私募基金管理人登記管理須知

A. 私募基金管理人登記備案需要提交哪些資料

私募基金管理人初次登記材料清單
（一）常規格式文件
1、中國證券投資基金業協會入會申請書（協會格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協會格式文本，蓋章承諾）
（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業協會網站均可下載）
（二）管理人信息
1、機構基本資料：
1）外商投資企業批准證書/台港澳僑投資企業批准證書 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合夥協議；
3）組織機構代碼證；
4）稅務登記證；
5）營業執照；
6）管理人建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度
2、實際控制人資料：
1）自然人：
身份證，學歷\學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖
2）法人及其他組織：
營業執照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖
3、最近三年合法合規及誠信情況
4、財務信息：
1）上一年審計報告（若有）
2）會計師事務所營業執照
（三）股東/合夥人信息
1、自然人：
1）身份證，學歷\學位證書證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
2、法人及其他組織：
1）營業執照或主體資格證明文件；
2）與管理人之間的控制關系圖
（四）主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經理：
1）身份證；
2）學歷證；
3）個人簡歷；
4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執行事務合夥人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經歷、工作經歷
（五）法律意見書
由從事相關事項的專業律師事務所出具

B. 私募基金管理人需要具備什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

所謂申請私募基金牌照類似於企業經營的營業執照，按照投資規模來劃分的。

1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元，單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。

2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元，設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍，投資額越高的獲得業務范圍越高。

(2)私募基金管理人登記管理須知擴展閱讀：

私募基金特點：

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道。

融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

C. 申請私募基金管理人登記備案流程及所需材料有哪些

私募基金管理人登記備案流程：
1注冊投資類公司，簡化經營范圍——2准備登記備案公司相關材料（具體包括公司底檔、公司執照、公司辦公場所材料、股東出資能力證明材料、公司商業計劃書及儲備私募產品意向合同、公司職員花名冊、社保繳納記錄、高管人員合規展業能力佐證材料、驗資報告、年度審計報告等）——3填報中國證券投資基金業協會資管報送平台——4由律師事務所專業律師撰寫出具《私募基金管理人登記法律意見書》進行登記備案提交——5通過登記備案，具備私募基金管理人資質。
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D. 手把手教，私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材料

私募基金管理人登記操作及材料准備：

1. 確定機構類型

根據基金業協會要求專業化經營的原則，投資人(或合夥人，下同)只能在「私募證券投資基金管理人」、「私募股權、創業投資基金管理人」、「其他私募投資基金管理人」三者之中選其一，不能多選。

因此，投資人首先應確定業務方向，即需明確將來是做私募證券投資，私募股權、創業投資，還是做其他類型投資。具體投資類型參照基金業協會《有關私募投資基金「業務類型/基金類型」和「產品類型」的說明》。

根據基金業協會的「資產管理業務綜合報送平台」要求，「機構類型」初次選定、提交辦理、辦理通過後，均不能再修改。「退回補正」時若需要修改「機構類型」，點擊系統右上角的「放棄登記」，重新填寫登記申請信息。「辦理通過」後，若需要修改「機構類型」，點擊「注銷登記」，在注銷私募基金管理人登記後重新申請。

因此，投資人在系統注冊及填錄信息時即應明確機構類型，以免增加工作量及時間成本。

2. 委託專業律師提供全程法律服務

委託專業律師提前介入登記工作，能夠幫助申請機構在全程准備及登記工作中均能獲得專業指導，包括工商變更環節得到一次性完善、協助文件資料搜集整理、提前協助整改、指導系統信息填錄等，提高效率。

3. 確定或收購申請私募基金管理人登記的

公司或合夥企業(以下簡稱「申請機構」)

鑒於目前私募基金管理公司/合夥企業工商注冊的政策尚未完全放開，如果投資人先前未注冊設立該類企業，一般通過收購未登記的私募基金管理公司/合夥企業，或者在已經放開注冊的區域進行工商注冊。

