中基協私募基金公示系統

Ⅰ 私募基金是先募集再備案，還是先備案再募集

先募集再備案。

大多數情況是募集了2個投資者以上的資金（不管是200萬還是幾百萬）就去備案了。有的私募基金公司還先拿自己的錢投進去，先備案出來，再來大規模募集。因為很多投資者要看產品備案，有備案投資者認可度高。

拓展資料：

私人股權投資（又稱私募股權投資或私募基金），是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。

私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

Ⅱ 私募備案的條件

您好 根據中國證券投資基金業協會2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過資格認定委員會認定基金從業資格？需要提交哪些材料？
答：符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格：
一、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與並成功退出至少兩個項目；
二、擔任過上市公司或實收資本不低於10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上；
三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；
四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，並獲得教授或研究員職稱的。
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交以下材料：
（一）個人資格認定申請書；
（二）個人基本情況登記表；
（三）相關證明材料：
1、符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
2、符合上述條件二的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
3、符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；
4、符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。
資格認定委員會構成及工作機制：資格認定委員會由中國證券投資基金業協會理事（不含非會員理事）、監事及私募基金相關專業委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數原則表決。參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業協會網站的從業人員信息公示平台向社會公示。
上述申請資格認定的相關材料以電子版形式報送協會私募高級管理人員資格管理專用郵箱，郵箱地址：[email protected]。
問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格？需要提交哪些材料？
答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：
一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；
二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等；
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人（的託管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。
上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。
問：私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，通過證券從業資格考試的哪些科目可以認定基金從業資格？
答：一、根據《關於基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號）的規定，已於2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過中國證券投資基金業協會的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。
二、已於2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎知識》和《證券發行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。 希望可以幫到您 謝謝

Ⅲ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

Ⅳ 私募基金備案流程條件

申請私募基金牌照流程要求

簡單介紹一下私募管理人登記備案的一些條件：
1：主體公司
（1）按照協會規定，主體公司必須是投資類公司，公司名稱及經營范圍必須有（投資管理、資產管理、股權投資、基金管理）例如：XXXX投資管理有限公司、XXXX股權投資有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投資有限公司、股權投資基金管理有限公司；另外公司類型除了有限公司還可以是有限合夥企業；例如XXXX投資合夥企業、XXXX基金管理中心（有限合夥）等等。另外注意經營范圍不要寫「投資咨詢」
（2）該公司不能和小額貸款公司、融資租賃公司、商業保理公司等有關聯；
（3）注冊資本金1000萬以上，實繳25%及以上，最好是注冊資本金實繳30%以上，或者注冊資本金在2000萬，這樣有助於提供備案的通過率；
（4）該主體公司不能有不良信息記錄；
（5）基本上現在投資公司已經無法注冊，只能收購市場上不在經營的企業，據了解只有霍爾果斯可以注冊；
（6）注冊地址 私募基金公司注冊地可以和實際經營地址不一樣；
2：人員
（1）股權類3名及以上高管、證券類4-5名高管；要求高管有相應從業資格；
（2）高管大專以上學歷，有從業資格，最好有相關金融經驗；
（3）高管不能在小額貸款、融資租賃、商業保理等公司任職；
（4）最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。
3：場地
需要實際辦公場地、帶公司logo，律師會去做盡調，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備；
4：制度性文
按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
5：牌照類型：
根據中基協最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規劃時應明確基金管理人類型及下述的基金產品類型，便於後面事項的安排。a、私募證券投資基金管理人
b、私募股權、創業投資基金管理人
c、其他私募投資基金管理人
6：基金產品類型可分為以下9類：
1）權益類基金
是指根據合同約定的投資范圍，投資於股票或股票型基金的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。
2）固收類基金
是指根據合同約定的投資范圍，投資於銀行存款、標准化債券、債券型基金、股票質押式回購以及有預期收益率的銀行理財產品、信託計劃等金融產品的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。
3）混合類基金
是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。
4）期貨及其他衍生品類基金
是指根據合同約定的投資范圍，主要投資於期貨、期權及其他金融衍生品、先進的私募證券投資基金。
5）並購基金
是指主要對處於重建期企業的存量股權展開收購的私募股權基金。
6）房地產基金
是指從事一級房地產項目開發的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的房地產基金。
7）基礎設施基金
是指投資於基礎設施項目的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的基礎設施基金。
8）上市公司定增基金
是指主要投資於上市公司定向增發的私募股權投資基金。
9）紅酒藝術品等商品基金
是指以藝術品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。
根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。
7：法律意見書：
需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

