Ⅰ 之前沒做過金融 ，朋友介紹去私募公司面試 一家基金型私募公司 面試他們會問些什麼也會，我多少也
一樓說的對，真正私募基金如果你是門外漢，他們不會給你機會的，他們很少會培養新人。我建議你先網路一下，看看這家公司的實質是做什麼的。
Ⅱ 有一個做房地產私募股權基金的投資公司讓我去面試，這個行業現在前景如何
現在房地產融資難度加大，這個名字的背後是要你出去拉到私人的錢以股權的方式支持他的房地產項目。請你注意幾個風險：
1、你的優勢在哪兒？他看中的你哪方面的優勢？如果答案是狗屁都不是，低薪+高提成，你就謹慎點吧；
2、小心落入非法集資的圈套。房地產私募股權基金是灰色地帶，200人、100萬是個門檻。如果5萬、8萬的都可以，你就走人吧。
Ⅲ 如何才能進入私募股權投資基金，一個風險投資經理需要那些知識
私募股權投資基金的法律風險，指私募股權投融資操作過程中相關主體不懂法律規則、疏於法律審查、逃避法律監管所造成的經濟糾紛和涉訴給企業帶來的潛在或己發生的重大經濟損失。法律風險的原因通常包括違反有關法律法規、合同違約、侵權、怠於行使公司的法律權利等。具體風險內容如債務拖欠，合同詐騙，盲目擔保，公司治理結構軟化，監督乏力，投資不做法律可行性論證等。潛在的法律風險和經濟損失不計其數。投資還是要到一些正規的平台，像騰訊眾創空間
(一)法律地位風險
私募包括兩類，一是私募股權投資，一是私募證券投資。前者是指以非公開募集的方式投資於企業股權，它與股票的「公開發行」相對;後者是指將非公開募集的資金投資於證券二級市場，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發行的「公募基金」(如開放式基金)相對。在我國新的《合夥企業法》於2007年6月1日實施前，「私募證券投資基金」由於它並不存在一個合法的實體，其法律地位是不明確的，但對於私募股權投資基金這樣一種以非公開方式投資於企業股權的投資方式則是完全合法的。中國人民銀行副行長吳曉靈也曾明確表示，私募股權投資基金投資於未上市的企業股權，用現有的民事、公司和證券法律框架，完全可以約束其法律關系，因而其法律地位是明確無疑的。客觀上講，「私募股權投資基金」的「私」字，的確給人一種非法或遊走在法律邊緣的感覺，但事實上，私募股權投融資只是表明其是在公開市場之外進行的募集資金的行為，並不是非法或法律地位不明確，它是完全合法並受到監管部門認可和支持的。前些年關於私募基金坐莊炒作的新聞報道，使人們對私募基金有了一個最初的認識，但卻並不明白這里的「私募基金」僅是指「私募證券投資基金」而非「私募股權投資基金」，關於這二者的區別我們一定要在私募股權投資基金迎來新的發展機遇之初就應十分明確。對於國內私募股權投資基金而言，《證券法》、《公司法》、《合夥企業法》為其設立提供了法律依據，但目前的法規規范仍然不足，為了吸引客戶，大多地下私募基金對客戶有私下承諾，如保證金安全、保證年收益率等，這種既非合夥又非投資的合同在本質上類似非法集資，在這種情況下，即使有書面合同，也很難得到法律的保障。
(二)合同法律風險
私募股權投資基金與投資者之間簽定的管理合同或其他類似投資協議，往往存在保證金安全、保證收益率等不受法律保護的條款。此外，私募股權基金投資協議締約不能、締約不當與商業秘密保護也可能帶來合同法律風險。私募股權投資基金與目標企業談判的核心成果是投資協議的訂立，這是確定私募股權投資基金資金方向與雙方權利義務的基本法律文件。在此過程中可能涉及三個方面的風險:一是締約不能的法律風險;二是談判過程中所涉及技術成果等商業秘密保密的法律風險;三是締約不當的法律風險。這些風險嚴格而言不屬於合同法律風險，而是附隨義務引起的法律風險。