4. 完善工商環節

不管是通過注冊還是通過收購方式獲得的私募基金管理公司/合夥企業，在工商環節均應符合基金業協會的相關要求，需注意的事項包括但不限於：

(1)
法定代表人需具備基金從業資格。申請機構需確保現任或擬任法定代表人具備基金從業資格，如不具備的，應積極參加基金從業資格考試或資格認定方式取得基金從業資格或者更換法定代表人。法定代表人由董事長、執行董事或總經理擔任。

還需注意的是，證券類的私募基金管理人要求所有高管(包括法定代表人、董事長或執行董事、總經理、副總經理、合規風控負責人等)需具備基金從業資格，非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格(其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格)。

因此，在工商環節也需注意其他高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(2) 經營范圍應符合專業化經營原則。應將經營范圍中與私募基金無關或沖突的經營范圍予以刪除。

(3) 其他注意事項。包括根據自身情況確定是否需要調整股權構架、注冊資本、住所等。

5. 繳納符合要求的實繳資本

全體股東應完成實繳資本人民幣200萬元以上且能夠滿足日常運營支出(含工資福利支出、辦公場所租金、物業管理費、辦公費用等)6個月以上。申請機構向股東出具出資證明書，委託會計師事務所出具驗資報告等。

此外，實繳資本低於注冊資本25%或低於100萬元的，在基金業協會官網會特別公示。

6. 確定辦公場所，簽署租賃合同並進行租賃備案

如辦公場所由股東或第三方無償提供的，應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

7. 配置辦公設施設備，能夠滿足日常運營要求

8. 根據公司業務開展的規劃及安排，

設置職能部門並配備相應人員

在部門設置方面，根據申請機構的實際情況，一般設置投資決策委員會、風險控制委員會、投資管理部門、研究部門、合規風控部門、銷售部門、財務管理部門、行政人事部門等。此外，每個職能部門的職責需明確，合理分工，互相協作。

在人員安排方面，建議正式員工為5人以上，部門設置較多的申請機構人員安排應相應增加。此外，正式員工應簽署勞動合同，繳納「五險一金」。

9. 委託會計師事務所出具年度審計報告

申請機構成立時間距申請登記時間不足一年的，系統中年度審計報告相關信息可不必填寫。

10. 專業化經營

申請機構應堅持專業化經營原則，只做與私募基金業務相關且與機構類型想匹配的業務。不兼營兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務，不兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務，不兼營其他非金融業務。

沖突的業務及經營范圍包括民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等。

如申請機構已實際開展無關或沖突業務的，應當進行剝離。

此外，申請機構應確保與關聯方等不存在利益輸送等情形。

11. 確定實際控制人

根據基金業協會規定，實際控制人是指控股股東(或派出董事最多的股東、互相之間簽有一致行動協議的股東)或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織。認定實際控制人應一致追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構。

申請機構應根據股權關系、管理構架、實際支配等綜合因素確定實際控制人。目前，基金業協會尚未認可無實際控制人的情況。

12. 高管人員任職及資格等符合要求

(1) 在任職程序方面，申請機構應根據公司法及公司章程等規定履行完畢內部任職程序，簽署勞動合同，繳納「五險一金」等，並辦理完畢工商變更手續。

(2)
在基金從業資格方面，證券類的私募基金管理人要求所有高管需具備基金從業資格;非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格，其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格。因此，需注意高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(3)
在任職資格方面，不存在公司法等法律法規、自律規則禁止擔任高管的情形。例如根據公司法第一百四十六條規定，擔任公司的董事、監事、高級管理人員不得有如下任一情形：

1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

2)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;

3)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

4)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

5)個人所負數額較大的債務到期未清償。

(4) 在從業經歷要求方面，任職的高管人員最好具備金融、投資或基金相關從業經歷。

(5)
在高管兼職要求方面，申請機構所有高管不能都是兼職，也不宜過多兼職，且不得在非關聯的私募機構兼職。如存在過多兼職或在非關聯的私募機構兼職等情形的，應作相應調整或整改。高管人員如在關聯私募機構兼職的，兼職應合理，需具備勝任能力，確保公平對待服務對象等。