Ⅳ 中國基金業協會網站怎麼查私募基金

步驟一：點擊中國基金業協會官網網頁鏈接進入官網。

（資料來源：網路：中國證券投資基金業協會）

Ⅵ 關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告的政策全文

根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業和社會的廣泛認同，私募基金行業發展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監管體制。
一段時間以來，私募基金行業存在的問題倍受社會各界和監管機構關注。私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發，為切實保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受託人義務，促進私募基金行業規范健康發展，現就進一步規范私募基金管理人登記相關事項公告如下：
一、關於取消私募基金管理人登記證明
鑒於私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業的社會監督，實現對私募基金管理人登記的有效、動態管理，自本公告發布之日起，中國基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。
私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）」和「私募匯」手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為准。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。
二、關於加強信息報送的相關要求
（一）私募基金管理人應當依法及時備案私募基金
為實現對私募基金管理人的有效監管，督促已登記的私募基金管理人依法展業，及時備案私募基金產品，中國基金業協會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：
1、自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
2、自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。
（二）私募基金管理人應當及時履行信息報送義務
按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
1、自本公告發布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業協會的相關規定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
3、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，中國基金業協會將不予登記。
（三）私募基金管理人應當按時提交經審計的年度財務報告
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規定，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
1、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。
三、關於提交法律意見書的相關要求
自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：
（一）自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
（二）已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（三）已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
《私募基金管理人登記法律意見書指引》，詳見附件。
四、關於私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
（四）中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業協會將持續在私募基金管理人公示平台對外公示該機構相關高管人員的基金從業資格相關情況。
中國基金業協會已發布的有關規定和解釋與本公告不一致的，以本公告為准。
特此公告。

Ⅶ 私募基金從業人員及高級管理人常見問題有哪些

網上找的。。。。做成長任務。。。哈哈哈
私募基金從業常見問題須知：年檢過關：關於15學時後續培訓資格的問題；私募高管：包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?資格認定：如何完成基金從業資格認定注冊?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?基金經理：法律意見書怎麼寫?員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

1.年檢過關：關於15學時後續培訓資格

問：私募基金從業人員如何按規定完成後續培訓學時?

答：按照協會2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，已經取得基金從業資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的後續培訓方可維持基金從業資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的後續培訓;對在2015年12月31日之後取得基金從業資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的後續培訓。對已取得基金從業資格的私募基金一般從業人員，也應按照上述規定每年度完成15學時的後續培訓。

後續培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。

2. 私募高管：包括哪些?

問：私募基金高管人員包括哪些?

答：《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規定「高管人員包括法定代表人執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規風控負責人等」。

另外，《中華人民共和國》第二百一十六條規定：「本法下列用語的含義：(一)高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

3. 高管變更：私募高管/如何變更?

問：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協私募基金管理人公示，員工數如何更新?

答：員工人數若發生變化可在協會備案系統年度開放時進行更新。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起 20 個工 作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其 他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

問：私募基金管理人登記後，變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，應當在基金業協會履行什麼手續?

答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定，向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。

對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的10 個工作日內，出具專項法律意見書，並通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。

具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱[email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。

問：老備案系統的私募管理人，高管通過從業資格考試後需要怎麼樣更新信息?

答：高管從業資格考試通過後，可以在管理人重大事項變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業考試成績證明上傳就可以了。

4. 高管人數：需要幾名?

問：私募基金管理人需要幾名高管?

答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經理。

私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

問：私募基金管理人高管可以計入員工人數嗎?

答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動合同，該高管可計入員工人數。

5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?

問：私募基金高管是否都需要具有基金從業資格?監事可以沒有從業資格嗎?

答：目前，只有「高管」是基金業協會強制要求需具備基金從業資格的。 而協會認定高管范圍為：法定代表人、執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人等。 由於監事不屬於協會認定的高管范圍，所以，不強制要求具備基金從業資格證。

問：私募基金經理僅取得基金從業考試科目一，是否可以登記為基金經理?

答：目前沒有明確的公文說私募從業人員一定要考過證才能從業。目前私募有涉及私募從業人員資格要求的有高管和負責基金銷售的員工。而投資經理的從業資質協會並沒有明文規定，但託管方會進行咨詢盡調。

問：根據基金業協會2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產品備案申請，具體怎麼做?

答：按照要求，協會將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。

除此以外，還會在公示平台上進行特別提示。
6. 資格認定：如何完成基金從業資格認定&注冊?

