可轉換債券的贖回一般發生在

㈠ 可轉換債券和可贖回債券有什麼區別,各自賦予哪一方權利

可轉換債券賦予投資者額外權力，可將債轉為股。可贖回債券賦予融資者額外權力，可提前還款贖回債券。

可轉換債券和可贖回債券區別如下：

1、意思不同

可轉換債券是債券持有人可按照發行時約定的價格將債券轉換成公司的普通股票的債券。如果債券持有人不想轉換，則可以繼續持有債券，直到償還期滿時收取本金和利息，或者在流通市場出售變現。

可贖回債券亦稱可買回債券，是指發行人有權在特定的時間按照某個價格強制從債券持有人手中將其贖回的債券，可視為是債券與看漲期權的結合體。

2、權利不同

可轉換債券賦予投資者額外權力，可將債轉為股，所以發行價格會高於同等條件的普通債券；可贖回債券賦予融資者（債券發行者）額外權力，可提前還款贖回債券，對投資者不利，所以發行價格會低於同等條件的普通債券。

3、期限不同

可轉換債券規定當債券市場價格高於協定價格一段時間後，發行公司有權提前贖回，而當市場價格低於協定價格一段時間後，發行公司有義務提前贖回。可轉換債券給予投資者在將來某一時間，按照約定的價格將債券轉換成公司股票的權利。相當於給了投資人一個看漲期權。所以利率通常較低。

㈡ 可轉換債券的贖回程序是什麼

可轉換債的贖回程序是：
1.贖回條件滿足時，發行人可以全部或按一定比例贖回未轉換為股份的可轉換公司債券，也可以不行使贖回權
2.當可轉換公司債券贖回條件滿足、發行人刊登公告行使贖回權時，交易所於贖回日停止該債券的交易和轉股
3.發行人根據停止交易後登記在冊的債券數量，於贖回日後三個交易日內將贖回債券所需的資金劃入交易所指定的資金帳戶
4.交易所於贖回日後第四個交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶，同時記減投資者相應的可轉換公司債券
5.各券商於贖回日後第五個交易日將兌付款劃入投資者開設的資金或保證金帳戶
6.未贖回的可轉換公司債券，於贖回日後下一個交易日恢復交易和轉股

㈢ 可轉換債券的贖回規則有哪些

1.發行人每年可按約定條件行使一次贖回權
2.每年首次滿足贖回條件時，發行人可贖回部分或全部未轉股的可轉換公司債券
3.若首次不實施贖回的，當年不應再行使贖回權

㈣ 可轉債 公司多久會強制贖回是公司想贖回就贖回還是要達到某個條件贖回前幾天會在證券軟體提前通告嗎

可轉債發行時，企業會設置一個強制贖回的條件，達到後，企業就可以強制贖回，這個可以看可轉債的發行資料，提前贖回都會有公告。

當前述贖回條件滿足並且若公司董事會決定執行本項贖回權時，公司將在該次贖回條件滿足後的5 個交易日內在中國證監會指定的全國性報刊上刊登贖回公告至少3 次，通知持有人有關該次贖回的各項事項。

其中首次贖回公告將在該次贖回條件滿足後的2 個交易日內刊登，否則表示放棄該次贖回權。贖回日距首次贖回公告的刊登日不少於30 日但不多於60 日。

(4)可轉換債券的贖回一般發生在擴展閱讀：

可轉換債券持有人還享有在一定條件下將債券回售給發行人的權利，發行人在一定條件下擁有強制贖回債券的權利。

可轉換債券具有雙重選擇權的特徵。一方面，投資者可自行選擇是否轉股，並為此承擔轉債利率較低的成本；另一方面，轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，並為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特徵，它的存在使投資者和發行人的風險、收益限定在一定的范圍以內，並可以利用這一特點對股票進行套期保值，獲得更加確定的收益。

㈤ 關於發行附有贖回選擇權的可轉換公司債券是什麼意思贖回期屆滿日是什麼意思

贖回：指的是發行可轉債的公司在特定條件和日期下將債券從持有者手裡買回來。
「其在贖回日可能支付的利息補償金」的意思是在贖回債券時要向持有者支付「債券發行日至債券約定贖回屆滿日期間」的利息。而在沒有支付這筆利息前，要預先計提。
至於為什麼要「資本化」我也不太理解。按道理是不應該資本化的，除非是該債券籌集的目的是用於資本性的建設。不知道有沒有這個前提。

