債券發行工作培訓會

❶ 銀行間債券市場培訓獲得的資格證書

銀行間本幣交易員資格證是債券交易員等相關崗位需要的必備條件。
對於證券從業資格證，我國公民可以隨意報名；但是銀行間本幣交易預案資格證，個人是沒有辦法直接報名的。需要找到金融錄用單位，而且此單位具備本幣交易系統資格，然後由個人填寫報名表，單位加蓋公章才可以去中國貨幣網報名。中國貨幣網審核通過後，個人就有資格進行網上擇期培訓。
每個月都有2-3期培訓，北京、上海、廣州都有，培訓較為火爆，所以報名往往報到2-3個月以後。一般周二周四早9點更新系統報名資源。
另外，現行考試測試制度考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業科目包括：《證券交易》、《證券投資分析》及《證券發行與承銷》，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業協會。
新的考試測試制度設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
現行考試測試制度的考試科目繼續實施至2015年12月31日止。
希望匯通財 經提供的答案能有幫助。

❷ 企業合並時發行債券和權益性證券相關的費用怎麼計

審計費、評估費和律師費等中介費用以及直接相關費用（不包含發行債券和權益性證券的手續費和傭金），同一控制下的企業合並發生的審計費、評估費和律師費等中介費用以及直接相關費用計入當期損益（管理費用）。

非同一控制下的企業合並發生的審計費、評估費和律師費等中介費用以及直接相關費用計入當期損益（管理費用）。

企業合並以外的其他方式下發生的審計費、評估費和律師費等中介費用以及直接相關費用(或者說是手續費等必要支出)計入投資成本。

(2)債券發行工作培訓會擴展閱讀：

注意事項：

發行的債券有無擔保，是債券發行的重要條件之一，一般而言由信譽卓著的第三看擔保或以企業財產作抵押擔保，可以增加債券投資的安全性，減少投資風險，提高債券的吸引力，企業可以根據自身的資信狀況決定是否以擔保形式發行債券。

通常大金融機構、大企業發行的債券多為無擔保債券，而信譽等級較低的中小企業大多發行有擔保債券。

❸ 計算債券發行價格應考慮的因素有( )。a債券面值b票面利率c實際利率d償還期

全部選擇就對了…

❹ 我想學習公司如何上市方面知識,及深圳有個證監會的公司上市培訓班,請提供以上相關信息或專門權威的網站

滬市、深市、香港創業板上市各有什麼條件?

股份有限公司上市條件

根據我國《公司法》的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

1、股票經國務院證券管理部門批准已向社會公開發行；

2、公司股本總額不少於人民幣5000萬元；

3、開業時間在三年以上，最近三年連續盈利；原國有企業依法改建而設立的，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算；

4、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例為15%以上；

5、公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

6、國務院規定的其他條件。

滿足上述條件可向國務院證券管理審核部門及交易所申請上市。

光憑年營業收入是不能確定一個公司能否上市的，上市公司首先是股份有限公司，需要符合股份有限公司的條件，在此不贅述了，另外還有一下幾點概念和條件供你參考。

上市公司的概念

·公司法所稱的上市公司，是指所發行的股票經國務院或者國務院授權證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。

申請股票上市的條件

·股票經國務院證券管理部門批准公開發行；

·公司股本總額不少於人民幣5000萬元；

·開業時間在3年以上，最近3年連續盈利；

·持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的25％以上；

·公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例為15％以上；

·公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

·國務院規定的其他條件。

暫停股票上市的法定情形

·公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；

·公司不按規定公布其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載；

·公司有重大違法行為；

·公司最近3年連續虧損。

香港創業板上市要求：

·主場的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎較佳以及具有盈利紀錄的公司籌集資金。

·主線業務：必須從事單一業務，但允許有圍繞該單一業務的周邊業務活動

·業務紀錄及盈利要求：不設最低溢利要求。但公司須有24個月從事「活躍業務紀錄」（如營業額、總資產或上市時市值超過5億港元，發行人可以申請將「活躍業務紀錄」減至12個月）