問：私募證券基金從業資格的取得方式?

答：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

(1)通過基金從業資格考試;

(2)最近三年從事投資管理相關業務;此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(3)基金業協會認定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(2)、(3)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

問：請問私募管理人的工作人員通過了基金從業考試之後就視為取得了基金從業資格嗎?還是說通過考試後再由公司申請注冊後才能視為取得了基金從業資格?

答：高管從業資格考試合格後，在管理人系統後台高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。

問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業人員基金從業資格如何注冊?

答：基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱「協會」)申請基金從業資格注冊。

對於已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構「掛靠」，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職後，由所在任職機構向協會申請變更。協會從業人員管理系統正在完善相關功能，預計於2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。

問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格?需要提交哪些材料?

答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：

一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;

二、已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。 上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

7. 高管兼職：私募高管可以兼職嗎?

問：按照協會2016年2人已經在別的公司任法人的可以出任監事一職嗎?

答：取決於另一家公司是否是金融機構。 如果該公司是私募管理人的話，那兼任兼職可能存在一定的合規風險，因為協會要求私募高管不得在非關聯的私募機構兼職。 但如果該家公司是非金融類機構的話，目前協會尚未有限制，這類情況是可以的。

問：基金經理能否兼職?

答：基金經理必須是全職，不能兼職，這是出於專業化經營以及對利益沖突防範進行的考慮。

問：私募基金管理人高管能不能兼職?

答：可以在存在關聯關系的私募基金管理人中兼職，不能在不存在關聯關系的私募機構中兼職。

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?

答：應當遵守以下要求：

(一)不得在非關聯的私募機構兼職。

(二)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

(三)對於在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

問：公司的法人和監事等高管可以不是股東么?股東沒從業資格可以么?

答：公司的法人和監事是否可以不是股東，目前沒有硬性規定;股東是否應該具有基金從業資格，目前沒有硬性規定，最終以協會審核老師的意見為准，同時可以參考《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。

8. 法律意見書怎麼寫?

問：私募基金高管和員工部分法律意見書要怎麼寫?

答：法律意見書中關於高管和員工部分應當包含以下內容：高管的人數、6個月薪酬、部門、職責、姓名、基金從業資格取得情況、學歷、工作經歷、兼職情況。

問：私募基金管理人有兩個股東分別佔75%和25%現在要變更25%的股東除工商變更 ，協會那裡要出法律意見書嗎?

答：只佔25%的股份的話不算是公司的實際控制人，所以變更不需要出具專項法律意見書的。除工商變更外，只需在明年的備案系統開放期進行變更就行。

問：請問換基金經理的話，需要出補充法律意見書嗎?

答：不需要，只有控股股東，實際控制人，法人及執行事務合夥人變更需要出專項法律意見書;更換基金經理只需出公告通知投資者，季度更新的時候更新就可以。

問：私募基金高管變更是不是要出專項法律意見書?一般價格是多少?

答：只有控股股東、實際控制人、法人、執行事務合夥人變更時，需要出具專項法律意見書。 專項法律意見書一般是普通法律意見書的價格的一半，1-2萬就可以出。

問：倘若法定代表人沒有基金從業資格證，於2016年12月更換了一個有基金從業資格證的法定代表人，且已變更工商登記信息，但在協會備案系統變更法定代表人時，專項法律意見書未通過，在法律意見書重新出具時已超過12月31日。請問這種情況該如何處理?

答：根據協會答復，目前協會給了私募管理人一個緩沖期，尚未針對高管從業資格有問題的管理人關閉重大事項變更的埠，高管從業資格不符合要求的管理人在緩沖期內還是可以進行進行重大事項變更的，但由於不確定緩沖期還有多長時間，建議不符合要求的管理人抓緊時間辦理相關變更。

9. 員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?

問：員工跟投的情況下，外地員工由當地人力資源公司代繳社保，如何提交相關資料?社保繳費記錄單中，員工的繳費單位為人力資源公司。該員工已與公司簽訂正式勞動合同，是公司的正式員工，只不過在外地辦公，由當地人力資源公司代理社保。

答：將情況說明、人力公司代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同在「其他問題文件說明」上傳。

情況說明與人力公司代繳的社保繳費證明最好有代繳的人力公司蓋章。

問：公司高管同時也是母公司的員工，且社保由母公司代繳。這種情況下，高管要進行員工跟投的話，社保證明得怎麼上傳。

答：將情況說明、母公司或集團代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同上傳。

情況說明與母公司或集團代繳的社保繳費證明最好有代繳的母公司或集團蓋章。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些?

