『壹』 證卷從業資格考試都需要哪些書啊
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大綱如下：
證券業從業人員資格考試大綱（2006年）
第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；了解證券中介機構的主要業務和風險監管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。了解中國證券市場機構投資者構成的發展與演變。
熟悉證券市場產生的歷史背景和未來發展趨勢；掌握我國證券市場歷史發展過程中的主要特點和對外開放的進程。了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後五年過渡期對外所作的主要承諾。了解國外證券市場發展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權分置改革的發展進程。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵。
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
掌握我國股權分置改革的定義、總體要求，熟悉改革方案動議的提出和方案的審議，掌握改革的主要方式和特別股東會議投票表決的要求，掌握改革後原非流通股股份出售的規定，掌握「G股」、「新老劃斷」的概念。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握國債的分類;熟悉我國國債的發行概況；了解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因；了解銀行間債券市場主要債券品種；了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類，熟悉其發行概況；熟悉各種公司債券的含義。
掌握國際債券的定義和特徵，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用以及國內外基金的發展概況。
熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、運作機理和優勢，了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人和託管人的概念、資格與職責以及更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、託管費、運作費的含義和提取規定；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產總值以及基金資產的估值方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
掌握遠期、期貨與互換交易的定義、基本特徵和主要區別；
了解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、外匯互換交易以及境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能和價格發現功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。
了解互換交易的主要類別和交易特徵。
掌握金融期權的定義和特徵。掌握金融期貨與金融期權在標的物、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別。了解金融期權按投資者的買賣行為、合約履行時間、期權標的物性質劃分的主要種類。了解金融期權的主要功能。掌握期權的內在價值和時間價值，了解期權價格的主要影響因素。
掌握可轉換證券的定義和特徵，掌握可轉換證券的主要要素。掌握可轉換證券的理論價值、轉換價值，並能熟練運用有關公式計算可轉換證券的理論價值和轉換價值。了解可轉換證券的市場價格及轉換升貼水。
掌握權證的定義、類別和特徵，了解權證與標准期權產品的異同。了解目前中國證券市場中權證類產品的基本結構。
掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構，了解推出中國存托憑證相關建議的含義。
掌握資產證券化的含義、機制以及證券化資產的主要種類。了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀與發展趨勢。
掌握結構化衍生產品的含義，了解中國結構化金融產品的發展趨勢。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格；掌握證券交易所的定義、特徵、職能和運作系統、交易原則和交易規則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦轉讓系統和股份報價轉讓。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券收益率的計算；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求。掌握證券公司高級人員的范圍、任職資格條件，熟悉申請高管任職資格應當提交的申請材料，掌握證券公司高級管理人員的基本行為規范。熟悉證券公司的各項主要業務內容，掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握創新試點證券公司和規范類證券公司的申請條件，熟悉評審的程序、管理公司以及持續要求。
掌握證券登記結算公司設立的條件， 熟悉證券登記結算公司的組織機構和業務范圍。掌握登記結算公司的有關業務規則。
熟悉證券服務機構及其從業人員從事證券服務業務的禁止性行為、證券服務機構的法律責任。
第八章 證券市場監督管理
掌握《證券法》和《公司法》的調整對象與范圍，掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內容。熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍以及主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握保薦人的注冊登記的條件，熟悉保薦人的職責，熟悉保薦代表人 注冊的條件。熟悉《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的主要內容。熟悉關於上市公司股權分置改革的指導意見和管理辦法的主要內容。掌握證券投資者保護基金的來源，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責。掌握《個人債權及客戶證券交易結算資金收購意見》明確的收購范圍、債權的計算標准，熟悉個人債權和客戶交易結算資金的認定標准。掌握基金管理公司設立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業銀行設立基金管理公司的條件和監管。
熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職權，掌握證券市場監管的內容。
熟悉證券市場的自律性管理機構，熟悉證券交易所的一線監督管理職能。掌握證券從業人員資格管理的有關規定。熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的注意內容。熟悉從業人員的行為規范和基本行為准則。
第二部分 證券發行與承銷
目的與要求
本部分內容包括：證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、公司融資、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、上市公司發行可轉換公司債券、債券的發行與承銷、外資股的發行、公司收購與資產重組等。
通過本部分的學習，要求掌握上述內容以及相應的法規政策。
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。
了解證券公司的業務資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉換公司債券保薦人制度。了解國債的承銷業務資格、申報材料。了解企業債券的上市推薦業務資格。
掌握投資銀行業務內部控制的總體要求。熟悉承銷業務的風險控制。了解股票承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。
了解投資銀行業務的監管。熟悉核准制的特點。掌握主承銷商的發行保薦辦法和發行上市保薦制度的內容，以及中國證監會對保薦人和保薦代表人的監管。了解中國證監會對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查。
第二章 股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求。
掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷。了解公司債券的含義和特點。
熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規范和議事規則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事（含獨立董事）的任職資格和產生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規范和議事規則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程序。了解經理的任職資格、聘任和職權，經理的工作細則。掌握監事的任職資格和產生程序，監事的職權、義務和責任，監事會的職權和議事規則，監事會的運作規范和監事會的決議方式。了解上市公司組織機構的特別規定。
熟悉股份有限公司財務會計的一般規定、利潤及其分配、公積金的提取、承辦審計業務的會計師事務所的聘用。
熟悉股份有限公司合並和分立概念及相關程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程序。
第三章 企業的股份制改組
熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。
熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序，國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置，資產評估的含義和范圍、資產評估的程序，會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。
第四章 公司融資
了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義；掌握個別資本成本、加權平均資本成本和邊際資本成本的含義、計算及運用。熟悉資本結構理論的內容及其發展。掌握不同融資方式的特點及融資方式選擇。
第五章 首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
掌握公開發行的條件及要求。掌握輔導工作的基本要求。
掌握首次公開發行股票條件及要求；掌握首次公開發行股票的內核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發行申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發行股票的核准程序、發審委對首次公開發行股票的審核工作。了解發行審核委員會會後事項。掌握發行人報送申請文件後變更中介機構的要求。熟悉關於首次公開發行股票的公司專項復核的審核要求。
第六章 首次公開發行股票的操作
掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發行股票的詢價制度。
掌握股票發行的基本要求，掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。
熟悉發行准備工作中的詢價和公開推介、首次公開發行招股說明書的披露。了解發行費用中的中介機構費、上網發行手續費。熟悉發行階段後期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結報告。
掌握股票上市的條件。掌握股票上市保薦人的一般規定、上市保薦人的義務；熟悉上市保薦書的內容。熟悉股票上市申請和上市協議。了解剩餘證券的處理方法。
熟悉保薦制度的一般規定。掌握保薦工作規程。掌握持續督導期間的計算、持續督導的內容、保薦人的權利、發行人的義務和禁止行為。
熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容。
第七章 首次公開發行股票的信息披露
掌握信息披露的制度規定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。
熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責任,了解招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發。掌握招股說明書的一般內容與格式。
熟悉發行公告的披露、發行公告的內容。
熟悉股票上市公告書的編制和披露要求，股票上市公告書的內容與格式。
第八章 上市公司發行新股
掌握新股發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。熟悉新股發行的申請程序。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。
熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監會的核准程序。
掌握增發的發行方式、配股的發行方式。熟悉增發及上市業務操作流程、配股及上市業務操作流程。