·業務目標聲明：須申請人的整體業務目標，並解釋公司如何計劃於上市那一個財政年度的餘下時間及其後兩個財政年度內達致該等目標

·最低市值：無具體規定，但實際上在上市時不能少於4,600萬港元

·最低公眾持股量：3,000萬港元或已發行股本的25％（如市值超過40億港元，最低公眾持股量可減至20%）

·管理層、公司擁有權：在「活躍業務紀錄」期間，須在基本相同的管理層及擁有權下營運

·主要股東的售股限制：受到限制

·信息披露：一按季披露，中期報和年報中必須列示實際經營業績與經營目標的比較。

·包銷安排：無硬性包銷規定，但如發行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認購額達到時方可上市

深市上市條件

上市條件是股份有限公司申請其股票在證券交易所交易必須符合的法定條件。

根據我國《公司法》規定,股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：一股票經國務院證券管理部門批准已向社會公開發行；二公司股本總額不少於人民幣5000萬元；三開業時間在3年以上,最近3年連續盈利；原國有企業依法改建而設立的,或者本法實施後新組建成立,其主要發起人為國有大中型企業的,可連續計算；四持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少於1000人,向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發行股份的比例為15%以上；五公司在最近3年內無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載；六國務院規定的其他條件。

上市門檻降低專家：創業板推出將帶來三大影響

2008年02月07日來源：新華網

創業板將在今年上半年推出

新華網深圳2月7日電（記者彭勇）證監會主席尚福林日前表態，創業板將在今年上半年推出，這一消息立即引起了資本市場各方面的關注。專家表示，創業板的推出將給中小企業融資、創投類公司估值、資本市場建設帶來較大的影響。

什麼是創業板市場

創業板市場，各國的稱呼不一。在有些國家叫二板市場，有些叫第二交易系統、創業板市場等等。它是指交易所主板市場以外的另一個證券市場，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發展和擴展業務。在創業板市場上市的公司大多從事高科技業務，具有較高的成長性，但往往成立時間較短，規模較小。>>>

長城證券研究所所長向威達說，由於創業板市場在制度設計上將合理確定創業板市場的准入門檻，突出對高成長性創業企業的吸引力，適應創業企業特點，上市公司具有成長性、創新性和行業的多樣性。因此，創業板建設是推進企業自主創新的一個有力的手段，也是擴大直接融資、解決中小企業融資難的一個有效的解決途徑。

同時，創業板的推出也將會使創投概念成為一個新的投資主題。市場人士認為，隨著創業板的漸行漸近，創投概念將存在反復活躍的市場機會。

市場人士表示，對於那些參股創投公司的上市公司而言，其二級市場上面臨著價值重估的投資機會。但投資者在投資創投概念股的時候，對上市公司所參股的創投企業要有所甄別。如果上市公司所投資的是優秀創投企業，並且是以大比例入股，則能較好地分享創業板帶來的業績迅速提升的機會。

至於是否會造成A股市場的分流，專家們則有不同意見。深圳大學國際金融研究所所長國世平認為，創業板的高回報，在當前股市火爆、流動性充裕的情況下，很可能吸引大量的資金進入。因此，創業板應該加強必要的風險教育，嚴格對違規炒作行為的打擊，在制度上強化對炒作行情的限制。

長城證券研究所所長向威達則認為，創業板和主板的上市標准不同，相應的風險收益和投資者結構也不相同。市值偏小的創業板公司，顯然難以提供足夠的流動性來容納資金規模偏大的基金等機構投資者。因此，創業板不會給主板市場造成大規模的分流，所謂的影響主要停留在心理層面。

中小企業板的服務對象明確為中小企業。相對於現有的主板市場，中小企業板在交易、信息披露、指數設立等方面，都將保持一定的獨立性。一般而言，主板市場對上市公司股本規模起點要求較高，並且有連續盈利（如3年）的要求，而創業板作為主要服務於高新技術企業的市場，在這些方面的要求相對較低。可以預見，中小企業板作為創業板的一個過渡形式，在創立初期可能更接近於主板市場，並逐漸向創業板市場靠攏。

創立中小企業板，可以為中小企業搭建直接融資的平台，有效解決其融資難的問題，從而為中小企業，尤其是高新技術企業的發展拓展空間。中小企業板也將使我國滬深兩個證券交易所第一次有相對明確的功能定位，即上海證券交易所側重於大型企業，深圳證券交易所側重於中小企業，這有利於我國多層次資本市場體系的建立和完善。

