私募基金銷售管理系統

Ⅰ 私募基金銷售牌照申請

私募機構申請基金銷售牌照需要哪些條件呢？
1，高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。
2，經營范圍：律師會給出一個具體的經營范圍
3，注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
4，辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。
5，高管人員：好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職，其他人員可以兼職。
6，制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7，牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基優秀照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。
8，法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
9，網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。
10 ，等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。

Ⅱ 私募基金公司主要業務

投資公司成立後，需要建立企業組織架構，到中國證券投資基金業協會登記,之後即可成立第一支產品。具體步驟所包含內容如下：

一、關於企業組織架構

一般性的投資管理公司可設置如下部門：投資交易部、研發部、市場部、綜合管理部、財務部和風控合規部。

二、初期費用

初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業務開支（招待、宣傳、差旅等）、開業的裝修費和辦公用品購置費等。

三、如何登記備案

根據《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規定，私募證券投資基金，應當履行管理人登記和備案手續，並向中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）申請成為會員。通過簡稱基金業協會私募基金登記備案系統，進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案。系統網址為：https://pf.amac.org.cn

(一)管理人登記備案主體

管理方式分為自我管理、受託管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，並未委託其他投資管理機構進行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續，同時，A公司也作為基金進行備案。

受託管理指私募基金將資產委託私募基金管理人或普通合夥人進行管理。例如公司型基金B委託投資管理公司C進行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續，公司型基金B作為C公司管理的基金進行備案。

顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設立信託投資計劃E，委託F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統進行管理人登記，並對其作為投資顧問管理的信託計劃E在本系統進行備案。

(二)私募基金管理人登記流程

各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，要求填報及符合以下主要信息：

1.工商登記和營業執照正副本復印件;

2.公司章程或者合夥協議；

3.主要股東或者合夥人名單(對於人數沒有嚴格限定)；

4.高級管理人員的基本信息(對於人數沒有嚴格限定)；

5. 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

6.從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格(由於目前基金業協會尚未開始組織私募基金從業資格考試,所以取得證券投資基金從業資格或最近三年從事投資管理相關業務即可)

Ⅲ 私募基金和私募基金管理人的區別

看門狗財富為您解答。
私募基金經理是管理和經營私募基金的人。
所謂私募基金，是指通過非公開方式，面向少數機構投資者或資金量比較大的個人投資者募集資金而設立的基金。由於私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協商來進行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金。
目前在我國對私募基金還沒有法律上的明確規定，處於半地下半公開狀態，私募基金從業人員都渴望法律制度的進一步完善。
私募基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。希望可以幫助你。

Ⅳ 股權投資管理系統的好處有哪些

股權投資是指企業或者個人通過投資其他的企業的方式從而獲得相應的股份或者其他的經濟利益。而股權投資項目管理系統擁有很多的信息，對股權投資行業的發展能夠起到一定的促進作用。
股權投資對投資個人或者企業來說，是一種風險很大的行為，如果被投資的項目或者企業沒有按照預期好的方向發展的話，那麼投資者就需要承擔相應的損失。

一、系統功能
1、項目信息庫
項目信息庫包括了系統中所有的項目，按照業務狀態分為入庫項目、跟進項目、凍結項目、已投項目和退出項目，覆蓋項目全生命周期。
2、調研管理
管理項目調研階段，客戶可以根據實際業務管理流程定義不同的調研階段，如初步調查階段、立項階段等，在不同階段可定義階段標志性事件，如完成調研報告、召開例行會議等；當標志性事件完成後，項目方可推進下一階段。
3、會議管理
管理項目推進過程中的重要會議，包括立項會議、投資決策會議等。通過系統會議管理功能可大幅提升會議效率，通過「會議卡片」使會議管理納入的標准化范疇，它充分界定會議的各種相關要素，使得會議主題明確，參與人、決策人、匯報人角色清晰，而且能夠從機制上和信息上為會前、會中和會後提供服務和記錄，解決了很多會前會後信息傳遞和溝通效果不佳的問題。
4、投資人信息庫
投資人管理，主要給股權投資公司的各類投資人信息數據提供管理，分為機構投資人、個人投資人和政府機構。投資人信息的新增，編輯，查詢均可以由此模塊來完成。同時為股權投資企業積累了豐富的投資人資料庫，為進一步的客戶分級、分類整理或分析提供了數據依據。對於已經建立檔案的客戶，則可以進行基金銷售，從而開展實際的業務操作。
5、基金信息庫
基金信息管理，主要給股權投資公司的基金公司信息數據提供管理，記錄基金公司的股權結構、注冊資本、所投項目、分紅、披露信息等詳細資料。還可管理基金募集過程，實時查看募資進度。
6、協同辦公
實現了投資機構日常各類業務的辦公自動化管理，具體包括：公共事務管理、個人事務管理、辦公用品管理（采購、入庫、庫存管理、領用、核銷等）、固定資產管理、公文管理（起草、校稿、審核、簽發、簽收等）、合同管理、文件管理、人事管理（人事檔案管理、出差管理、請假管理、考勤管理等）、薪資績效管理、人員技能管理等。
二、系統特色
1、完整的項目信息庫
業務系統的核心就是項目管理，系統按照股權投資業務流程對多個項目的進展過程動態掌握，同時對每個項目的資料進行全面的歸集整理。根據組織機構角色的靈活定義與操作許可權管理，並與業務處理過程中的工作流程有機結合，實現了以項目管理為核心的業務處理。
2、規范的業務流程
在規范流程方面，從初期項目信息的輸入到最後項目的退出，形成一套清晰完善的、業務流程規范化的項目管理全過程。可對各環節節點進行任意配置，能智能化地適應不同公司的各種業務需求變化。從項目認領開始到項目退出，記錄下項目完整過程。每種流程都為不同需求的股權投資公司量身定做，功能更貼近公司實際的業務流程。
3、精確的數據統計分析
精準的數據統計分析功能，依託強大的數據中心及先進的技術手段，採用折線圖，餅狀圖等多種形式，形象的展示了數據分析的結果。保證了精準的數據統計分析以及其實用性和真實性，幫助股權投資企業進行規范化的管理業務。
4、便捷全面的提醒機制
系統通過簡訊、郵件和系統消息對任務處理、項目進度、會議決策等進行實時提醒，方便實時掌握項目的進展情況。在任務處理過程中可自由選擇多種提醒方式來提醒任務處理人，並可限定完成時間，加強業務的執行效率，從而高效的完成業務。
5、靈活的許可權分配機制
系統許可權控制詳細，分模塊、分功能地進行許可權管理，系統許可權功能精確到按鈕機制，採用角色與人緊密綁定的靈活配置。依託強大的數據中心，更精準地判斷各種操作和功能的安全級別。如無許可權，任何數據、報表都將不能訪問、查詢、列印與輸出，進而加強企業內部管控，加強數據保密處理，強化安全管理。修改許可權與查看許可權分離，有效的保證了數據的真實穩定。
股權投資項目管理系統的強大功能能夠全方位的保障各方面的信息，靈活的分配各項任務。股權投資在現在的社會中越來越普遍，更多的人也將接觸到這種投資項目中。在接觸的過程中，注意規避風險，做好預期規劃尤為重要。想要了解更多關於股權投資項目的相關信息，敬請關注融和貸投資理財欄目。

