新證券法對債券發行條件的影響

⑴ 新證券法對可轉債收益有影響嗎

新證券法是管理所有證券的，可轉債也是證券，應該有影響的

⑵ 企業發行公司債後對發行中期票據有何影響，是否有限制條件

《證券法》對債券發行額度的規定
《證券法》第十六條規定：公開發行公司債券，累計債券余額不得超過公司凈資產的百分之四十。該法條適用於所有企業發行的債券品種。
短融、中票、企業債都有一個不能超過企業凈資產40%的額度限制，因此，如果發了短融、中票，已經達到凈資產40%的話，是不能再發行企業債了的。但是短融和中票這兩個產品可以分別達到40%的額度。
也就是說，企業如果既發行短融，又發行中票的話，兩個額度分別不能突破凈資產40%，合計不突破凈資產80%的限制。但是企業債不行.
例如，凈資產為50億，可發20億短融+20億中票/企業債/公司債。

⑶ 政府債券的發行為什麼不適用《證券法》

因為政府債券是指由國家政府以法人身份在國外的證券市場上發行的，而《中華人民共和國證券法》指的是在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法。

《中華人民共和國證券法》

第九條公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規定。

有下列情形之一的，為公開發行：

（一）向不特定對象發行證券；

（二）向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；

（三）法律、行政法規規定的其他發行行為。

非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

(3)新證券法對債券發行條件的影響擴展閱讀

第十二條公司首次公開發行新股，應當符合下列條件：

（一）具備健全且運行良好的組織機構；

（二）具有持續經營能力；

（三）最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；

（四）發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；

（五）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

上市公司發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，具體管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。

公開發行存托憑證的，應當符合首次公開發行新股的條件以及國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

⑷ 《證券法》規定上市公司發行股票和發行債券的條件分別是什麼

發行股票，和發行債券，要求確實不一樣的

⑸ 證券法發行債券的條件

意思是新發行的債務，和以前發行的還沒有兌現的債權的總額。因為債權是經過一定的期限後還本付息的。

⑹ 新的證券法對證券市場的影響

新證券法的幾個亮點：1，股評「黑嘴」將受到制裁。2，申請證券上市雙方需簽上市協議。3，證監會可查封違法上市公司賬戶。4，保薦人管理、保薦制度進行調整。申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。5，證券發行當事人各負其責。發行人、上市公司是信息披露的義務主體，應當承擔無過錯責任，賠償投資者因此受到的損失；發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員以及保薦人、證券服務機構應當按照過錯責任原則，與發行人承擔連帶賠償責任；發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，也應當與發行人承擔連帶賠償責任。6，防止操縱股市採取按比例收購方式。收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購。7，證券衍生品種發行和交易另行規定。增加條款規定：「證券衍生品種發行和交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。」

此次證券法修訂中貫徹了「堅持依法治市，保護投資者特別是中小投資者的合法權益，正確處理好改革、發展、穩定的關系，處理好加快資本市場發展與防範市場風險的關系，加強證券市場基礎建設」的指導思想。《證券法》修訂將恢復股民因股市制度的種種不完善而喪失的信心，給股市帶來長期利好。「保護社會公眾投資者特別是保護中小投資者合法權益」是證券法修訂的最為基本的出發點，許健表示，這點在證券發行、交易和證券監管各個方面都有體現。證券法修訂不是一個能立即扭轉股市低迷的利好，但它為證券市場穩定發展提供製度保障，為證券市場的穩定發展提供了一個非常好的法律框架。

⑺ 證券法里，證券發行的條件

一、新股發行條件
根據《證券法》第13條規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：
(1)具備健全且運行良好的組織機構；
(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好；
(3)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；
(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。根據《證券法》第15條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股，上市公司也不得非公開發行新股。
二、公司債券的發行條件
根據《證券法》第16條規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：
(1)股份有限公司的凈資產不低於人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低於人民幣6000萬元；
(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%；
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
(4)籌集的資金投向符合國家產業政策；
(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平；
(6)國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核準的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關於公開發行股票的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。
同時，根據《證券法》第18條規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：
(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足；
(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處於繼續狀態；
(3)違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

⑻ 關於《證券法》中對發行可轉債條件的規定

一、是指第一款中所有的六項規定； 二、《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定，首次公開發行的發行人應當是依法設立並合法存續的股份有限公司；持續經營時間應當在3年以上；注冊資本已足額繳納；生產經營合法；最近3年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；股權清晰。發行人應具備資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業務獨立的獨立性。發行人應規范運行。
發行人財務指標應滿足以下要求：①最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益後較低者為計算依據；②最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元；③發行前股本總額不少於人民幣3000萬元；④最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後）占凈資產的比例不高於20%；⑤最近1期末不存在未彌補虧損。

⑼ 新證券法對證券從業資格證考試的影響

一、證券法重新修訂了哪些內容?

新證券法分十四章共226條，從證券發行、證券交易、上市公司的收購、信息披露、投資者保護、證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任等方面進行了詳細規定。

與舊的證券法相比，新證券法在證券發行方面系統體現了注冊制相關內容，在投資者保護方面力度加強且創新了證券民事賠償訴訟制度，在法律責任方面全面加大證券領域違法處罰力度。

二、證券法的修訂對證券從業資格證考試各科目的影響如下：

1、證券從業資格證考試《證券市場基本法律法規》

影響較大，第一章的證券法，第二章的投資者適當性，第四章證券市場典型違法違規行為以及各章節中涉及法律責任的部分。

2、證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》

有一定影響，第三章中的證券業協會的職責，第四章股票發行和交易、第五章債券發行和交易等。

3、證券從業資格證考試《證券投資顧問業務》

基本無影響，投資者保護制度有所完善，但考試中影響小。

4、證券從業資格證考試《發布證券研究報告》：無影響

5、證券從業資格證考試《投資銀行業務》保薦代表人：影響較大，無官方教材，但涉及業務監管、股權融資、債券融資和持續督導這幾塊的內容都會有影響。

新證券法對證券從業資格證考試的影響小編就說到這里了，希望各位考生都能認真復習教材，順利通過考試。更多關於證券從業資格證考試的備考技巧，備考干貨，新聞資訊等內容，小編會持續更新。