私募基金合規負責人離任審計

A. 私募基金高管人員應具備哪些條件，如何取得相關資質

一、私募基金管理人高管人員應當具備什麼條件？
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。
從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
二、私募基金管理人高管人員如何取得相關資質？
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格：
一、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與並成功退出至少兩個項目；
二、擔任過上市公司或實收資本不低於10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上；
三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；
四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，並獲得教授或研究員職稱的。
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交以下材料：
（一）個人資格認定申請書；
（二）個人基本情況登記表；
（三）相關證明材料：
1、符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
2、符合上述條件二的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
3、符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；
4、符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

B. 基金行業人員離任審計及審查報告內容准則 適用私募嗎

根據崗位職責的不同，審計程序及關注點不同

C. 私募基金風控總監資格

一般的職責和要求是這樣的
崗位職責：
1、研究宏微觀經濟形勢和證券市場行情，制定相關投資策略和資產配置計劃，提供相關報告；
2、研究行業和公司的投資機會，負責對研究對象的基本面做出投資分析判斷，並提供相應分析報告；
3、領導FOF/MOM籌建及管理工作，包括策略制定、基金/投顧選擇、跟蹤、基金募集等工作；
4、負責資產管理部投資團隊建設、不斷提高部門投資水平和專業人員的業務水平。

任職資格：
1、經濟、金融等相關專業碩士以上學歷；
2、具有5年以上證券自營或資產管理投資經驗，基金或證券公司投資管理經驗和優秀過往業績者優先，具有基金經理從業經歷者優先；
3、扎實的證券研究功底，熟悉金融產品、行業研究、資產配置、風險控制、投資管理等方面的知識；
4、性格沉穩、做事細致負責，責任心強，具有良好的溝通協調和團隊領導能力。

D. 私募基金高管離職後大概多長時間可以去另外一家機構任職

私募基金法人上會有限制，不能同時兩家私募基金擔任法人。高管和管理人應該沒太大限制，目前市場上私募基金很多都是結構化，說白了能出的起劣後，產品就可以發，只是借用通道而已。

E. 私募基金備案中，法人代表和風控\合規負責人可以是同一人嗎

可以是同一人，只不過如果法人做了風控崗，就不能做基金經理了，協會要求合規和基金經理必須隔離

F. 對私募基金怎樣進行合規風控審查

私募監管新規持續發酵。

《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》在2月初發布後，「合規」風暴在私募行業中掀起。圍繞「合規」，基金業協會從取消私募基金管理人登記證明、信息披露、從業資格、法律意見書等方面為私募戴上「緊箍咒」。

21世紀經濟報道記者了解到，新規不僅要求高管有基金從業資格，另外還強調「各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務」。

然而，由於合規人才稀缺、風控體系建設成本增加、律師出具法律意見時不夠專業等原因，私募合規之路仍面臨挑戰。

高管兼任風控與投資

21世紀經濟報道記者在基金協會已備案的私募基金管理人名錄中發現，不少私募存在一人兼任「投資與風控」兩個角色。

例如寧波一家2011年成立的私募公司，曾發行31隻產品，其總經理兼任風控負責人；上海一家在2013年成立的私募，頗具規模，累計發行40隻產品，公司CEO也同時是合規負責人。

深圳茶馬古道投資發展有限公司聯合創始人兼總裁朱思銘向21世紀經濟報道記者解釋，「在私募備案和引入法律意見書之前，成立一家私募並通過備案發行陽光化私募產品是相對容易的，一些公司實際上的運營、融資、投資、風控人員配備不足，甚至只有1到2人在做。在業績出眾的情況下，投資者一般也不會過多關注風控問題。」

如今，如何解決兼任情況，正是這類私募頭疼的問題。

上海一家大型券商負責PB業務的人士透露，公司有私募客戶存在「高管風控與投資」兼任的情況，「他們現在正在整改，我們會幫忙查看整改情況。」

他表示，事實上這個要求並不是新要求，只是在過去並沒明確。「要看哪些崗位可跟風控重合，譬如可兼任法務、人事，但不能兼任市場、投資、交易業務。」

上海一家營業部總經理則表示，對於准備申請備案的私募，在申請陽光私募登記證明的時候，必須有個高管作為合規風控負責人，且該高管不能同時從事公司投資類相關的業務。

合規人才缺失

上海一家小微私募，其合夥人是公司三款產品的投資經理，他同時是合規負責人。由於出身法律專業，該合夥人在治理公司、搭建風控體系、及時止損上均做到有條不紊。

對於私募監管，他認為應進行分層管理。「國外經驗對於不同管理規模的私募，監管程度也不一樣。我覺得未來私募行業監管應會出現分層，對於規模小的私募，他們應達到最低監管要求；對於影響力較大的私募，監管對其人員、風控體系應相應加強，形成立體的監管體系。」

對於單獨設立合規崗位的問題，他表示，「目前只有大型的私募基金公司有完善的合規體系和架構。風險主要分為公司層面、產品層面和操作層面風險，把這些具體的風險交給一個人或一個部門都是難以完成的，除非這個人既懂法律，又懂基金，還懂運營。這類人才是比較少的。」

朱思銘也表示這類合規人才較為稀缺。「新形勢下的合規人才要具備一定的金融、法律的知識和經驗，從事過基金內控工作，具備風控體系設計及實施經歷，但目前這類人才在私募行業還較為缺乏。」

同時他也指出，成本增加也是個問題。「私募公司中與營收息息相關的部門是投資部門與業務部門，一般來說內控屬於私募公司後台范疇，一些私募覺得並沒有對風控有著更為深刻的理解，沒有把風控放在相對重要的位置。一旦私募的運營成本增加，再遇上目前不樂觀的市場環境，會出現不少私募退出行業的情況，但長遠來看，准入門檻的提高，私募的洗牌有助於市場規范。」

私募與律師的磨合期

此次私募行業的規范化，還引進了法律意見書。

對於引進法律意見書的原因，朱思銘表示，「私募要進行風控制度的的設立，包括部門架構的搭建，如何做好投資決策。」

他談道，「在跟律師協商中我發現，很多律師因為不是私募基金行業出身，對股票投資並不是很了解。短時間內讓他們給私募基金搭建完善的內控制度，也存在一定難度。一些律師在制度建立上反而要找我們這個行業的人來咨詢。」

他希望法律界與金融界有好的溝通機制，促進各項制度範例的建立。雙方的專家出來一起討論如何為私募基金建立合理的各項制度和律所收費標准，給出一些普遍適用的原則指引大家。

上述上海小微私募合夥人表示，目前證券業律師居多，基金律師較少。「有基金律師只懂國外經驗，或者只懂如何設立私募基金，但不懂基金運營過程當中產生的問題。律師會有一個學習的過程，律師行業會考慮機會和成本，供需兩方會有一個培養過程。」

G. 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格；

2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

(7)私募基金合規負責人離任審計擴展閱讀

獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

H. 私募基金中合規高管有什麼法律風險

要是違規公司被吊銷基金牌照
法人和高管會被列入黑名單里
可以到中國證券基金業協會看，昨天我還看了下
有不了解的再問我希望幫助你望採納

I. 私募基金管理人重大事項變更的更新要求有哪些

私募自營店為您解答：
私募基金運行期間，發生下列重大事項時，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（一）基金合同發生重大變化；

（二）投資者數量超過法律法規規定；

（三）基金發生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金信託人發生變更；

（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值發生重大影響的其他事件。