創業板設立目的是：（1）為高科技企業提供融資渠道。（2）通過市場機制，有效評價創業資產價值，促進知識與資本的結合，推動知識經濟的發展。（3）為風險投資基金提供「出口」，分散風險投資的風險，促進高科技投資的良性循環，提高高科技投資資源的流動和使用效率。（4）增加創新企業股份的流動性，便於企業實施股權激勵計劃等，鼓勵員工參與企業價值創造。（5）促進企業規范動作，建立現代企業制度。

深市和滬市有什麼區別？

他們的區別其實就是兩個不同的證券交易所,一個在上海,一個在深圳,中國大陸就這兩個證券交易所,所以我國公司要在大陸上市就必須選擇其中一家,那麼我炒股就必須在他們那裡開戶.滬市的代碼都是以6開頭的，比如600186、600377等；深市的代碼都是以0開頭的，比如000308、002004等等。

滬市

上海證券交易所簡稱上證所（ShanghaiStockExhange），是中國大陸兩所證券交易所之一，位於上海浦東新區。上海證券交易所創立於1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業。上海證券交易所是不以營利為目的的法人，歸屬中國證監會直接管理。其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員、上市公司進行監管；管理和公布市場信息。

上證所市場交易時間為每周一至周五。上午為前市，9:15至9:25為集合競價時間，9:30至11:30為連續競價時間。下午為後市，13:00至15:00為連續競價時間，周六、周日和上證所公告的休市日市場休市。

上海證券交易所是國際證監會組織、亞洲暨大洋洲交易所聯合會、世界交易所聯合會的成員。

深市

深圳證券交易所（簡稱深交所），成立於1990年12月1日，是中國大陸兩所證券交易所之一。主要的股指是成份指數。位於深圳羅湖區，地王大廈斜對面。

深圳證券市場的起步最早應追溯到1986年。當時一些企業為了擺脫經營中的困境，進行了股份制改造。1988年4月1日，深圳發展銀行在特區證券公司的櫃台上開始了最早的證券交易。隨後深圳市國投證券部和中行證券部相繼開業，萬科、金田、安達、原野(世紀星源的前身)等也陸續發行了股票並上櫃交易。「老五家」股票在「老三家」證券部的櫃台交易，構成了深圳證券市場的雛形。

1989年11月，深圳市政府作出了建立深圳證券交易所的決定。1990年12月1日，深交所試營業。王健、禹國剛先後被深圳市政府任命為主持工作的副總經理。深交所成立初期是歸屬深圳市人民銀行管理，1993年4月1日深圳證券管理委員會成立以後管理歸屬由人民銀行劃歸深圳證券管理委員會。隨著深交所的交易逐步活躍，上市公司數量逐漸擴大，所影響的范圍不斷擴大，再加上1996年牛市行情中深圳市與上海市為維護深交所、上交所爆發的競爭，1997年8月15起，國務院決定，將證券交易所劃歸中國證監會直接管理，證券交易所的總經理和副總經理由中國證監會任命，理事長、副理事長由中國證監會提名，理事會選舉產生。

由於扶持上海證券交易所的發展，2000年9月深交所停止了新股發行。2004年5月17日設立中小企業板（簡稱中小板）後，2004年6月25日新和成等八家公司掛牌上市，標志著深交所又重新恢復了新企業上市，但是只是包括中小企業。

交易時間的變化

1993年8月9日，深交所將集中交易時間更改為上午9:30至11:30，下午1:30至3:30；零股交易時間仍為零股交易專場日的上午9:00至10:30。

1994年7月11日，調整交易時間，下午開市由13：30更改為13：00，收市時間由15：30更改為15：00。

手續費的變化

1993年5月10日，深圳股票交易手續費進行調整，本地(指在深圳的營業部）手續費為交易額的4‰，異地為5‰，不足5元的按5元收。證券商向交易所交付經手費調低到6%，向登記公司交付的登記費調低至4%。