答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標准，其備案要求有哪些?

答：應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：請幫忙咨詢，新員工跟投基金，有勞動合同，暫無社保繳費記錄單(下個月才能轉入)，是否影響備案?需要提供除勞動合同外的其他資料嗎?

答：需要在備案時上傳正式勞動合同，附上情況說明，並承諾在產品季度更新開放時，上傳社保繳費記錄單。

10. 資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

答：私募基金行業的高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。

個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行「掛靠」，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬於「在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息」行為。

根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，採取行業內譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開譴責，並將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人採取「掛靠」等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，將暫停受理其相關業務並加入黑名單。

Ⅷ 私募基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格

私募基金從業資格如何取得？

(一)通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

(8)中基協私募基金公示系統擴展閱讀：

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。

2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

Ⅸ 私募基金管理人登記備案22項說明 私募「保殼」誤區有哪些

私募基金管理人登記備案22項說明
昨日(2月26日)，中國證券投資基金業協會在私募基金管理人登記備案系統中開通了私募基金管理人登記《法律意見書》板塊，此板塊要求私募基金管理人在上傳《法律意見書》的同時，填寫22項私募基金管理人重要情況說明，列印出後由出具法律意見書的兩名律師簽字，加蓋律所公章，簽署日期後上傳到登記備案系統!
以下為小龍蝦整理的完整私募基金管理人登記備案系統22項重要情況說明：