Ⅳ 我從事私募基金銷售工作，考過了基金從業資格考試科目一和三，怎麼申請基金從業資格證

問題：基金從業資格證書怎麼申請？

回答：通過基金從業兩個科目(指的是通過科目一和科目二或通過科目一和科目三)考生可以憑借基金從業兩科成績合格證，由所在機構為通過考試的基金從業人員申請注冊基金從業資格。

超過四年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時。已經取得基金從業資格的人員需按照有關規定每年度完成15學時的後續培訓，並按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

具體申請流程如下

基金從業資格證書申請機構

基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行（含在華外資法人銀行）、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

機構申請注冊流程

（一）首先機構向基金業協會申請從業人員管理系統賬戶，然後機構資格管理員通過管理平台為從業人員申請注冊基金從業資格；

（二）個人提交注冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→協會受理→外部公示→取得證書；

（三）鑒於銀行機構從業人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。

基金成績合格證和資格證書

基金從業資格成績合格證不是基金從業資格證書，合格證是單科成績或兩科成績合格的證明。基金從業資格證書是從事基金行業的資格證書，這就意味著如果你順利通過了基金從業資格考試，你的首要目標是登錄基金業協會網站自行列印基金從業資格考試成績合格證。

如果你要想申請到基金從業資格證書的話則還需要由基金從業人員所在機構統一列印資格證書，並取得所在機構加蓋的公章。

Ⅵ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

Ⅶ 私募基金信息披露備份平台是哪個

1、什麼是私募基金信息披露備份平台?
基金業協會負責建設和維護的用於私募基金信息披露和備份的平台，該平台的目的是更好的進行行業自律、監控行業系統性風險。
2、私募基金信息披露備份平台有何作用和意義?
應當報送信息：私募基金管理人除了按照基金合同的約定向投資者進行披露之外，還應當按照規定通過基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息。
平台數據為准：私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准。
投資者可查詢：投資者可以登錄基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台進行信息查詢。
3、私募基金信息披露備份平台何時推出?
基金業協會在《私募基金信息披露管理辦法》及其起草說明中表示，由於私募基金信息披露備份平台目前正在建設之中，關於私募基金信息披露備份平台的具體實施安排將另行通知。

Ⅷ 私募股權投資管理系統哪家好

信風投資管理有限公司是中國信達資產管理股份有限公司下屬企業-信達證券股份有限公司的全資子公司。依託信達集團的優勢資源，專注於產業基金、國企混改基金及新興產業基金等領域。截至2017年11月底，信風投資（含信達國鑫、信達粵商）管理的私募基金規模超500億。

基於去年嚴格監管的基礎，今年以來，私募基金行業仍處於嚴格監管背景之下，但整個私募行業步入了正軌，並釋放出較大活力。可以預見的是未來私募行業的集中度還將進一步提升，優勝劣汰會加劇。因此，加強私募基金內部的合規建設、加強風控管理顯得尤為重要。

2017年12月11日，信風投資管理有限公司與西安西點信息技術有限公司簽署合同，為其開發私募投資業務管理系統來推進基金投資業務全過程、全要素、全周期、全流程化管理，建立其內控體系、基金及投資項目的管理體系、風控管理體系！該項目於2018年3月下旬上線。

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