私募股權基金法人

❶ 私募股權基金的組織形式

契約型基金由基金投資者、基金管理人、基金託管人之間所簽署的基金合同而設立，基金投資者的權利主要體現在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律所規范。契約型基金本身並不具備公司企業或法人的身份，因此，在組織結構上，基金的持有人不具備股東的地位，但可以通過持有人大會來行使相應的權利。契約型基金，也稱信託型基金。

基金管理人：依據法律、法規和基金合同的規定負責基金的經營和管理運作；基金託管人：負責保管基金資產，執行管理人則負責基金資產，執行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來；資金的投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益；基金投資者：就是的持有者。

在我國，證券法規定我國的封閉式和開放式的基金，均屬於契約型基金。也就是說，我們購買的公募基金都屬於這個類型。英國、日本的大部分基金，都屬於這類基金。

二、公司型基金

公司型基金是按照公司法，以發行股份的方式募集資金而組成的公司形態的基金，認購基金股份的投資者即為公司股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

公司型基金，本身是一家股份公司，也是根據公司法的相關規定成立。公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任、分享投資收益。基金公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權。公司型基金在美國比較流行。

公司型VS契約型

資金的性質不同。契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信託財產；公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。

投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買基金份額後成為基金契約的當事人之一，投資者是基金的委託人，即基於對基金管理人的信任，將自己的資金委託給基金管理人管理和營運，又是基金的受益人，即享有基金的受益權。

❷ 有限合夥私募股權基金法人 具體承擔什麼法律責任 最好說得具體一點 謝謝拉

私募股權基金法人一般都是無限連帶責任！因為法人只需要出資1%募集99%的資金來使用，所以要求無限連帶責任。但實際現實中，基本都是虧損了大家共擔！

❸ 有限合夥私募股權基金法人 公司出現問題具體承擔什麼法律責任 最好說得具體一點 謝謝拉

這個要具體分析了，看這個法人出的是什麼問題，一般作為管理人要承擔的是無限責任，這個是合夥法強制規定。除非身死和剝奪政治權利等各種權利，相關個繼承人根據規定承擔相應的責任。建議你把問題弄清楚，咨詢專業律師

