收購國有獨資商業銀行不良貸款，管理和處置因收購國有獨資商業銀行不良貸款形成的資產的國有獨資非銀行金融機構。金融資產管理公司以最大限度保全資產、減少損失為主要經營目標，依法獨立承擔民事責任，我國有4家資產管理公司,即中國華融資產管理公司、中國長城資產管理公司、中國東方資產管理公司、中國信達資產管理公司，分別接收從中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行剝離出來的不良資產。中國信達資產管理公司於1999年4月成立，其他三家於1999年10月分別成立。 自2007年,四大金融資產管理公司開始商業化運做,不在局限於只對應收購上述幾家銀行的不良資產.(詳見網路"金融資產管理公司"詞條) .2010年「國新資產管理公司」已獲得國務院的正式批復成立,同時隨著國務院即將對原有4家金融資產管理公司的改革方案批復,銀紀資產管理公司此時應運而生，2010年,我國金融資產管理公司的改革與發展將深化。
2、公司的運營特點：政策與市場並重
從以上設立可見，我國的資產管理公司具有獨特的法人地位（它是經國務院決定設立的國有獨資非銀行金融機構）、特殊的經營目標（政策性收購國有銀行不良貸款，管理和採取市場化手段處置因收購國有銀行不良貸款形成的資產）及廣泛的業務范圍（包括資產處置、公司重組、證券承銷、兼並等等，很多業務等同於全方位的投資銀行），這一狀況為其日後可能較為獨特的運營模式埋下了伏筆，其運營模式呈現出「政策性保障與市場化運營」並重的特點。
（1）政策性保障是資產管理公司運營的前提
由於四大國有商業銀行的不良貸款主要來源於國有企業，設立初衷是收購國有銀行不良貸款，管理和處置因收購國有銀行不良貸款形成的資產，收購范圍和額度均由國務院批准，資本金由財政部統一劃撥，其運營目標則是最大限度保全資產、減少損失。並且，資產管理公司成立於計劃經濟向市場經濟的過渡階段，為此，不良資產的收購採取了政策性方式，在處置中，國家給資產管理公司在業務活動中享有稅收等一系列優惠。這種強有力的政策性保障措施，成為資產管理公司發揮運營功能與資源調配機制的一種有效前提;否則,在推動國有資本的運作中，很可能會受到許多非市場因素的干擾，致使預期目標不能順利達到。
（2）市場化運營是資產管理公司運營的手段
資產管理公司具體的處置不良資產的方式包括：收購並經營工商銀行剝離的不良資產；債務追償，資產置換、轉讓與銷售；債務重組及企業重組；債權轉股權及階段性持股，資產證券化；資產管理范圍內的上市推薦及債券、股票承銷；資產管理范圍內的擔保；直接投資；發行債券，商業借款；向金融機構借款和向中國人民銀行申請再貸款；投資、財務及法律咨詢與顧問；資產及項目評估；企業審計與破產清算；經金融監管部門批準的其他業務。
（3）政策性保障與市場化運營的悖論
政策性保障是資產管理公司運營的前提，作為一種特殊的金融企業，尤其面臨處置不良貸款過程中牽涉的利益相關方的利害關系時，在化解金融風險、關注社會穩定性需要及國有資產盡可能保值增值的多重目標中，資產管理公司需要協調多方的利益共同點，因此一定程度上享有政策性保障只是資產管理公司在運作時處理多元利益體均衡的需要，但不能也不應該以此束縛資產管理公司在實際運營中自身市場化機制的展開。資產管理公司應該充分發揮在綜合協調社會資源方面起主導作用的獨立中介機構作用，並以自身市場化的運營方式將利害相關方的利益盡可能平衡。但是，政策性保障是在幫助資產管理公司在起步設立、過程監管與延續方向上提供在中國市場經濟尚不完善背景下應有的制度安排，國家對這一創新機構的組織形式與經營許可權給予了相當寬松的發展空間。從這一角度看，資產管理公司自身在實際運營中必須積極把握如何將業務創新與制度創新相結合，將企業的發展模式與持續經營能力聯系一塊考慮。金融資產管理公司只有在實際工作中探索、形成符合自身發展的運營模式與經營風格，才能真正在市場化的競爭中取得一席之地。自然，目前金融資產管理公司面臨的最大挑戰主要來自實際運作中法律制度環境的不完善，諸如相關事項的法人獨立處置權力的規定、股權轉讓與資本合作方式、資產處置中的評估、稅收優惠等方面都亟待進一步加強實施細案的制訂，有關對外資開放合作的具體舉措也應該有明確的細則可循。從根本上說，政策性保障的目的在於為金融資產管理公司的市場化運營創造一種相對寬松的環境，並以完善的制度措施確保企業真正置身於有效的市場競爭氛圍中。顯然，這兩者存有一定悖論。
注冊條件：

