私募基金資格執業

1. 私募基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格

私募基金從業資格如何取得？

(一)通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

(1)私募基金資格執業擴展閱讀：

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。

2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

2. 私募工作人員都需要考取私募基金從業資格證嗎

私募工作人員都需要考取私募基金從業資格證。

中國基金業協會發布了有關規定，要求私募基金高管、法人、合夥人等應當取得基金從業資格，擁有基金從業資格證，未持證不能發售產品。除此之外，商業銀行、證券公司、保險機構、期貨公司、獨立基金銷售機構和中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員都必須要取得基金從業資格。

如果沒有進入基金行業，這個證書就白考了嗎?我們所參與的任何一種考試，都是一個能力的驗證和提升的過程。參加基金從業資格考試，提升的是對基金行業的了解，以及對相關法律規定的認知能力。通過基金從業考試，對個人理財能力也有很大的幫助。什麼樣的公司可以運營多大規模的基金，基金的種類如何，基金投資方向，了解了這些，對我們個人理財能力的提升是非常有幫助的。

3. 哪些人必須取得基金從業人員資格

按照中國證監會、證券業協會、基金業協會的相關規定，基金行業從業人員需要具備從業資格。那麼具體有哪些人必須取得基金從業人員資格呢？

1、基金銷售人員

基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委託的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

2、基金相關從業人員

《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格，包括基金管理人、基金託管人的高管，同時，管理人和託管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。

另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。

3、私募基金從業人員

2016年2月5日《關於進一步規私募基金管理人登記若幹事項的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

4. 私募股權基金管理人至少需要多少個從業資格證

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關業務；（三）基金業協會認定的其他情形。」來源鑫風口

5. 私募基金登記備案，一個企業需要有多少人持有基金從業資格證書

目前股權類私募要求2個法人代表和風控總監，證券類要求4個法人代表、風控、基金經理、市場經理，當然在目前越來越難的情況下，有證的越多越好。

基金從業資格證書是進入基金業的必備證書，只有有了這個證書，基金公司和金融機構才能聘用他們。它是個人財務和業務水平的反映，是個人獲取投資收益的知識工具。

除商業銀行（含境內外資法人銀行）、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構的基金公司、基金經理、業務人員、營銷人員外，獨立基金銷售機構和中國證監會認可的其他機構需取得基金從業人員資格。

這取決於考生來自哪個領域，不同類型的人來參加基金資格考試的難度不一樣！它分為金融從業人員和非金融從業人員。

非金融類考生想在不知情的情況下參加基金業考試，戈登·金還是建議你不要浪費注冊費，100道選擇題都是基於孟某突破60分？准備考試是不可能的！

6. 私募基金從業人員資格需具備哪些條件

從事私募基金類的工作，最重要的是要有基金從業資格證，否則也不能參加這方面的工作，基金從業資格考試課程http://www.sinobalanceol.com，基金考試規定的各科目達到60分就算合格。

7. 私募工作人員需要基金從業資格證嗎

是的。私募工作人員需要基金從業資格證才能更好地從業。

從事私募證券投資基金業務的私募基金管理人的從業人員應當具備私募證券基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認為具有私募證券基金從業資格：

1、通過基金從業資格考試;

2、最近三年從事投資管理相關業務(此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上，或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作)。

基金從業資格注冊由所在任職機構向中基協申請。基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

8. 私募基金從業人員資格證怎麼注冊

基金從業資格注冊方式
基金從業資格注冊由所在任職機構向中基協申請。
基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱「協會」)申請基金從業資格注冊。
對於已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構「掛靠」，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職後，由所在任職機構向協會申請變更。
對已通過基金從業資格相關科目考試的，可以在考試通過後的4年內向協會申請基金從業資格注冊。對已通過基金從業資格相關科目考試超過4年的，在2019年7月1日前認可其考試成績，並可在此時間前按規定向協會申請基金從業資格注冊;對已通過基金從業資格相關科目考試，但滿4年未注冊基金從業資格的，在2019年7月1日之後，向協會申請基金從業資格注冊需重新參加基金從業資格考試或補齊近兩年的後續培訓30個學時。