(三)操作風險
我國現有法律框架下的私募股權投資基金主要有三種形式:一是通過信託計劃形成的契約型私人股權投資基金;二是國家發改委特批的公司型產業基金，比如天津的渤海產業基金;三是各類以投資公司名義出現的、與私募股權基金運作方式相同的投資機構，而這種私募股權投資基金處於監管法律缺失的狀態。雖然我國私募基金的運作與現有法律並不沖突，但在實施過程中又缺乏具體的法規和規章，導致監管層與投資者缺乏統一的觀點和做法，部分不良私募股權投資基金或基金經理暗箱操作、過度交易、對倒操作等侵權違約或者違背善良管理人義務的行為，這都將嚴重侵害投資者利益。
(四)知識產權法律風險
私募股權投資基金選擇的項目如果看中的是目標企業的核心技術，則應該注意該核心技術的知識產權是否存在法律風險。有關知識產權的法律風險可能存在如下方面:
1.所有由目標公司和其附屬機構擁有或使用的商標、服務標識、商號、著作權、專利和其它知識產權;
2.涉及特殊技術開發的作者、提供者、獨立承包商、雇員的名單清單和有關僱傭開發協議文件;
3.為了保證專有性秘密而不申請專利的非專利保護的專有產品;
4.公司知識產權的注冊證明文件，包括知識產權的國內注冊證明、省的注冊證明和國外注冊證明;
5.正在向有關知識產權注冊機關申請注冊的商標、服務標識、著作權、專利的文件;
6.正處於知識產權注冊管理機關反對或撤消程序中的知識產權的文件;
7.需要向知識產權注冊管理機關申請延期的知識產權的文件;
8.申請撤消、反對、重新審查己注冊的商標、服務標識、著作權、專利等知識產權的文件;
9.國內或國外拒絕注冊的商標、服務標識權利主張，包括法律訴訟的情況;
10.其他影響目標企業或其附屬機構的商標、服務標識、著作權、專有技術或其他知識產權的協議;n.所有的商業秘密、專有技術秘密、僱傭發明轉讓或者其他目標企業及其附屬機構作為當事人並對其有約束力的協議，以及與目標企業或其附屬機構或第三者的知識產權有關的協議。此外，創業者與原單位的勞動關系問題、原單位的專有技術和商業秘密的保密問題以及遵守同業競爭禁止的約定等，都有可能引發知識產權糾紛。
(五)律師調查不實或法律意見書失誤法律風險
私募股權投資基金一旦確定目標企業之後，就應該聘請專業人士對目標企業進行法律調查。因為在投資過程中，雙方處於信息不對稱的地位，所以法律調查的作用在於，使投資方在投資開始前盡可能多地了解目標企業各方面的真實情況，發現有關目標企業的股份或資產的全部情況，確認他們己經掌握的重要資料是否准確的反映了目標企業的資產負債情況，以避免對投資造成損害。在私募股權投資中，目標企業為非上市企業，信息批露程度就非常低，投資者想要掌握目標企業的詳細資料就必須進行法律調查，來平衡雙方在信息掌握程度上的不平等，明確該並購行為存在那些風險和法律問題。這樣，雙方就可以對相關風險和法律問題進行談判。私募股權基金投資中律師調查不實或法律意見書失誤引起的法律風險是作為中介的律師事務所等機構與投資機構及創業企業共同面對的法律風險。盡職調查不實，中介機構將承擔相應的法律責任;投資機構可能蒙受相應損失;而創業企業則可能因其提供資料的不實承擔相應的法律責任。
(六)私募股權投資基金進入企業後的企業法律風險
1.日常經營過程中存在的風險:合同風險、不規范經營風險、債權過於集中帶來的風險。
2.管理引起的法律風險:治理結構缺陷帶來的決策風險、員工意外傷害風險、規章制度不健全導致的員工道德風險、公司印章管理不嚴帶來的債務風險。
3.資金運用引起法律風險:投資合作風險、分支機構風險、借貸風險、擔保風險。