1.關於已備案的私募管理人經營范圍
根據《私募投資基金登記備案的問題解答(七)》和《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》專業化經營原則相關要求，私募基金管理人經營范圍僅應當包含：「投資管理」、「基金管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」、「企業管理咨詢」或「私募基金投資業務」等相關字樣。
其中，「投資基金」「基金管理」「投資管理」「資產管理」普遍適用於私募證券和私募股權基金，「股權投資」、「創業投資」、「企業管理咨詢」只是用於私募股權基金。
這個問題不僅僅影響到後續發行產品。同時，還影響律所出具《法律意見書》時的觀點判斷。
2. 關於年度審計報告
由於部分私募機構缺少專業的財會人員、代理記賬公司瀆職等原因，導致內部財務帳目混亂，使得會計師事務所無法順利進行年審工作。建議私募機構盡快尋找專業的理賬公司梳理清楚賬目，否則可能影響出具審計報告的時間。
3.關於私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
(一)通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。
(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。
接下來為樹友們送上最全攻略「保殼+考證+信批+法律意見書」，直上青雲拿下私募新規!
希望能助力私募小夥伴在新規大道上越走越好!
「保殼」攻略
說起「保殼」，最近券商忙著給私募發產品，大抵就是這回事。小夥伴們請先對號入座，看有沒有需要，再決定是否需要參看此攻略。
步驟一：自查你的公司是否需要保殼?
剛成立私募公司，拿到協會備案的私募小夥伴，需要仔細看三個時間，以確定自己是否需要馬上去發個產品、備案登記到協會系統裡面。
(1)2016年2月5日後新登記成為私募管理人的，需在登記之日起6個月內備案私募產品;
(2)截至2月5日，登記滿12個月的，需在5月1日前備案產品;
(3)截至2月5日，登記不滿12個月的，需在8月1日前備案產品。
未做到以上情形者，協會將注銷其私募管理人登記。
意思就是最早一批5月1日、8月1日，還有後面的6個月之內，私募必須要有至少1隻產品備案登記在協會系統裡面，自主發行、投資顧問類型的都可以。(從以往備案的情形來理解，投顧的也可以，嗯，應該是如此的。)
這時，找券商、期貨資管等渠道都是可以的，先去發個產品。
步驟二：高管取得基金從業資格
私募小夥伴急急忙忙去券商那發了一隻產品，然後該怎麼玩?高管都先去報名協會3、4月的從業資格考試吧。在協會首頁-從業人員管理-從業資格考試報名，可以選擇預約考試或4月全國統考。
(具體辦理步驟參考《基金從業資格「考證」攻略》)
步驟三：辦理法律意見書
再看看自己手上有木有法律意見書吧，備案產品時用得上。
協會有一條說，已登記且尚未備案產品的私募，應當在首次申請備案產品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
怎麼辦法律意見書，現在出去問個有經辦證券業務的律所，律師基本上都會比較熱情地問你，但是價格從幾千到幾十萬差距很大，小夥伴需要仔細甄別。基金君打探了一圈，基本上5萬左右的還算靠譜，10萬的規格有點高，可能是豪華版。
(具體辦理步驟參考《法律意見書攻略》)
步驟四：私募要及時報送信息
不是光辦完上面幾個大項就萬事大吉，私募小夥伴還要注意定點、及時報送信息，否則在備案產品等多個方面都會受阻。
協會規定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
如果沒有及時披露信息，會怎麼樣?該怎麼辦?
(1)在私募完成整改之前，協會將暫停受理私募基金產品備案申請;
(2)累計達2次的，協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台對外公示。異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復;
(3)私募違反《企業信息公示暫行條例》規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，協會將暫停受理私募產品備案申請，還要列入異常機構名單，並對外公示。新申請私募登記的機構被列入名單的，協會將不予登記。
步驟五：私募要提交年度財務報告
財務狀況也需要進行匯報，會計事務所一般有財務報告的內容，相對容易。
協會規定，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
如果沒有及時提交年度財務報告，會怎麼樣?該怎麼辦?
(1)在私募完成整改之前，協會將暫停受理私募基金產品備案申請;同時列入異常機構對外公示，直到整改後至少6個月才能恢復;
(2)新申請私募登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記。
法律意見書攻略
步驟一：先來看看哪幾類私募需要提交《法律意見書》，以便對號入座。
(1)新申請私募管理人的，需通過登記備案系統提交，作為必備申請材料;
(2)已登記但沒備案產品的，應在首次申請備案產品前按照要求補提;
(3)已登記且備案產品的，協會將視具體情形要求其補提;(還有寬限)
(4)已登記的私募申請變更控股股東、實際控制人、法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或協會認定的其他事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。(這個有點不一樣，公司有變化的私募要注意)
步驟二：《法律意見書》是個什麼東東，可以先自查一下。
是什麼?法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
具體來說，包含十四項，律師小夥伴會逐一幫助私募進行盡職調查。
(1)申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。
(2)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。
(3)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務;申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。
(4)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。
(5)申請機構是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。
(6)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。
(7)申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
(8)申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用於私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
(9)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。
(10)申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規\風控負責人等。
(11)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分;是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息;是否被列入失信被執行人名單;是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄;是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。
(12)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
(13)申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。
(14)經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
步驟三：如何配合律師工作，辦理《法律意見書》?
律師小夥伴當然是很精通業務的，但私募小夥伴也要配合工作。
1.盡職調查。2.積極整改，以求合規。3. 督促管理規范經營。4. 由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。5.提交給協會。
有幾個注意點：
1. 用於登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募管理人提交登記申請之日前的一個月內;
2.報送後，不得修改其提交的私募登記申請材料;若確需補充或更正，經協會同意，由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。
步驟四：協會公示
中國基金業協會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執業律師信息及律師事務所名稱。
(公示，監管手段，以求監督律師、私募管理人，盡職做好法律意見書。)
基金從業資格「考證」攻略
步驟一：自查是否需要去協會報名考證?
(1)從事私募證券投資基金業務的私募，其高管人員(包括法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格;
(2)從事非私募證券投資基金業務的私募，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
(3)注意：各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
步驟二：高管如何能夠取得基金從業資格?
其實作為高管，還是都在3、4月報名考個證吧。
高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
(1)通過基金從業資格考試，包括科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》;
(2)最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;
(3)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件;
(4)協會資格認定委員會認定的其他情形。
注意點：符合(2)或(3)的私募，仍需要通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，才能取得基金從業資格。
步驟三：以前考過的私募如何維持基金從業資格?
以前拿到資格的小夥伴也並非高枕無憂。
協會規定，已取得的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
步驟四：拿到資格後怎麼用?
已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，並於2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。
信息披露攻略
私募作為備案、保殼工作後，作為一個機構，要穩定運行，還要及時進行信息披露。具體規則來說，分為披露平台、內容、時間、規則等多個大項，在這里用Q/A的形式幫小夥伴們解答。
一、信息披露的平台
Q1：私募做信息披露有什麼特別的地方?
A1：私募基金管理人除了按照基金合同的約定向投資者進行披露之外，還應當按照協會的規定通過指定的私募基金披露備份平台報送相關信息。
Q2：投資人如何查閱這些披露的信息?
A2：投資者可以登錄私募基金信息披露備份平台進行信息查詢。
私募過往業績以及基金運行情況將以私募向備份平台報送的數據為准。
二、信息披露的內容
Q3：一般私募基金需要披露的內容包含哪些?
A3：總共有10項，包括基金合同，招募說明書等宣傳推介文件，基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有)，基金的投資情況，基金的資產負債情況，基金的投資收益分配情況，基金承擔的費用和業績報酬安排，可能存在的利益沖突，涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁，證監會及協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
Q4：私募產品在募集時需要注意披露哪些信息?
A4：包括9大事項：(1)基金的基本信息，包括基金名稱、基金架構(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金託管人(如有);(2)基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會的登記備案情況;(3)基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準(如有)、風險收益特徵等;(4)基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最後交割日事項(如有);(5)基金估值政策、程序和定價模式;六是基金合同的主要條款：(6)出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標准及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等;(7)基金的申購與贖回安排;(8)基金管理人最近三年的誠信情況說明;(9)其他事項。
Q5：私募產品在運行期間需要披露哪些信息?
A5：私募需要在每年4月結束前向投資者披露7大內容：(1)報告期末基金凈值和基金份額總額;(2)基金的財務情況;(3) 基金投資運作情況和運用杠桿情況;(4) 投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等;(5) 投資收益分配和損失承擔情況;(6) 基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式;(7) 基金合同約定的其他信息。
Q6：私募產品發生哪些重大情況時需要向投資者披露?
A6：有14種情況都屬於重大事項，需要披露，包括(1)基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的;(2)投資范圍和投資策略發生重大變化的;(3)變更基金管理人或託管人的;(4)管理人的法定代表人、執行事務合夥人(委派代表)、實際控制人發生變更的;(5)觸及基金止損線或預警線的;(6)管理費率、託管費率發生變化的;(7)基金收益分配事項發生變更的;(8)基金觸發巨額贖回的;(9)基金存續期變更或展期的;(10)基金發生清盤或清算的;(11)發生重大關聯交易事項的;(12)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的;(13)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁;(14)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
三、信息披露的時間
Q7：私募產品在運行期間的披露頻率和時間要求?
A7：至少要進行季度披露，私募應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。同時，年報披露的時間是在每年結束之日起6個月以內。
Q8：規模大的私募產品披露時間有更高要求嗎?
A8：需要實行月度披露制度，單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束後5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。
四、信息披露的禁止行為
Q9：私募產品披露信息有哪些行為是不允許的?
A9：私募披露信息時不得存在以下行為：(1)公開披露或者變相公開披露;(2) 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(3)對投資業績進行預測;(4)違規承諾收益或者承擔損失;(5)詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構;(6)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(7)採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭;(8) 法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。梧桐樹下V

