登記指在基金業協會備案,這是規定必須的,否則就是非法經營了
按規定是管理人是需要入會的,實際情況是入會是要符合一定規模才會讓你入會
『貳』 私募基金管理人備案的最新政策是什麼,為什麼總通不過
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為規范私募投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對私募基金業務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。
第二章 基金管理人登記
第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統,如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
申請登記期間,登記事項發生重大變化的,私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。
第八條 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可,不作為基金資產安全的保證。
第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案
第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
第四章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業資格:
(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;
(二)最近三年從事投資管理相關業務;
(三)基金業協會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會採取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。
第五章 信息報送
第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內,更新所管理的私募證券投資基金相關信息,包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內,更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息,包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起20個工作日內,更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應當於每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
受託管理享受國家財稅政策扶持的創業投資基金的基金管理人,還應當報送所受託管理創業投資基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。
第二十二條 私募基金管理人發生以下重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告:
(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;
(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人發生變更;
(三)私募基金管理人分立或者合並;
(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;
(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。
第二十三條 私募基金運行期間,發生以下重大事項的,私募
基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告:
(一)基金合同發生重大變化;
(二)投資者數量超過法律法規規定;
(三)基金發生清盤或清算;
(四)私募基金管理人、基金託管人發生變更;
(五)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
第二十四條 基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析,向中國證監會報告。
第六章 自律管理
第二十五條 基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會,實施差別化的自律管理。
第二十六條 基金業協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查,要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業人員應當配合檢查。
第二十七條 基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案,跟蹤記錄其誠信信息。
第二十八條 基金業協會接受對私募基金管理人或基金從業人員的投訴,可以對投訴事項進行調查、核實,並依法進行處理。
第二十九條 基金業協會可以根據當事人平等、自願的原則對私募基金業務糾紛進行調解,維護投資者合法權益。
第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業人員存在以下情形的,基金業協會視情節輕重可以對私募基金管理人採取警告、行業內通報批評、上海契石財富-六八七八-五零二七,公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施,對高級管理人員及其他從業人員採取警告、行業內通
報批評、公開譴責、取消從業資格等措施,並記入誠信檔案。情節嚴重的,移交中國證監會處理:
(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規定;
(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息,或者隱瞞重要事實;
(三)法律法規、中國證監會及基金業協會規定的其他情形。
第三十一條 私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息更新的,基金業協會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的,基金業協會可以對主要責任人員採取警告措施,情節嚴重的向中國證監會報告。
『叄』 關於私募基金,投資者需要知道哪些事
關於私募基金,投資者需要知道以下問題:
1.證券投資基金市場的參與主體主要有哪些?
2.證券投資基金市場各參與主體間的關系是什麼?
3.誰能擔任私募基金管理人?
4.私募基金登記備案的性質?
5.私募基金管理人登記?
6.私募基金的備案包括哪些信息?
7.實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人?
8.私募基金管理人定期更新要求?
9.私募基金管理人重大事項變更的更新要求?
10.私募基金重大事項變更的更新要求?
『肆』 會的事情私募基金管理人必須要加入中國基金業協會嗎
並不是加入,得到中基協備案,可以不成為中基協的會員 但是必須合法登記通過 才能做私募
『伍』 如何加入私募基金業協會,私募基金業協會員入會條件
簡單介紹一下私募管理人登記備案的一些條件:
1:主體公司
(1)主體公司必須是投資類公司,公司名稱及經營范圍必須有(投資管理、資產管理、股權投資、基金管理)
(2)該公司不能和小額貸款公司、融資租賃公司、商業保理公司等有關聯;
(3)注冊資本金1000萬以上,實繳25%及以上;
(4)該主體公司不能有不良信息記錄;
2:人員
(1)股權類3名及以上高管、證券類4-5名高管;要求高管有相應從業資格;
(2)高管大專以上學歷,有從業資格,最好有相關金融經驗;
(3)高管不能在小額貸款、融資租賃、商業保理等公司任職;
『陸』 如何應對私募基金管理人登記最新監管要求
這個要根據你公司的情況來應對,可以私下找我了解。
『柒』 私募基金管理人入會(基金業協會)指南入會所需多久時
最近三年不存在嚴重違法違規情形,達到資本金、從業人員、營業場所、風控合內部管理制度及誠信記錄等要求,可提交入會申請,審核通過成為觀察會員。成為觀察會員滿一年起,最後一年在協會備案的基金規模在20億以上,或備案的創業投資基金規模在3億元以上,不存在違法違規行為,可以申請成為普通會員
『捌』 有私募基金牌照,准備發布基金 ,是不是需要加入基金管理協會,會費是多少 還有其他的費用么
私募基金備案成功後 就是私募基金管理人 ,就是加入中國證券投資基金業協會(證監會下屬的),全國私募基金備案都得在北京備案。
參考:http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390302.shtml
詳細情況見:http://www.360doc.com/content/15/0605/17/3905189_47590.shtml
『玖』 私募投資基金管理人要入會需要解決哪些問題
·為什麼私募基金管理人要加入協會?
-為私募基金管理人辦理入會手續是《證券投資基金法》對協會的法定要求。成為協會會員,是私募基金管理人依法行使會員權利、履行會員義務、參與行業建設、維護行業秩序、共謀行業發展的基本前提,是協會履行私募基金行業自律管理職責的法律保障。對於未加入協會的機構,協會難以按照《證券投資基金法》等法律法規對其開展業務進行合法的自律管理。
·為什麼要對私募基金管理人進行入會核查?
-這個舉措是加入協會的法定程序。根據協會《章程》、《會員管理辦法》、《會員登記注冊程序》等規定,申請成為協會會員應當按照規定提交申請材料,經初步審核後,提交會長辦公會審議。為加強審核管理,本次協會專門委託了律師事務所對於私募基金管理人提交的入會申請信息進行核查。
需要說明的是,入會核查工作符合目前私募基金行業的實際情況。近年來,私募基金行業發展迅速,但也出現了魚龍混雜、良莠不齊的問題,有必要通過入會核查等方式將不符合協會會員條件的申請機構及時篩查出來,引導私募基金管理人依法合規經營。
通過本次入會核查,協會進一步掌握了私募基金行業的整體情況,推動了《公告》的出台,為後續制定自律規則和完善會員管理機制打下基礎。
·為什麼國家金融監督管理部門依法批准設立的機構(以下簡稱金融機構)豁免入會核查?
-金融機構在向國家金融監督管理部門申請資質時,已經提交了辦公場所、內部制度、高級管理人員等相關資料。國家金融管理部門依法對金融機構進行現場檢查。上述資料基本覆蓋了入會申請信息,相應行政審批程序要求更為嚴格,信息真實有效性具有相應保障。因此,金融機構豁免入會核查。
·請介紹一下本次北京地區的入會核查工作結果?
-根據本次入會核查結果,共有157家私募基金管理人通過本次入會核查,入會核查通過率為40%。每家私募基金管理人的入會核查結果將由負責核查該機構的律所進行通知。對於未通過本次入會核查的機構,協會將在律所協助下推動後續整改處理,對於不符合入會條件的機構,協會將不予入會並退還其所繳納的入會費。
『拾』 私募基金管理人入會申請問題解決
去年10月份協會讓上報的觀察會員資格申請還沒有落地,現在對協會入會工作還在暫停中