(七)退出機制中的法律風險
目標企業股票發行上市通常是私募股權基金所追求的最高目標。股票上市後，投資者作為發起人在經過一段禁止期之後即可售出其持有的企業股票或者是按比例逐步售出持有的股票，從而獲取巨額增值，實現成功退出。上市主要通過兩種方式:一種是直接上市，另一種是買殼上市。直接上市的標准對企業而言還相對過高，因此我國企業上市熱衷於買殼上市。表面上看，買殼上市可以不必經過改制上市程序，而在較短的時間內實現上市目標，甚至在一定程度上可以避免財務公開和補交欠稅等監管，但從實際情況看，目前我國上市公司殼資源大多數「不幹凈」，債務或擔保陷阱多，職工安置包袱重，如果買殼方沒有對「殼」公司歷史做出充分了解，沒有對債權人的索債請求、償還日期和上市公司對外擔保而產生的一些負債等債務問題做出充分調查，就會存在債權人通過法律的手段取得上市公司資產或分割買殼方己經取得的股權，企業從而失去控制權的風險。回購退出方式(主要是指原股東回購管理層回購)實際上是股權轉讓的一種特殊形式，即受讓方是目標企業的原股東。有的時候是企業管理層受讓投資方的股權，這時則稱為「管理層回購」。以原股東和管理層的回購方式的退出，對投資方來說是一種投資保障，也是使得風險投資在股權投資的同時也融合了債權投資的特點，即投資方投資後對企業享有股權，同時又在管理層或原股東方面獲得債權的保障。回購不能也是私募股權投資基金退出的主要法律風險。表現為:私募股權投資基金進入時的投資協議中回購條款設計不合法或者回購操作違反《公司法》等法律法規。
對於失敗的投資項目來說，清算是私募股權投資基金退出的唯一途徑，及早進行清算有助於投資方收回全部或部分投資本金。但是在破產清算程序中還存在許多法律風險，包括資產申報、審查不實、優先權、別除權、連帶債權債務等。
Ⅳ 基金公司管理層面試要注意什麼什麼流程
轉載下文，供你參考，盼對你有所幫助。面試過程中，面試官會向應聘者發問，而應聘者的回答將成為面試官考慮是否接受他的重要依據。對應聘者而言，了解這些問題背後的「貓膩」至關重要。本文對面試中經常出現的一些典型問題進行了整理，並給出相應的回答思路和參考答案。讀者無需過分關注分析的細節，關鍵是要從這些分析中「悟」出面試的規律及回答問題的思維方式，達到「活學活用」。
問題一：「請你自我介紹一下」
思路： 1、這是面試的必考題目。 2、介紹內容要與個人簡歷相一致。 3、表述方式上盡量口語化。 4、要切中要害，不談無關、無用的內容。 5、條理要清晰，層次要分明。 6、事先最好以文字的形式寫好背熟。
問題二：「談談你的家庭情況」
思路: 1、 況對於了解應聘者的性格、觀念、心態等有一定的作用，這是招聘單位問該問題的主要原因。 2、 簡單地羅列家庭人口。 3、宜強調溫馨和睦的家庭氛圍。 4、 宜強調父母對自己教育的重視。 5、 宜強調各位家庭成員的良好狀況。 6、 宜強調家庭成員對自己工作的支持。 7、 宜強調自己對家庭的責任感。
問題三：「你有什麼業余愛好？」
思路： 1、業余愛好能在一定程度上反映應聘者的性格、觀念、心態，這是招聘單位問該問題的主要原因。 2、 最好不要說自己沒有業余愛好。 3、不要說自己有那些庸俗的、令人感覺不好的愛好。 4、 最好不要說自己僅限於讀書、聽音樂、上網，否則可能令面試官懷疑應聘者性格孤僻。 5、最好能有一些戶外的業余愛好來「點綴」你的形象。
問題四：「你最崇拜誰？」
思路： 1、最崇拜的人能在一定程度上反映應聘者的性格、觀念、心態，這是面試官問該問題的主要原因。 2、 不宜說自己誰都不崇拜。 3、 不宜說崇拜自己。 4、 不宜說崇拜一個虛幻的、或是不知名的人。 5、 不宜說崇拜一個明顯具有負面形象的人。 6、所崇拜的人人最好與自己所應聘的工作能「搭」上關系。 7、 最好說出自己所崇拜的人的哪些品質、哪些思想感染著自己、鼓舞著自己。