❹ 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

(4)私募股權基金法人擴展閱讀：

主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

❺ 私募 法定代表人能做風控負責人嗎

風控不得從事投資相關業務，其他暫無明確規定，我的理解是法人不是投資經理應該就可以，另外私募基金管理人公示信息中有法人兼任合規風控負責人的。

❻ 關於現有股東是否屬於私募股權投資基金或私募投資基金管理人的核查

一、前言
無論新三板、IPO還是並購重組，股轉公司及證監會都會關注私募投資基金備案事宜。自2015年3月20日之日起申報的公司或其股東屬於私募投資基金管理人或私募投資基金的，需要核查其私募基金備案問題。此時，律師在編製法律意見書時，就需要對公司是否是私募基金、私募基金管理人進行認定，發表明確意見。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。
二、實務探討
（一）已有案例介紹
1.富煌鋼構（002743）IPO項目
發行人律師在在富煌鋼構的私募基金、私募基金管理審查，出具了《富煌鋼構不存在私募基金的專項核查意見書》，富煌鋼構的法人股東有富煌建設、安徽江淮電纜集團、北京德泰恆潤投資、安徽皖潤新能源、華芳集團。律師審查後認為：富煌建設股東為楊俊斌和周伊凡，為兩名自然人股東，富煌建設股東不存在私募投資基金。江淮電纜主要從事電線電纜、特種電纜、電加熱器、橋架母線槽加工製造等業務，不屬於《暫行辦法》第二條和《備案辦法》第二條所定義的私募投資基金。德泰投資股東設立的資金來及自有資金，不存在向他人募集資金的情形，其資產也未委託基金管理人進行管理。皖潤新能源主要從事新能源技術開發、資本運作咨詢服務、管道及配件銷售、中介服務。華芳氣團主要從事紡織品製造、加工、銷售；紡織原料、羊毛、金屬材料、五金交電、紡織機械及器材、熟料製品、煤炭購銷；實業投資等業務。綜上，發行律師認為，發行人股東不存在《暫行辦法》和《備案辦法》規定的私募投資基金。
2.杭州高新（300478）
發行律師在《補充法律意見書六》中專門對杭州高校私募基金問題進行專項恢復，發行律師認為：發行人股東高興集團的經營范圍為企業投資、管理；旅遊景點開發，為委託其他機構管理其資產，不存在受第三方委託代為持有發行人股權的情形。公司股東潤禾投資經營范圍為創業投資業務等，潤禾投資與浙江永信投資管理有限公司簽訂《委託管理協議》，約定浙江永信為其資產管理人。潤禾投資屬於私募投資基金。
3.達能照明
達能照明的股東杭州誠鼎企業類型為有限合夥企業，經營范圍是創業投資業務、創業投資咨詢業務。根據基金協會出具的《私募投資基金證明》，杭州誠鼎已經在基金協會辦理了相關備案手續。股東蕪湖富海企業類型是有限合夥企業，經營范圍是股權投資、創業投資、股權投資及創業投資咨詢業務。根據基金協會出具的《私募投資基金證明》，蕪湖富海已經在基金協會辦理相關備案登記手續。股東合能投資及合能聚源為公司員工持股平台，合夥人均為公司員工，不需要在基金協會辦理登記備案手續。
4.建科機械（832578）
公司股東上海上創信德創業已根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會辦理了私募投資基金管理人登記。股東誠科建贏（天津）投資管理有限公司系公司為實施股權激勵而設立的員工持股平台，不存在以非公開方式向合格投資者募集資金、資產由基金管理人管理的情形；股東誠科建達（天津）企業管理咨詢系公司為實施股權激勵而設立的員工持股平台，不存在以非公開方式向合格投資者募集資金、資產由基金管理人管理的情形。
5.金泉科技
公司股東望江眾晟資金來源於兩位股東認繳的出資，不存在股東以外的其他投資者募集資金的情形，系金泉科技公司為實施員工股權激勵而設立的有限合夥企業、但是台州益達資金來源於股東認繳的出資，其設立後，其企業資產並非通過「非公開募集」產生，但鑒於其是以進行投資活動為目的而設立的企業，為謹慎起見，該股東應被認定為屬於《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》等法律法規所指的私募投資基金。
（二）認定標准分析
從公布的律師意見書來看，律師在對是否屬於私募基金、私募基金管理人認定，筆者結合工作經驗，總結了以下幾個方面的思考角度。
1.從公司的股東角度出發
私募基金的募集對象具有特殊性，它必須在一定范圍之內募集資金，這就為我們進行判定提供了思考方向，我們可以查閱公司章程，確定公司的現有股東。一般來講，公司股東人數較少，結構單一，不存在向其他機構募集資金的可能性，我們可以初步排除是私募基金及私募基金管理人的身份。
當然，如果公司股東人數較少，也不能百分之百的排除，同時對於符合私募基金定義的股東律師可以查詢中國基金協議私募基金管理人公司信息、查詢私募基金的備案資料和基金管理人的登記證書來進行輔助認定。
2.從公司主營業務出發
一般來說，私募基金的主營業務是進行證券投資、股權投資、創業投資等業務。私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。我們在通過核查公司的主要業務時，一般可以排除。具體來講，律師可以要求公司提供最近三年的主營業務資料來進行認定。
3.從公司的注冊地址出發
《私募投資基金監督管理辦法》第二條中指出本法定義的私募基金是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。我們從一條文中可以看出，這里的私募基金需要在中國境內設立，首要滿足要求是在中國境內注冊，如果一個中國沒有在中國境內注冊，自然不受我國法律監督，也就不存在私募基金及私募基金管理人的備案登記。
4.從公司資金的來源出發
律師在進行盡職調查時，需要審核公司注冊資本的支付憑證。我們可以查閱公司法人股東的章程、工商檔案並結合法人股東出具的說明，判定公司的資金來源於自有資金，沒有向他人募集資金的情形，同時也沒有委託基金管理人進行管理，我們可以排除私募基金的可能性。律師可以調取公司股東工商檔案資料，公司成立時的驗資報告、銀行對賬單，公司成立時的內部決議文件輔助判斷。

❼ 一個人能夠同時擔任兩家私募股權基金的法人嗎

不能同時擔任兩個私募基金的法人的，但可以錯峰擔任幾個公司法人的

❽ 私募基金管理辦法 法人代表要求

注冊私募基金公司需提供以下材料：
1．法人身份證、個人簡歷 1 份及一寸照片2張；
2．股東出資人身份證明；
3．章程（合夥協議書）請全體股東親筆簽字；
4．企業住所證明；
5．投資者注冊資本（出資額）；
6．《企業設立登記申請書》（內含《企業設立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發起人）名錄》、《自然人股東（發起人）、個人獨資企業投資人、合夥企業合夥人名錄》、投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況）、《法人代表人登記表》、《董事會成員、經理、監事任職證明》、《企業住所證明》等表格；
7．公司章程（提交列印件一份，請全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章）；
8．法定驗資機構出具的驗資報告；
9．股東的法人資格證明或者自然人身份證明；
10．《企業名稱預先核准通知書》及《預核准名稱投資人名錄》；
11．股東資格證明；
12．《指定（委託）書》；
13．《企業秘書（聯系人）登記表》。

基金公司注冊條件：
注冊基金公司主要由《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》這幾部法規進行規范。具體條件如下：
1．名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣；
2．名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。 「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用；
3．基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資 本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」；
4．單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）；
5．至少3名高管具備股權投資基金管理運作經驗或相關業務經驗；
6．基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：（1）發放貸款；（2）公開交易證券類投資或金融衍生品交易；（3）以公開方式募集資金；（4）對除被投資企業以外的企業提供擔保）；
7．管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」；
8．單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）；
9．至少3名高管具備股權投資基金管理運作經驗或相關業務經驗；
10．管理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

基金公司注冊辦法：
1．填寫《名稱（變更）預先核准申請書》，同時准備材料；
2．遞交《名稱（變更）預先核准申請書》及其相關材料，等待名稱核准結果；
3．領取《企業名稱預先核准通知書》，上海契石：四零零-零九零-零六五零，同時領取《企業設立登記申請書》、《企業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委託）書》等有關表格；
4．經營范圍及前置許可的，辦理相關審批手續，到經工商局確認的入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續並到法定驗資機構辦理驗資手續；
5．遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《准予設立登記通知書》；
6．領取《准予設立登記通知書》後，按照《准予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費並領取營業執照。