私募證券基金產品備案管理辦法

❶ 私募基金要發行產品怎麼備案

想要發行私募產品，必須先在基金協會進行備案，拿到私募基金管理人證書私募牌照，才能發行產品，發行產品需要產品備案，才能合法的經營。

中國證劵投資基金業協會備案材料：

1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式，

2.公司高管的身份證掃描件和電子照片，

3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章，

4.加入基金業協會的申請書，

5.公司申請備案的承諾函，

6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).

7.公司注冊資本金的驗資報告

8.公司章程。

9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。

10.證券從業資格：證券市場基礎知識和證券投資基金兩門**.

11.提交材料要有法律意見書。

❷ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

❸ 基金產品備案流程

根據《登記備案辦法》，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

1、基金備案步驟

生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息。

2、基金備案注意細節

基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，並於2016年07月15日開始施行。

2016年7月15日之後備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合夥協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，並註明簽署日期。

3、託管協議

按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和託管協議，保管協議不能作為託管協議，在「基金託管人」欄可選擇不適用，但保留保管協議作為託管協議的附件。

4、實繳出資證明

因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳變更證明文件。

(3)私募證券基金產品備案管理辦法擴展閱讀：

登記備案信息提交後的辦理時間：

1、協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函後，立即開展登記工作。協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

2、除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結登記手續，同時相應辦理會員入會手續。

3、私募基金備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

❹ 私募基金產品備案辦理流程及要求

私募基金產品備案辦理流程及要求

：1.申請私募基金管理人備案需要2-3名從業人員：法人、基金經理、風控總監。其中股權類備案需要2名，從業人員，證券類備案需要三名從業人員。2.申請管理人備案的公司經營范圍需包含：基金管理、投資管理、資產管理、股權投資、創業投資等3.申請公司注冊資金實繳金額必須達到25%，即驗資報告

❺ 私募基金產品備案怎麼做

大面上分為2步，第一設計和投資人簽署的產品合同，第二是和被投項目方簽署的投資協議。

❻ 私募基金產品怎麼備案

1、私募基金管理人募集資金
2、在募集結束後20個工作日內申請基金編碼
3、如果已有預分配編碼，或者已有其他編碼（如券商資管產品代碼），直接填寫編碼
4、基金備案
5、協會辦理
6、備案完成並公示
以上是私募產品備案的基本流程，下面我們來說說募集信息填報的內容。
一、募集機構
1、募集方式：自行募集、委託募集
2、自行募集機構名稱
3、委託募集機構名稱
註：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規定，私募基金代銷機構必須為「在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構」（委託募集時填報此項內容）
二、募集結算資金專用帳戶
1、帳戶名稱
2、賬號
3、開戶銀行名稱
4、監督機構名稱（可多選）
5、監督機構類型：中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構
三、募集行為程序確認（勾選是/否）
1、推介產品前是否履行特定對象確定程序
2、是否按基金的投資標的、相關風險等因素，實施投資者適當性原則匹配
3、是否有風險揭示環節
4、是否有投資冷靜期
5、是否設置回訪確認程序
6、是否提示投資者後續的回訪確認
四、向投資者提示如下基金風險（勾選是/否）
是否依照《私募基金風險揭示書內容與格式指引》向投資者提示相關風險，並經投資者簽字確認
五、相關風險揭示是否獲得投資者如下承諾（勾選是/否）
1、投資者願意承擔由基金風險引致的全部後果
2、投資者知曉基金管理人、基金銷售機構、基金託管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保
3、投資者已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求並已按照募集機構的要求提供相關證明文件
4、投資者知曉投資冷靜期的制度安排以及在此期間的權利
5、投資者知曉回訪確認的制度安排以及在此期間的權利
6、投資者已認真閱讀並完全理解基金合同中關於「爭議的處理」的所有內容
7、投資者已知曉本私募基金產品不得非法拆分轉讓

❼ 私募基金產品備案操作步驟需要哪些材料

看門狗財富為您解答。

私募基金備案需要材料：
1.法人的簡歷.學歷
2.管理人的簡歷、學歷（復印件）、工作經歷（有從業經驗）
3.近期的財務報表
4.股東學歷.工作經歷
5.執照副本.稅務登記副本.組織機構代碼證副本.銀行開戶許可證。法人、股東、管理人的身份 證復印件、一寸免冠照片（彩色）。
6.公司制度、風控制度、管理人示意圖
7.公司章程
8.審計報告（公司注冊不滿一年，則不需要）
9.驗資報告

❽ 私募基金產品備案有哪些要求

您好 想要發行私募產品，必須先在基金協會進行備案，拿到私募基金管理人證書私募牌照，才能發行產品，發行產品需要產品備案，才能合法的經營。

中國證劵投資基金業協會備案材料：

1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式，

2.公司高管的身份證掃描件和電子照片，

3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章，

4.加入基金業協會的申請書，

5.公司申請備案的承諾函，

6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).

7.公司注冊資本金的驗資報告

8.公司章程。

9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。

10.證券從業資格：證券市場基礎知識和證券投資基金兩門**.

11.提交材料要有法律意見書。
希望可以幫到您 謝謝

❾ 私募基金產品備案流程流程

私募基金產品備案流程流程

1、基金備案步驟
生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，並上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合夥協議）、委託管理協議（適用於委託管理型）、託管協議、投資者明細等文件。

2、基金備案注意細節
基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，並於2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之後備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合夥協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，並註明簽署日期。

合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標准。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。

3、託管協議
按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和託管協議，保管協議不能作為託管協議，在「基金託管人」欄可選擇不適用，但保留保管協議作為託管協議的附件。「基金託人」下拉菜單中未找到基金託管人名稱時，可以選擇不適用，在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳託管協議。

4、實繳出資證明
因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳變更證明文件。