問題五：「你的座右銘是什麼？」
思路： 1、座右銘能在一定程度上反映應聘者的性格、觀念、心態，這是面試官問這個問題的主要原因。 2、不宜說那些醫引起不好聯想的座右銘。 3、不宜說那些太抽象的座右銘。 4、不宜說太長的座右銘。 5、座右銘最好能反映出自己某種優秀品質。 6、 參考答案——「只為成功找方法，不為失敗找借口」
問題六：「談談你的缺點」
思路： 1、不宜說自己沒缺點。 2、 不宜把那些明顯的優點說成缺點。 3、 不宜說出嚴重影響所應聘工作的缺點。 4、 不宜說出令人不放心、不舒服的缺點。 5、 可以說出一些對於所應聘工作「無關緊要」的缺點，甚至是一些表面上看是缺點，從工作的角度看卻是優點的缺點。
問題七：「談一談你的一次失敗經歷」
思路： 1、 不宜說自己沒有失敗的經歷。 2、 不宜把那些明顯的成功說成是失敗。 3、不宜說出嚴重影響所應聘工作的失敗經歷， 4、 所談經歷的結果應是失敗的。 5、 宜說明失敗之前自己曾信心白倍、盡心盡力。 6、說明僅僅是由於外在客觀原因導致失敗。 7、 失敗後自己很快振作起來，以更加飽滿的熱情面對以後的工作。
問題八：「你為什麼選擇我們公司？」
思路： 1、 面試官試圖從中了解你求職的動機、願望以及對此項工作的態度。 2、 建議從行業、企業和崗位這三個角度來回答。 3、 參考答案——「我十分看好貴公司所在的行業，我認為貴公司十分重視人才，而且這項工作很適合我，相信自己一定能做好。」
問題九：「對這項工作，你有哪些可預見的困難？」
思路： 1、 不宜直接說出具體的困難，否則可能令對方懷疑應聘者不行。 2、可以嘗試迂迴戰術，說出應聘者對困難所持有的態度——「工作中出現一些困難是正常的，也是難免的，但是只要有堅忍不拔的毅力、良好的合作精神以及事前周密而充分的准備，任何困難都是可以克服的。」
問題十：「如果我錄用你，你將怎樣開展工作」
思路： 1、 如果應聘者對於應聘的職位缺乏足夠的了解，最好不要直接說出自己開展工作的具體辦法， 2、可以嘗試採用迂迴戰術來回答，如「首先聽取領導的指示和要求，然後就有關情況進行了解和熟悉，接下來制定一份近期的工作計劃並報領導批准，最後根據計劃開展工作。」
問題十一：「與上級意見不一是，你將怎麼辦？」
思路： 1、一般可以這樣回答「我會給上級以必要的解釋和提醒，在這種情況下，我會服從上級的意見。」 2、如果面試你的是總經理，而你所應聘的職位另有一位經理，且這位經理當時不在場，可以這樣回答：「對於非原則性問題，我會服從上級的意見，對於涉及公司利益的重大問題，我希望能向更高層領導反映。」
問題十二：「我們為什麼要錄用你？」
思路： 1、應聘者最好站在招聘單位的角度來回答。 2、 招聘單位一般會錄用這樣的應聘者：基本符合條件、對這份共組感興趣、有足夠的信心。 3、如「我符合貴公司的招聘條件，憑我目前掌握的技能、高度的責任感和良好的餓適應能力及學習能力 ，完全能勝任這份工作。我十分希望能為貴公司服務，如果貴公司給我這個機會，我一定能成為貴公司的棟梁！」
問題十三：「你能為我們做什麼？」
思路： 1、 基本原則上「投其所好」。 2、 回答這個問題前應聘者最好能「先發制人」，了解招聘單位期待這個職位所能發揮的作用。 3、 應聘者可以根據自己的了解，結合自己在專業領域的優勢來回答這個問題。
問題十四：「你是應屆畢業生，缺乏經驗，如何能勝任這項工作？」