如果做融資和項目投資可以成立資產管理有限公司或者是投資有限公司，注冊資本不同，注冊資產管理公司最低注冊資本是：1000萬元以上。如果是一人公司，注冊資本要求一次性到位;如果是2個或2個以上股東注冊資本可以先入資200萬，其餘的2年之內入齊即可。
注冊資金對比：
投資管理公司沒有資金要求 ；
資產管理公司注冊資金一千萬以上；
投資發展公司最低一千萬注冊資金；
經營范圍：

一般資產管理公司經營范圍為：投資管理，企業管理，受託資產管理；投資顧問；股權投資；企業資產的重組、並購及項目融資；財務顧問；委託管理股權投資基金；國內貿易；投資興辦實業。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可後方可經營）。
具體經營范圍：
（一）收購並經營金融機構剝離的本外幣不良資產；
（二）追償本外幣債務；
（三）對所收購本外幣不良貸款形成的資產進行租賃或者以其他形式轉讓、重組；
（四）本外幣債權轉股權，並對企業階段性持股；
（五）資產管理范圍內公司的上市推薦及債券、股票承銷；
（六）經相關部門批準的不良資產證券化；
（七）發行金融債券，向金融機構借款；
（八）財務及法律咨詢，資產及項目評估；
（九）根據市場原則，商業化收購、管理和處置境內金融機
構的不良資產；
（十）接受委託，從事經金融監管部門批準的金融機構關閉清算業務；接受財政部、中國人民銀行和國有銀行的委託，管理和處置不良資產；接受其他金融機構、企業的委託，管理和處置不良資產；
（十一）運用現金資本金對所管理的政策性和商業化收購不良貸款的抵債實物資產進行必要投資；
（十二）經中國銀行業監督管理委員會等監管機構批準的其他業務活動。
註：以上十二項需到銀監會審批；概括為：
1、主要包括資產收購、管理和處置，資產重組，接受委託管理和處置資產的服務，追加投資以及經批準的其他業務。
2、管理運用自有資金；受託或委託資產管理業務；與資產管理業務相關的咨詢業務；國家法律法規允許的其他資產管理業務。
不需要審批經營范圍：資產管理，投資管理，企業管理，供應鏈管理及配套服務，受託或委託資產管理業務（不含金融資產）
基金公司：

證券投資基金管理公司（基金公司），是指經中國證券監督管理委員會批准，在中國境內設立，從事證券投資基金管理業務的企業法人。公司董事會是基金公司的最高權力機構。
基金公司發起人是從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理機構。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術分析、演化分析，其中基本分析主要應用於投資標的物的選擇上，技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。
分類：

從狹義來說，基金公司僅指經證監會批準的、可以
基金公司
從事證券投資基金管理業務的基金管理公司（公募基金公司）；從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經營業務以及人員活動受證監會監管，其從業人員屬於基金業從業人員；私募基金公司不受監管（新基金法可能會將私募基金納入證監會監管）。
從組織形式上說，基金公司分為公司制基金公司和有限合夥制基金公司。實踐來看，公募基金公司全部為公司制基金公司，私募基金公司既採用公司制的，也有採用有限合夥制的。
基金：

