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私募投資基金回訪制度模板

發布時間:2021-04-12 16:30:53

① 什麼是私募基金投資的冷靜期,什麼是回訪確認制度

簽了投資24小時以後給客戶冷靜時間,期間基金銷售方不得主動聯系客戶。
回訪確認就是售後服務和咨詢了,打個電話意思下

② 私募基金募集是否必須有回訪機制

7.15後之後新的管理辦法實施後好像是必須的

③ 私募基金回訪確認的內容有哪些

1、基金託管:基金託管是指商業銀行接受基金管理人的委託,代表基金持有人的利益,保管基金資產,監督基金管理人日常投資運作,基金託管人獨立開設基金資產賬戶,依據管理人的指令進行清算和交割,保管基金資產,在有關制度和基金契約規定的范圍內對基金業務運作進行監督,並收取一定的託管費。

2、獲得基金託管資格券商:2013年12月底,海通證券獲得基金託管資格,他不僅是首家獲得基金託管資格的券商,也是首家獲得基金託管資格的非銀行金融機構。此外,國信證券、招商證券、廣發證券、國泰君安證券、銀河證券、華泰證券、中信證券、興業證券8家券商也於2014年獲得基金託管資格。

④ 什麼是私募基金投資的冷靜期,什麼是回訪確認

一、什麼是私募基金投資的冷靜期?
《私募投資基金募集管理辦法》(以下簡稱為「《辦法》」)第二十九條規定,募集機構在完成合格投資者確認程序後,應給予投資者不少於24小時的投資冷靜期,投資者在冷靜期滿後經過回訪確認方可簽署私募基金合同。私募股權投資基金和創投基金的投資冷靜期可參照私募證券投資基金,或自行約定。
借鑒行業最佳實踐、國際慣例以及《保險法》的規定,募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者,根據基金合同投資者在冷靜期內有權解除基金合同。同時探索回訪確認制度,由募集機構的非募集人員履行回訪程序,進一步確認投資者的身份和真實投資意願等,只有在確認成功後方能運用投資資金。
二、什麼是回訪確認制度?
《辦法》第三十條規定,募集機構應當在投資冷靜期滿後,指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。
回訪應當包括但不限於以下內容:
(一)確認受訪人是否為投資者本人或機構;
(二)確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;
(三)確認投資者是否已經閱讀並理解基金合同和風險揭示的內容;
(四)確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配;
(五)確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率,投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率;
(六)確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失;
(七)確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利;
(八)確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

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