1993年8月29日，深交所調低A股交易手續費，由異地5‰、本地4‰統一調至3.5‰。

1993年9月12日，B股交易手續費率由成交金額的6‰降至5.5‰。

1996年1月1日，A股交易手續費調整為按成交金額向買賣雙方收取3.5‰，同時調整了交易手續費中各方收取的比例。A股及基金交易由T 0交收改為T 1交收。

交易品種的變化

1990年12月1日，開始股票交易

1991年11月1日，首隻債券鹽田港重點建設債券上市

1992年10月19日，首隻權證深圳寶安企業（集團）股份有限公司1992年認購權證發行，並於同年11月5日上市。

1994年9月8日，推出國債場外回購業務。

1994年9月12日推出國債期貨交易業務，首批包括五個系列20個期貨種。並與1995年5月30日根據中國證監會命令全面關閉國債期貨交易業務

交易手段的變化

在深交所成立初期，主要通過各會員派駐的出市代表(俗稱紅馬甲)在交易所的交易廳通過電腦終端進行交易（在1992年2月25日前，紅馬甲甚至是通過人工競價的方式來達成交易），由於會員單位眾多，深交所不得不兩度擴充交易廳，設立第一、第二、第三交易廳來緩解擁擠情況。在早期，一個股民的交易請求要傳送到交易所的撮合主機進行委託成交，必須先在證券公司的營業部櫃台填寫買賣申請單並排隊遞交，櫃台人員接受申請單後電話通知紅馬甲，紅馬甲把股民的交易請求輸入到交易所終端，並把成交情況電話通知櫃員。在這種信息傳遞方式下，難免會有很多差錯，證券公司不得不為處理這些差錯設立專門的容錯帳戶，同時也出現有紅馬甲與櫃員勾結，吃客戶差價的情況出現。

深圳證券交易所股票上市規則
http://www.cs.com.cn/zcfg/02/200605/t20060519_924285.htm

❺ 上市公司發行債券是利空還是利好消息

一個上市公司發行可轉股債券是利好還是利空，這個不是絕對的。具體分析如下：
看債券類型，可轉換債券，折股後會稀釋每股業績，有一定負面作用，特別是量很大的時候。但同時也要看到其積極的一面，如果可轉債發行投入的項目效益非常好，也是很不錯的。總體評價：中性偏空。

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看公司債券投入的項目，能不能帶來可觀的效益。如果投資的項目肯定能帶來很大的經濟效益就是利好！比如經營黃金的上市公司，發行債券和增發新股是用來收購金礦，而黃金走勢堅挺的趨勢，必然給公司帶來持續更高的收益，那就是利好。看產生效益和債券利息的利率比較，高很多，債券就比增發還好。增發的好處在於增加公積金，缺點是股本增加參加利益分配的也增加了。如果投資項目的效益不能確定，或者行業趨勢不確定甚至不好，則要特別小心，有可能債券發行和新股增發都會把這個企業拖死。

❻ 中央國債登記結算有限責任公司的部門職能

辦公室（黨委辦公室）： 辦公管理；宣傳；外事；行政後勤；安全保衛。
研發部： 發展戰略研究；新業務、新產品研發與規則設計；《債券市場研究》雜志及債券研究會日常工作。
客戶服務部：客戶服務；結算業務監控及結算指令應急處理；債券櫃台業務
發行服務部：債券發行業務服務；公開市場操作服務。
託管部：託管賬戶管理；債券登記、託管、過戶。
資金結算部：辦理資金結算業務，負責與資金結算有關的賬號、資金、賬務、制度、賬務資料及相關系統的管理工作。
債券信息部：中債數據統計、中債收益率曲線和估值及中債指數的編制分析與中債信息網的編輯。
系統部：系統集成、建設和運行支持；網路通訊系統建設管理；信息技術管理；CA證書管理。
軟體部：應用軟體設計、開發和維護。
財務會計部：境內外債券業務的資金清算劃撥；代理債券；本息兌付；公司財務會計。
稽核部：內部業務稽核；法律事務；紀檢監察。
人力資源部（黨委工作部）：人事及勞動工資管理；員工培訓；黨的組織工作。
培訓部：市場成員境內外培訓項目的設計、開發、組織以及培訓教材的編寫。
後勤管理部：負責公司後勤管理、安全保衛、固定資產購置、管理及維修等工作。