證券投資基金（一般稱基金），是基金公司發行的的產品。在與基金相關發行、管理、託管、注冊登記、銷售等環節中，與基金管理人（即基金公司）相關的包括基金的發行和管理、登記注冊、部分銷售業務（直銷）。這里要著重說明的是，基金財產獨立於基金管理人固有財產。也就是說，一方面，基金公司不得將基金財產歸入其固有財產。在基金公司破產清算或追債的時候，基金不在此列；另一方面，投資者購買基金的行為不屬於購買基金公司的資產。
設立原則：

基金公司依《公司法》成立。根據我國《公司法》第二條、第三條的規定，公司是依照《公司法》設立的、
基金公司
採用有限責任公司或股份有限公司形式的企業法人。
在設立原則上，我國《公司法》第六條規定，符合設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司。《公司法》第九十三條規定，以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核准文件。
規范基金公司經營運作的相關法規以《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》為核心,《中華人民共和國信託法》、《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》和其他相關行政法規為配套的完善的基金監管法規。
設立條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；
（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；
（三）注冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；
（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；
（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
設立流程：

1、企業網上名稱預先核准登記
2、領取《企業名稱預先核准通知書》
3、辦理入資手續
4、辦理驗資
5、登記注冊
6、領取營業執照
7、辦理組織機構代碼證
8、辦理稅務登記證
9、開設基本戶
10、劃資
經營范圍：

注冊基金公司經營范圍：
1、管理型企業的經營范圍可以核定為：非證券業務的投資管理、咨詢;參與設立投資型企業與管理型企業。不得從事證券類投資、擔保，不得以公開方式募集資金。
2、非管理基金型企業的經營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業務的投資;代理其他投資企業或個人的投資。不得從事證券類投資、 擔保。不得以公開方式募集資金。
3、管理型企業和投資型企業均可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業上市 後，投資型企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。
主要股東具備的條件
第七條基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，
基金公司
且不低於25%的股東。
主要股東應當具備下列條件：
（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理；
（二）注冊資本不低於3億元人民幣；
（三）具有較好的經營業績，資產質量良好；
（四）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；
（五）沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
（七）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
（八）具有良好的社會信譽，在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
第二條基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低於1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第（四）項至第（八）項規定的條件。
第三條中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。
境外股東具備的條件
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：
（一）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
（二）實繳資本不少於3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
（三）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
第四條基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。
基金公司
不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。
中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例。
第五條控股基金管理公司的數量不得超過一家。
第六條申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。
主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。
第七條申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。
第八條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，並進行審查，做出決定。

第九條中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：
（一）徵求相關機構和部門關於股東條件等方面的意見；
（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；
（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。
第十條中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。
中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。
基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。
變更解散：

第十一條基金管理公司變更下列重大事項，應當報中國證監會批准：
基金公司
（一）變更股東、注冊資本或者股東出資比例；
（二）變更名稱、住所；
（三）修改章程；
（四）中國證監會規定的其他重大事項。
第十二條基金管理公司變更股東、注冊資本、股東出資比例後，股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數量、注冊資本等應當符合本辦法第二章的規定。
第十三條基金管理公司的股東處分其出資，應當遵守下列規定：
（一）股東轉讓出資應當誠實守信，遵守在認購、受讓出資時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權益；
（二）股東轉讓出資應當遵守《公司法》關於其他股東享有優先購買權的規定，不得採取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權益；
（三）股東與受讓方應當就轉讓期間的有關事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權益，股東不得通過股權託管、信託合同、秘密協議等形式處分其出資；
（四）變更股東的事項未經中國證監會批准並履行相關法律程序，轉讓方應當繼續履行股東義務，承擔相應責任，受讓方不得以任何形式行使股東權利；
（五）法律、行政法規和公司章程的其他規定。
第十四條基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。
第十五條基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起15日內按照中國證監會的規定提出變更申請；涉及股東出資轉讓的，基金管理公司未按規定提出申請時，相關股東可以直接提出申請。
第十六條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，並進行審查，做出決定。
第十七條中國證監會可以採取約請相關人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。
涉及變更基金管理公司主要股東、合計出資比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數最多的股東的，中國證監會比照本辦法關於基金管理公司設立的規定進行審查。
第十八條基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理變更登記手續。
變更為中外合資基金管理公司的，還應當按照有關規定申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。
第十九條基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定辦理。
第二十條基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內容變更的，基金管理公司應當向中國證監會換領《基金管理資格證書》.
第二十一條基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將重大變更事項予以公告。
第二十二條基金管理公司的解散，應當在中國證監會取消其基金管理資格後方可進行。
基金管理公司的解散應當按照《公司法》等法律、行政法規的規定辦理。
中外合資基金公司
第二十三條 國家允許設立中外合資基金公司。中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條第二款規定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備第八條規定的條件：
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：
（一）為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續並具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；
（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
（三）實繳資本不少於3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
（四）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區的投資機構比照適用前款規定。
基金公司股東限制
第二十四條 基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益；不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。
一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家（這個要求俗稱」一參一控「）。
人員資格：