㈥ 通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越短，則（ ）。

【答案】A、B、C
【答案解析】通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權價值就越大，越有利於發行人。相反，贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利於轉債持有人。

㈦ 可轉換債券的贖回條款有什麼作用

贖回條款是為了保護發行人而設計的，旨在迫使轉債持有人提前將轉債轉換成公司股票，從而達到增加股本、降低負債的目的，也避免了利率下調造成的利率損失。

㈧ 可轉換債券的贖回程序是什麼

可轉換債的贖回程序是：
1.贖回條件滿足時，發行人可以全部或按一定比例贖回未轉換為股份的可轉換公司債券，也可以不行使贖回權
2.當可轉換公司債券贖回條件滿足、發行人刊登公告行使贖回權時，交易所於贖回日停止該債券的交易和轉股
3.發行人根據停止交易後登記在冊的債券數量，於贖回日後三個交易日內將贖回債券所需的資金劃入交易所指定的資金帳戶
4.交易所於贖回日後第四個交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶，同時記減投資者相應的可轉換公司債券
5.各券商於贖回日後第五個交易日將兌付款劃入投資者開設的資金或保證金帳戶
6.未贖回的可轉換公司債券，於贖回日後下一個交易日恢復交易和轉股

㈨ 什麼是可轉換公司債券的贖回和回售請說明其危害和好處，說的實際店，謝謝

你好，可轉換債券，又簡稱可轉債，是我國上市公司目前最常見的混合融資方式，是一種混合型證券，是公司普通債券和證券期權的組合體。可轉換債券的持有人在一定期限內，可以按照事先規定的價格或者轉換比例將債券轉換為普通股票，也可以放棄轉換權利，持有至債券到期還本付息，獲得固定收益。
可轉換債券的兩種基本類型
不可分離的可轉換債券，是股權與債券不可分離的可轉換債券，債券持有人只能按照債券面額和約定的轉股價格，在規定的期限內完成債券與公司股票的轉換。
可分離交易可轉換債券，是認股權和公司債券可以分離的可轉換債券，其發行時附有認股權證，發行上市後，公司債券和認股權證各自獨立流通和交易。
可轉換債券的投融資價值
對於投資者來說，可轉換債券的持有人具有在未來以一定的價格購買股票的權利，在可轉換債券進入轉股期後，如果公司的股價較高，投資者可以選擇將可轉換債券轉換為公司股票，獲得股價上升的收益；如果公司股價較低，投資者可與選擇不轉換債券，通過在二級市場交易債券獲得溢價收益或者持有至債券到期時獲得債券投資的固定收益。同時，可轉換債券的債權性也確保了發行人在清算的時候其求償權的優先順序高於股票。
對於發行人來說，可轉換債券的利率低於同一條件下普通債券的利率，可以有效降低公司的融資成本。如果投資者在轉股期選擇將債券轉換為普通股票，公司無需另外支付費用，相較於其他權益融資方式也節約了成本。可轉換債券將債務性融資和權益性融資功能相結合，使發行人在融資方式、融資性質和融資時間上更具有靈活性。
可轉換債券投融資雙方的主要風險
對於投資者來說，其主要面臨的是經濟環境所導致的系統性風險以及發行人經營狀況、信用風險等非系統性風險。另外，由於可轉換債券的轉換性，其標的公司的股價波動也有可能對債券價格造成波動。
對於發行人來說，其所面臨的主要為財務壓力，可由兩種情況所導致。第一種情況，如果轉換期內公司股價低迷，持有人不選擇將債券轉換為股票，債券到期時公司還本付息所造成的財務壓力；另一種情況，如果可轉換債券設有回售條款，公司股價又低迷，投資者集中將債券回售給發行人所造成的財務壓力。

㈩ 可轉換債券的贖回條款是什麼

債券贖回是發行人提前贖回未到期的發行在外的可轉換債券。前提往往是公司股票價格連續高於轉股價格一定幅度。