債券發行方面的知識

⑴ 企業債券的發行要素有哪些

1、債券面值
債券面值包括兩個基本內容：一是幣種，二是票面金額。面值的幣種可用本國貨幣，也可用外幣，這取決於發行者的需要和債券的種類。債券的發行者可根據資金市場情況和自己的需要情況選擇適合的幣種。債券的票面金額是債券到期時償還債務的金額。不同債券的票面金額大小相差十分懸殊，但現在考慮到買賣和投資的方便，多趨向於發行小面額債券。面額印在債券上，固定不變，到期必須足額償還。
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2、債券價格
債券價格是指債券發行時的價格。理論上，債券的面值就是它的價格。但實際上，由於發行者的種種考慮或資金市場上供求關系、利息率的變化，債券的市場價格常常脫離它的面值，有時高於面值，有時低於面值。也就是說，債券的面值是固定的，但它的價格卻是經常變化的。發行者計息還本，是以債券的面值為依據，而不是以其價格為依據的。
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3、債券利率
債券利率是債券利息與債券面值的比率。債券利率分為固定利率和浮動利率兩種。債券利率一般為年利率，面值與利率相乘可得出年利息。債券利率直接關繫到債券的收益。影響債券利率的因素主要有銀行利率水平、發行者的資信狀況、債券的償還期限和資金市場的供求情況等。
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4、債券還本期限與方式
債券還本期限是指從債券發行到歸還本金之間的時間。債券還本期限長短不一，有的只有幾個月，有的長達十幾年。還本期限應在債券票面上註明。債券發行者必須在債券到期日償還本金。債券還本期限的長短，主要取決於發行者對資金需求的時限、未來市場利率的變化趨勢和證券交易市場的發達程度等因素。
債券還本方式是指一次還本還是分期還本等，還本方式也應在債券票面上註明。
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債券除了具備上述四個基本要素之外，還應包括發行單位的名稱和地址、發行日期和編號、發行單位印記及法人代表的簽章、審批機關批准發行的文號和日期、是否記名、記名債券的掛失辦法和受理機構、是否可轉讓以及發行者認為應說明的其他事項。

⑵ 請教關於債券基礎知識

國內和國外發行的記帳式交易性國債的情況基本是一樣的，對於你所說的第一個例子，一般來說對於存續期超過一年的國債，國債一般是每半年或一年支付一次利息，國債一般是平價發行即按面值100元發行，而隨著市場變化，發行後的國債的市場價格也不一定是每張100元，這個是有價格波動的，最主要視乎票面利率情況和市場的收益率情況而定，但可以確定的是最後還本是按100元面值支付再加上最後一期利息。對於你所說的第二個例子是屬於零息貼現債券，一般這類債券存續期在一年以內為主。
所謂的債券價格上漲指的是購買債券價格更高是不難理解的，但也隱含了收益率下降的意思，原因是債券價格與利率是呈反向關系的，一般債券的票面利率是固定的，當利率上升時，債券價格為了體現利率上升時所對應的價值就使得其對應的相關現金流折現率上升導致債券價格下跌，當然有一些債券是浮息債(其票面利率一般依照參照利率加上一定基本利差)，利率上升所受到的影響相對會降低。
故此債券由原來100元變為101元可以理解為收益率下降，這並不能說明經濟好轉了，原因是經濟好轉資金有更多的投資途徑獲得比投資債券更好收益，這時市場的資金回報收益率也會自然提高，這會導致市場利率也會提高，從而導致債券價格下跌，債券價格上升只能說明經濟不是很好，資金找不到比投資債券更好的回報。
最後對於債券基礎知識和比較經典的書籍就比較難推薦了，主要原因是在中國對於債券或固定收益類證券投資來說屬於比較冷門的，雖然今年中國債券市場和固定收益類產品(如杠桿股基的分級基金中的A類份額)行情比較火爆，可能不排除有不少出版社會有相關書籍推出，但按照經驗來說都是比較濫竽充數的，想要學到一點基本知識買這一類書應該不是很大問題，都是大同小異的，但想要有系統學習就不一定是最有效的，這方面基礎書我就不推薦了。如果是經典的，我建議可以看一下上海財經大學出版社的華安基金.現代基金管理與投資譯叢中的債券組合管理(第2版)，作者是美國的弗蘭克.J.法博齊(Frank J.Fabozzi)這一書(一書兩卷)，這書是2004年出版的，第一次印刷有4000本，我在2007年買過來看內容比較有深度，後來有沒有再加印或再出新版我就沒有太關注了，但按書上的內容來說，大部分內容也適用現在中國的債券市場發展情況，建議可以償試買來看一下。

⑶ 關於債券方面的基礎知識

你第一個問題，為毛債券票息固定，價格還會下跌。

假設你買了一個債券，票息是10%，面值100元，你買入價格是100元。現在市場資金面緊張，市場利率上升到了20%，則現在新發型的債券票息假設變成了20%，那麼作為理性的投資者的你，如果現在你手中的債券價格還是不變，你是否會拋售手中10%票息的債券而去買票息20%的債券呢，如此一來，拋的人多了，價格就下跌了。另外，票息雖然固定，但如果出現違約，到期也是血本無歸的，這點請注意。