第二十五條 主要由這幾部規定規范：《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《證券投資基金管理公司督察長管理規定》。
其中，對於一般的基金公司人員而言，從業需要取得基金從業資格。基金從業資格在《證券業從業人員資格管理辦法》中沒有明確規定，但是證監會規定：具備下列條件之一的，可以認定為取得基金從業資格：
（一）具有中國證券業協會頒發的基金從業資格證書的；
（二）通過證券業從業資格考試中「證券市場基礎知識」及「證券投資基金」科目考試的；
（三）參加過2003 年以前中國證監會或中國證券業協會組織的基金業高級管理人員任職資格培訓班，且考試成績合格的；
（四）取得境外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格，或者執業所在國家（地區）不要求具備相關從業資格，一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務，並通過中國證監會或者中國證券業協會組織的考試或者考核的。
第二十六條 證券投資基金行業高級管理人員（一般稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。具體要求由《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》規定。其中，督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員，由《證券投資基金管理公司督察長管理規定》專門規定。
對於基金經理，雖不屬於證券投資基金行業高級管理人員，但是《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》以及《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也對基金經理的任免做出了規定。
注冊登記：

第二十七條 股權投資基金企業注冊地應符合相應監管服務要求，並承擔以下職責：
（一）監管服務要求
1、區縣要設立由發展改革、金融辦、工商、商務等部門組成的專門工作小組，為本區域股權投資企業提供服務。
2、有為股權投資企業服務的管理制度、部門和工作人員。工作人員應熟悉股權投資企業的資本募集、運作管理等相關法律法規。
3、有相對集中的股權投資企業的注冊區域。
（二）職責
1、負責本區域的股權投資企業非法集資的違規處置工作。
2、協助市備案辦做好本轄區內注冊股權投資企業的備案管理、信息統計等工作，並定期向市備案辦報送本區域股權投資企業及其管理機構的注冊登記、稅收繳納、投資運作等情況。
第二十八條 股權投資基金企業及其管理機構注冊地原則上在北京各區，經市備案辦書面認定符合條件的區縣方可注冊登記。
第二十九條 股權投資企業注冊地應將確定的部門或機構、工作人員名單報市備案辦備案。經備案的注冊地應定期接受市備案辦的檢查，工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓，對不符合本辦法規定的注冊地，市備案辦取消其股權投資企業注冊地資格。
第三十條 股權投資基金企業的經營范圍核准為：從事對未上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。
股權投資基金管理機構經營范圍核准為：受託管理股權投資企業，從事投資管理及相關咨詢服務。
第三十一條 公司制股權投資企業名稱核准為：「xx 股權投資股份公司」或「xx 股權投資基金股份公司」、「xx股權投資有限公司」或「xx股權投資基金有限公司」。
合夥制股權投資企業名稱核准為：「xx股權投資合夥企業+（有限合夥）」或「xx股權投資基金合夥企業+（有限合夥）」。
公司制股權投資管理機構名稱核定為「xx股權投資管理股份公司」或「xx股權投資基金管理股份公司」、「xx股權投資管理有限公司」或「xx股權投資基金管理有限公司」。
合夥制股權投資管理機構名稱核准為「xx股權投資管理合夥企業+（有限合夥）、（普通合夥）」或「xx股權投資基金管理合夥企業+（有限合夥）、（普通合夥）」。
股權投資企業及其管理機構的注冊名稱國家另有規定的，從其規定。