熟悉新股發行申請過程中信息披露的規定及各項內容。了解上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露。
第九章 上市公司發行可轉換公司債券
熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發行的基本條件、募集資金投向以及不得發行的情形。了解可轉換債券發行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。
熟悉可轉換債券發行的申報程序。了解可轉換債券發行申請文件的內容。熟悉可轉換公司債券發行的核准程序。
熟悉可轉換債券的發行方式、保薦要求及可轉換公司債券的網上定價發行程序。掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。
熟悉發行可轉換債券發行和上市的信息披露要求。
第十章 債券的發行與承銷
掌握我國國債的發行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、託管與兌付、信息披露。了解次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例。
熟悉我國企業債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。了解企業債券發行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業債券發行的額度申請、發行申報、發行申請文件的內容。了解中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業債券申請上市的條件、上市申請與上市核准。了解債券上市的信息披露和發行人的持續性披露義務。
熟悉企業短期融資券的發行條件、承銷機構的標准及其資格認定、短期融資券發行的申請與核准及相關安排。熟悉企業短期融資券的操作要求。了解企業短期融資券的信息披露和監管。
熟悉證券公司債券的發行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發行證券公司債券時募集說明書等信息的披露以及公開發行證券公司債券的持續信息披露。了解證券公司定向發行債券的信息披露。
熟悉資產證券化的各方參與者的角色。了解資產證券化發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉資產證券化的具體操作。了解公開發行證券化產品的信息披露。了解資產證券化的會計處理和稅收政策。
了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷。
第十一章 外資股的發行
了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發行方式。
熟悉H股的發行方式與上市條件。熟悉企業申請境外上市的要求。了解H股發行的工作步驟以及發行核准程序。
熟悉內地企業在香港創業板發行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業境外上市的具體規定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。
第十二章 公司收購與資產重組
熟悉公司收購的形式、業務流程；了解財務顧問在公司收購中的作用；掌握公司反收購策略；熟悉我國有關上市公司收購、重組和持股變動等活動的相關法律、法規。
掌握上市公司收購的有關概念；熟悉上市公司收購的權益披露；熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；了解收購人及相關當事人可申請豁免要約收購申請豁免事項；熟悉上市公司並購中財務顧問的有關規定；熟悉上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。
熟悉上市公司重大購買、出售、置換資產行為的界定。熟悉實施原則、基本要求和實施程序以及報送材料的內容與格式。了解上市公司接受贈與資產的信息披露和報告義務。
掌握上市公司國有股和法人股向外商轉讓的原則、轉讓范圍、受讓方資格、轉讓程序。
了解外國投資者對上市公司進行戰略投資應遵循的原則；熟悉外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求；熟悉對上市公司進行戰略投資的外國投資者的資格要求； 熟悉外國投資者進行戰略投資的程序；熟悉投資者進行戰略投資後的變更及處置。
第三部分 證券交易
目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防範；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委託買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的場所管理、業務管理、技術管理、財務及安全管理，營業部的內部控制目標、原則與要求等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的概念、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。
掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防範制度；熟悉證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
第二章 證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委託代理協議的主要內容；熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉經紀業務中的禁止行為；了解經紀業務的特點。
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券託管和證券存管的概念；掌握我國證券託管制度的內容。
掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委託指令的內容；熟悉證券委託的形式；掌握委託受理的手續和過程；掌握委託執行的申報原則和申報方式和申報時間；熟悉委託指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。
熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標准。
熟悉證券經紀業務的風險種類；掌握經紀業務的風險防範措施；熟悉經紀業務監督與檢查的內容。
第三章 經紀業務其他事項
掌握股票網上發行的概念、主要方式和特點；熟悉網上發行的申購程序；熟悉網上增發新股的申購特點。
熟悉公司行為服務的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉換債券轉股的操作流程；熟悉股東大會網路投票的操作流程。
熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定。
掌握證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定。
熟悉證券交易所交易信息發布規則；掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
掌握證券交易所有關交易信息的規定和對交易行為監督。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；熟悉股份轉讓公司委託代辦轉讓應具備的條件。
第四章證券自營和證券資產管理業務
掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務誠信執業的禁止行為的基本含義和內容；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。
掌握證券資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉資產管理業務管理的基本原則、運作管理的一般規定和集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉證券公司取得證券資產管理業務資格的條件；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批准程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉資產託管的有關規定和要求；熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第五章債券回購交易
掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。
熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。
第六章清算與交收
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；掌握銀貨對付（DVP）、共同對手方（CCP）的概念。
掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。
掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。
熟悉我國權證的清算與交收。
熟悉證券營業部與投資者之間的資金結算程序。
第七章證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容；熟悉業務差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統常見故障及應急
『貳』 1801ZQ0244債券理財，周一已經全部贖買回來，預計周三到賬，期間的漲跌會對我有影響嗎拜託了
周一贖回就按照周一到價錢算，以後的漲跌都跟你沒關系
『叄』 公司債券和企業債券的區別
公司債券和企業債券的區別：一是在發行制度上，公司債採取核准制，企業債採取的是審核制，二是在發行條件方面，公司債相對比較寬松；三是在擔保上，公司債採取無擔保形式，而企業債要求由銀行或集團進行擔保。
企業債券(EnterpriseBond)通常又稱為公司債券，是企業依照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息的債券。公司債券的發行主體是股份公司，但也可以是非股份公司的企業發行債券，所以，一般歸類時，公司債券和企業發行的債券合在一起，可直接成為公司(企業)債券。企業債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。通常泛指企業發行的債券，中國一部分發債的企業不是股份公司，一般把這類債券叫企業債
『肆』 WFZQ2026是什麼債券
Wfzq2026是什麼債券？這個是個騙子債券，你不要相信他，有好多人已經因為這個事上當受騙了，還是算了吧，好嗎？
『伍』 請問債券回購交易的流程
債券回購交易的流程如下：
（1） 回購委託——客戶委託證券公司做回購交易。
（2） 回購交易申報——根據客戶委託，證券公司向證券交易所主機做交易申報，下達回購交易指令。回購交易指令必須申報證券賬戶，否則回購申報無效。
（3） 交易系統前端檢查——交易系統將融資回購交易申報中的融資金額和該證券賬戶的實時最大可融資額度進行比較，如果融資要求超過該證券賬戶實時最大可融資額度屬於無效委託。
（4） 交易撮合——交易所主機將有效的融資交易申報和融券交易申報撮合配對，回購交易達成，交易所主機相應成交金額實時扣減相應證券賬戶的最大融資額度。
（5） 成交數據發送——T日閉市後，交易所將回購交易成交數據和其他證券交易成交數據一並發送結算公司。
（6） 標准券核算——結算公司每日日終以證券帳戶為單位進行標准券核算，如果某證券帳戶提交質押券折算成的標准券數量小於融資未到期余額，則為「標准券欠庫」 ，登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。（由於採取前端監控的方式，一般情況下，不會出現參與人和投資者「欠庫」的問題，只有標准券折算率調整才可能導致 「標准券欠庫」。
（7） 清算交收——結算公司以結算備付金賬戶為單位，將回購成交應收應付資金數據，與當日其他證券交易數據合並清算，軋差計算出證券公司經紀和自營結算備付金賬戶凈應收或凈應付資金余額，並在T+1日辦理資金交收。
『陸』 目前上市交易的債券回購是質押式的還是買斷式的
一、滬深交易所對於個人投資者只開放質押式回購。買斷式回購是針對機構投資者的
「第三條 國債買斷式回購的交易主體限於在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱「中國結算」）上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者。」
二、這個問題我以前已經回答過你了。企業債、公司債、國債都是使用同一個回購的，就是204xxx系列的新質押式回購。不同品種的債券在進行新質押式回購前都要入庫，換算成統一的標准券。可轉債不能用於質押式回購
「標准券:由不同債券品種按相應折算比率折算形成的，用以確定可通過質押式回購交易進行融資的額度。」
三、這個問題我以前也回答過你了。202xxx是舊質押式回購，現在已經廢除了
「三、根據業務發展需要，本所自2008年10月13日（含）起停止企業債回購1天期品種（證券代碼：202001，證券簡稱：RC001）、3天期品種（證券代碼：202003，證券簡稱：RC003）、7天期品種（證券代碼：202007，證券簡稱：RC007）的交易，2008年10月10日為上述回購品種的最後交易日。上述回購品種的未到期交易，到期後正常辦理清算交收。」
建議你自己仔細研究一下上交所的債券交易規則
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/fwzc/flfgk_jy_zq.shtml