至於你想自己學，推薦你本不錯的教材 法博齊寫的《債券市場:分析與策略》。

覺得回答滿意的話，快點給分：）

⑷ 求關於債券的詳細知識書籍--請推薦經典

入門的話：債券投資基礎 ，中央國債登記結算公司 ，中國金融出版社
深入研究的話：債券市場:分析和策略(第5版)，（美）法博茲，李偉平 譯，北京大學出版社
更深入一步研究的話：債券市場前沿問題研究 ，中央國債登記結算公司 ，中國金融出版社

你沒說你的目的，不好推薦，以上三本僅供參考。

⑸ 哪裡有債市的基礎知識介紹圖書也可以

強烈推薦和訊債券頻道，國內財經網站里算是最大和最權威的了，看懂裡面的知識也就夠了：http://bond.hexun.com/。關於初級知識，裡面有個債券課堂：http://bond.hexun.com/school/；學習相關知識差不多了。圖書有很多，你可以直接去當當、亞馬遜卓越看看，不過很多也是跟網上的差不多。

所以，直接泡在和訊債券頻道也不錯，裡面有實時更新的權威信息，例如發行計劃（放在「債券要聞里，每天都更新），債券收益表，債券行情等，http://bond.hexun.com/2008-08-27/108404021.html；http://bond.money.hexun.com/data/。我自己也經常看，覺得不錯才推薦給你，我也知道很多財經的個人網站，但數據權不權威，計算結果是否正確，計算方式是否嚴謹；也有很多是互抄轉載，並出現轉錯的情況，你看看網友的評論就知道，你自己也可以比較一下。

⑹ 債券的基本要素有哪幾方面

債券的基本要素是指發行的債券上必須載明的基本內容，這是明確債權人和債務人權利與義務的主要約定，具體包括債券面值、債券面值、付息期、票面利率以及發行人名稱。

⑺ 債券基礎知識

債券是一種金融契約，是政府、金融機構、工商企業等直接向社會借債籌措資金時，向投資者發行，同時承諾按一定利率支付利息並按約定條件償還本金的債權債務憑證。如果想學習全面 的理財課 介紹去今日英才。

⑻ 投資銀行學這門課程第四章債券的發行與承銷的知識點有哪些

投資銀行學這門課第四章債券的發行與承銷的知識點包含章節導引,第一節債券的發行與承銷概述,第二節國債的發行與承銷,第三節可轉換及可交換公司債券的發行與承銷,第四節金融債券的發行與承銷,第五節企業債券與公司債券的發行與承銷,。

⑼ 想了解債券市場相關知識，可以推薦一些書籍嗎

本期書單則為大家推薦債券市場的入門、進階書籍，非常適合涉足這一領域的書友閱讀，也是能引領想進入這一行業奮斗的有志之士們的佳作。

這些著作從歷史到現實、從一般規律到具體事件，為您勾勒出中國債券市場的全景圖。希望能讓您在了解債券市場的過程中如有神助，書單上的所有書目是阿穆精挑細選出來推薦給大家的，僅供參考。

本書所涉及的2002～2010年也正是筆者精力最為旺盛、求知慾最強的時期，每每望著自己這些年來積累的厚厚九本心得筆記，總覺得這是自己的一筆財富，也由此萌生了將其總結歸納，保留一份歷史資料的念頭，這也是寫作本書的主要原因。

⑽ 想了解一些關於債券的知識

債券是政府、金融機構、工商企業等機構直接向社會借債籌措資金時，想向投資者發行，並且承諾按一定利率支付利息並按約定條件償還本金的債權債務憑證。債券的本質是債的證明書，具有法律效力。債券購買者與發行者之間是一種債券債務關系，債券發行人即債務人，投資者（或債券持有人）即債權人。債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有如下特徵：（1）償還性。債券一般都規定有償還期限，發行人必須按約定條件償還本金並支付利息。（2）流通性。債券一般都可以在流通市場上自由轉換。（3）安全性。與股票相比，債券通常規定有固定的利率，與企業績效沒有直接聯系，收益比較穩定，風險較小。此外，在企業破產時，債券持有者享有優先於股票持有者對企業剩餘財產的索取權。（4）收益性。債券的收益性主要表現在兩個方面，一是投資債券可以給投資者定期或不定期地帶來利息收益；二是投資者可以利用債券價格的變動，買賣債券賺取差額。債券的基本性質： 1、 債券屬於有價證券。 2、 債券是一種虛擬資本。因為債券的本質是證明債權債務關系的證書，在債權債務關系建立時所投入的資金已被債務人佔用，因此，債券是實際運用的真實資本的證書。 3、 債券是債權的表現。這種權利不是直接支配財產，也不以資產所有權表示，而是一種債權。 債券的票面要素： 1、票面價值 2、償還期限 3、利率 4、債券發行者名稱 債券的特性： 1、 償還性。是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金。 2、 流動性。是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，轉出債券收回本息的靈活性，它主要取決於市場對轉讓所提供的便利程度。 3、 安全性。是指債券持有人的收益相對固定，不隨發行者經營收益的變動而變動，並且可按期收回本金。 4、 收益性。是指債券能為投資者帶來一定的收入。