此外，「掛靠」為基金業協會所禁止，該法律風險需注意。

13. 建立風險管理與內部控制制度

申請機構根據《私募投資基金管理人內部控制指引》等相關要求，以及部門設置及自身業務的開展計劃情況，在律師的協助下，建立並完善相應的風險管理與內部控制制度，履行必要的內部制定程序(建議通過召開股東大會/股東會、合夥人會議等最高權力機構進行頒布實施)。該系列制度應貫穿資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節，且應與自身情況相適應。具體而言，需制定完善的制度如下：

14. 配合律師盡職調查

申請機構根據律師提供的盡職調查清單准備相關文件資料，並提交給律師審查。律師根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》及基金業協會、其他監管部門的相關要求，對申請機構進行盡職調查。

15. 整改完善

律師根據盡職調查情況，結合基金業協會等單位的相關要求，對存在的問題協助申請機構整改完善。

16. 在基金業協會系統中進行注冊並填錄信息

申請機構在基金業協會「資產管理業務綜合報送平台」進行注冊並按要求填錄相關信息。

在進行系統信息填錄、文件上傳時需注意以下事項：

(1) 填錄信息應准確、完整，與申請機構的實際情況保持一致，必要時律師也應仔細核對填錄信息;

(2) 營業執照、機構所在寫字樓圖片、機構前台圖片、學位/學歷證書證明、截圖等應確保清晰可見;

(3) 公司章程/合夥協議、出資證明、制度文件等法律文件應清晰可見，蓋有公章及騎縫章;

(4) 仔細查閱系統中帶「?」黃色標志的注釋內容，填錄信息應與其要求保持一致。

17. 高管人員及從業人員注冊

高管人員及其他從業人員的基金從業資格在基金業協會「從業人員管理平台」上進行注冊，按要求填錄相關信息，上傳相關文件。

18. 系統信息填錄完畢且整改事項處理完善後，

律師出具法律意見書，並協助上傳系統，

提交基金業協會審核

19. 基金業協會進行反饋的，律師根據反饋內容

協助申請機構進行相應整改，出具補充法律

意見書並重新提交基金業協會審核

20. 完成私募基金管理人登記

(1)
申請機構應確保其擁有的各項條件均符合基金業協會的要求，如果問題過多，基金業協會可能會重點關注。如果法律意見書被退回補正超過5次的，機構申請將會被鎖定3個月。

(2) 根據團隊經辦該類項目的情況看，從向基金業協會首次提交法律意見書至審核通過，一般會有三次以內的反饋，正常時間周期為一至三個月。

(3)
此外，根據基金業協會的要求，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內未備案首隻私募基金產品的，其私募基金管理人登記將被注銷。因此，新登記的私募基金管理人應特別注意期限要求，避免因未按期完成首隻私募基金產品備案導致被注銷。

(4) 該操作指引僅提供參考，具體需根據項目實際情況進行調整。

E. 請問私募基金管理人登記備案條件及流程

請問私募基金管理人登記備案條件及流程？

1、中國證券投資基金業協會是證監會下屬機構，13年成立以來至今備案基金管理人規模達25000家。
2、協會備案分為私募基金備案和私募基金管理人備案-----私募基金管理人備案主要針對私募基金公司/投資管理公司/資產管理公司等。
3、基金管理人備案分為4個部分，分別是：證券類/股權類/創業類/其他。
4、企業根據自身需求選擇一項或多項進行備案，四項要求不同，需要材料不一。
5、材料齊全，審查能得到中國證券投資基金業協會認可之日起20個工作日准予通過。
6、審核通過以後協會以郵件形式通知備案提交人。同時可在網站查看該公司通過信息。

F. 最新私募基金管理人備案要求及流程

北京創業一點通為您解答：《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：（一）工商登記和營業執照正副本復印件；（二）公司章程或者合夥協議；（三）主要股東或者合夥人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