私募「保殼」誤區有哪些？基金業協會最新解讀六大熱點
中國基金業協會對於私募基金的規范舉措，一時間攪動市場。私募忙保殼，券商、律所等則紛紛推出私募保殼服務手冊，保殼指南，比拼各種一站式服務。
就2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，中國基金業協會負責人再度強調了市場上存在的問題，券商中國記者從中歸納了行業最為關注的五大熱點問題。
第一熱點，是否暫停了私募基金登記備案工作？基金業協會就此表示，仍繼續依法對符合要求的申請機構正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續，登記流程、登記時限均保持不變。
第二熱點，強調私募登記和備案只是自律管理的第一步，絕不是「一備了之」。
第三熱點，就所謂「保殼」、「賣殼」等一條龍服務，基金業協會強調，無論是私募基金管理人還是券商、律所和會所，各方都應審慎選擇業務合作對象，審慎評估合作對象的資質以及業務開展中的合規風險、法律風險、代理人道德風險以及其他可能給投資者帶來的潛在風險，避免一哄而上，盲目發展業務。
第四熱點，細化和明確私募基金管理人提交的《法律意見書》，同對律師事務所和律師資質做出要求。
第五熱點，自《公告》發布之日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
第六熱點，如何報考基金從業資格考試？已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業資格的，每年度完成15學時的面授或者遠程學習形式的後續培訓，並按要求接受中國基金業協會的從業資格管理。

Ⅹ 私募基金產品備案 需不需要法律意見書

1、新申請私募基金管理人登記，需提交《私募基金管理人登記法律意見書》
2、已登記未備案過產品，備案首隻產品時應提交《私募基金管理人登記法律意見書》
3、重大事項變更時需提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》
4、其他情形，按協會要求辦理。