G. 關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告的政策全文

根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業和社會的廣泛認同，私募基金行業發展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監管體制。
一段時間以來，私募基金行業存在的問題倍受社會各界和監管機構關注。私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發，為切實保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受託人義務，促進私募基金行業規范健康發展，現就進一步規范私募基金管理人登記相關事項公告如下：
一、關於取消私募基金管理人登記證明
鑒於私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業的社會監督，實現對私募基金管理人登記的有效、動態管理，自本公告發布之日起，中國基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。
私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）」和「私募匯」手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為准。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。
二、關於加強信息報送的相關要求
（一）私募基金管理人應當依法及時備案私募基金
為實現對私募基金管理人的有效監管，督促已登記的私募基金管理人依法展業，及時備案私募基金產品，中國基金業協會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：
1、自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
2、自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。
（二）私募基金管理人應當及時履行信息報送義務
按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
1、自本公告發布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業協會的相關規定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
3、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，中國基金業協會將不予登記。
（三）私募基金管理人應當按時提交經審計的年度財務報告
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規定，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
1、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。
三、關於提交法律意見書的相關要求
自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：
（一）自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
（二）已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（三）已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
《私募基金管理人登記法律意見書指引》，詳見附件。
四、關於私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
（四）中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業協會將持續在私募基金管理人公示平台對外公示該機構相關高管人員的基金從業資格相關情況。
中國基金業協會已發布的有關規定和解釋與本公告不一致的，以本公告為准。
特此公告。

H. 辦理私募投資基金管理人登記*需要什麼手續

一、具體依據

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：
（一）工商登記和營業執照正副本復印件；
（二）公司章程或者合夥協議；
（三）主要股東或者合夥人名單；
（四）高級管理人員的基本信息；
（五）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；
（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；
（四）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

I. 金融干貨丨手把手教，私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材料

私募備案首先要有一個可以備案的公司，一般北上廣深的比較多，當然其他地區也有，名字一般包含投資管理，資產管理，基金管理，投資基金管理，資本管理，股權投資基金等等。名字不重要，最主要的是看經營范圍，如果經營范圍里有投資管理，資產管理，就可備案股權和證券其中一項，但是有的經營范圍就只能備案股權類，具體包括：非證券業務的投資管理，股權投資，創業投資，實業投資等。所以備案前一定要把經營范圍先檢查一遍，不要因為這個影響備案進度。比如，一個公司經營范圍有投資管理和實業投資，如果備案證券的話，協會會要求先把實業投資從經營范圍中去掉才可以正常進行。剩下的就是看看關聯公司的情況，有沒有法人股，注冊資金是否達標，這個中間有很多細節的東西需要注意。
如果執照上都沒問題，就可以進行備案了。一般需要提供的材料有：
1、公司工商底檔一份，最新營業執照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業（如有）以及公司分公司（如有）的工商底檔一份；（關聯方）受同一控股股東、實際控制人控制的金融企業或其他相關服務機構（如有）的工商底檔一份；3、公司的展業計劃及項目儲備狀況；4、股東身份證復印件、股東學歷證明文件及簡歷；5、公司經營場所租賃合同以及相應房產所有權證明文件一份；（需提供紙質文件並加蓋公司公章；需有實際辦會地址，前台照片需上傳，並拍攝提供體現公司logo的視頻）；6、驗資報告；（需要佔注冊資本25%，但至少500萬元）7、最近一年審計報告；（2017年前成立的公司需出具2016年度審計報告）；8、公司基本設施明細（包括但不限於辦公桌、書櫃、電腦、椅子等）；9、公司員工花名冊（內容包括但不限於員工姓名、身份證號、學歷、任職部門、崗位、基金從業資格信息）勞動合同、員工身份證復印件、學歷證明文件、基金從業資格證明文件及個人簡歷以及員工社保繳納明細；公司在投資業務過程中的募集銷售、投研決策、合規風控和估值清算的人員配備狀況。10、高管人員簡歷，應包括以下內容：（1）姓名、性別；（2）證件類型、證件號碼；（3）聯系電話、郵箱、通訊地址；（4）學習經歷：應從高中開始填寫至最高學歷。需提供相應學歷學位證書，如無學歷學位證書，需出具學歷學位說明並加蓋公司公章，學歷學位證書或相關說明需作為附件附於簡歷之後；（5）工作經歷：需要寫明以前工作單位的全稱、所在部門、崗位、行業類別，高管簡歷除了以上信息還需要寫明證明人及其聯系方式、工作內容（6）個人社保明細 高管簡歷需真實、准確、完整，簡歷需提供紙質版文件，並加蓋公司公章。注意：公司全職員工總人數不得低於8人。具備基金從業資格人數不得低於總人數的50%，法人必須有從業資格，高管人員需要3名以上（含法人），高管人員均需具備基金從業資格，並具備較為豐富的投資或公司管理經驗（若有管理基金或股權投資經驗請提供相關證明文件）。員工兼職狀況一定要詳盡披露，包括在外兼職董事、法定代表人等。11、公司部門組織機構圖以及公司現有制度，以下制度為基金業協會要求的必備制度：1、運營風險控制制度；2、信息披露制度；3、機構內部交易記錄制度；4、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度；5、合格投資者風險揭示制度；6、合格投資者內部審核流程及相關制度；7、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；8、公平交易制度（證券類）、9、從業人員買賣證券申報制度（證券類）；12、請提供公司簽訂的金融外包服務協議或意向協議（如有）（如沒有，請說明公司目前是否與有資質的外包機構洽談外包事宜）；13、公司及其實際控制人、股東、高管人員是否存在刑事處罰、行政處罰、紀律處分及其他信用記錄情況（如有），並做出說明。14、公司在最近三年涉訴和仲裁情況（如有），並做出說明；15、公司認為需要提供的其他文件。
提供上來的這些資料一定要讓專業的人來審查一遍，把中間需要規避的問題規避掉，因為有時候一個小疏忽可能導致所有的工作前功盡棄。舉個小例子，有的公司的審計上年的收入為零（這個正常，你沒有營業嘛！）但是支出也為零（這個嚴重不正常，你沒有租賃辦公場所嗎？沒有僱傭員工嗎？你沒有辦公損耗嗎？），這種情況協會就直接退回了。審查整理資料是備案中的重點，中間的細節問題有很多很多，所以一定要注意再注意！
資料審查整理完畢後，在中基協的官網上填報登記，請專業律師出具法律意見書並上傳就好了。剩下的就是等中基協反饋（已郵件形式或電話，但是電話一邊很少），如果通過了那就恭喜您！如果沒有通過，看反饋的問題，再具體闡述中基協的疑問，補交補充法律意見書，知道通過為止。有什麼不明白的地方也可以直接問我（看用戶名）！
風控現在主要是三個方面：1 學歷和專業 2 履歷 3年齡。咱們分開說。學歷專業代表的高管人員所接受的專業培訓時間和培訓方向，當然是學歷越高越好，現在一般都要本科起，專業有幾個是對口的，主要包括 經濟學 工商管理學 數學 會計學 法律學等。履歷是代表了實際的工作經驗和風控水平，如果可以最好出具一份合規風控能力說明書，把以前所在公司的職務和工作內容寫清楚，包括是否參與過基金的發行，是否參與了公司風控措施的制定，詳細說明發行基金的歷史規模和歷史業績等。如果沒有這些建議在備案過程中可以多加風控人員。年齡這方面建議在30歲以上，因為30歲以上才會有足夠的經驗，同時30歲一下的員工不太穩定，協會也有這方面的考慮（20多歲的風控幹了一年走了，但是像股權投資一般在三四年，新來的風控負責人能不能繼續執行好原風控措施？因為每個人的風控理念和措施不會完全相同）！

J. 私募基金管理人登記需要什麼條件

私募投資基金管理人登記備案的條件：
1.在中國境內合法注冊成立的企業法人
2.注冊資本1000萬或以上實繳到位
3.有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管，高管中必須有風控負責人
4.高管履歷必須真實，基金業協會會不定期抽查及約談高管
5.高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明
6.企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度。