思路： 1、 如果招聘單位對應屆畢業生的應聘者提出這個問題，說明招聘單位並不真正在乎「經驗」，關鍵看應聘者怎樣回答。 2、對這個問題的回答最好要體現出應聘者的誠懇、機智、果敢及敬業。 3、如「作為應屆畢業生，在工作經驗方面的確會有所欠缺，因此在讀書期間我一直利用各種機會在這個行業里做兼職。我也發現，實際工作遠比書本知識豐富、復雜。但我有較強的責任心、適應能力和學習能力，而且比較勤奮，所以在兼職中均能圓滿完成各項工作，從中獲取的經驗也令我受益非淺。請貴公司放心，學校所學及兼職的工作經驗使我一定能勝任這個職位。」
問題十五：「你希望與什麼樣的上級共事？」
思路： 1、通過應聘者對上級的「希望」可以判斷出應聘者對自我要求的意識，這既上一個陷阱，又上一次機會。 2、 最好迴避對上級具體的希望，多談對自己的要求。 3、 如「做為剛步入社會新人，我應該多要求自己盡快熟悉環境、適應環境，而不應該對環境提出什麼要求，只要能發揮我的專長就可以了。」
問題十六：「您在前一家公司的離職原因是什麼？」
思路： 1、 最重要的是：應聘者要使找招聘單位相信，應聘者在過往的單位的「離職原因」在此家招聘單位里不存在。 2、避免把「離職原因」說得太詳細、太具體。 3、不能摻雜主觀的負面感受，如「太幸苦」、「人際關系復雜」、「管理太混亂」、「公司不重視人才」、「公司排斥我們某某的員工」等。 4、但也不能躲閃、迴避，如「想換換環境」、「個人原因」等。 5、 不能涉及自己負面的人格特徵，如不誠實、懶惰、缺乏責任感、不隨和等。 6、盡量使解釋的理由為應聘者個人形象添彩。 7、如「我離職是因為這家公司倒閉。我在公司工作了三年多，有較深的感情。從去年始，由於市場形勢突變，公司的局面急轉直下。到眼下這一步我覺得很遺憾，但還要面對顯示，重新尋找能發揮我能力的舞台。」 同一個面試問題並非只有一個答案，而同一個答案並不是在任何面試場合都有效，關鍵在於應聘者掌握了規律後，對面試的具體情況進行把握，有意識地揣摩面試官提出問題的心理背景，然後投其所好。
回答者：lwwenmin - 助理 二級 11-1 22:05
Ⅳ 私募基金投資經理的職責是什麼
運作基金，讓基金凈值不斷創新高，為投資人帶來收益的同時，實現私募公司的盈利。
Ⅵ 私募基金經理面試會問什麼
一般的面試中都會遇見一些問題。
我建議你要注意以下一些問題：
1、面試前有沒有仔細了解過對應企業的情況，對方的企業文化、主營業務、未來的發展方向。如果跑過去面試，其實對該企業一點也不了解的，就僅僅知道來面試XX崗位，那對方單位肯定不想要這樣的人。一點誠意也沒有。
2、崗位要求你真正符合的有多少？不少求職者應聘，簡歷都是「仙女散花」式的亂投一氣，很有有人真正去冷靜地逐條去分析對方單位的任職要求，打個比方，對方單位寫了五條要求，你是不是真的每一條都是符合的呢？如果五條中有四條是絕對勝任的，那還有一條是不是硬條件呢？（比如很多崗位必備持有上崗證才能上崗，那如果沒有的話，哪怕就只有一條不符合，也是浪費時間不會錄取的）如果低於四條，那用人單位在有充分選擇餘地的情況下，是不會考慮你的
3、你的簡歷是不是千篇一律的呢？絕大多數的求職者的簡歷根本就是一個版本走天下，應聘A崗位是這個簡歷，應聘另外的B崗位也是這個簡歷，從來沒有考慮過要根據對方單位的的具體情況以及應聘崗位的具體要求，為其「量身定製」一份有針對性的簡歷，只有簡歷中有針對性地根據每條招聘要求突出自身的優勢或是勝任的具體條件，才有可能在面試中讓考官感受到你的誠意和用心。
4、其實就是面試時與考官交流的技巧問題了，包括了基本的職場禮儀、個人的言行舉止等，這里就不再多說了。但最重要的要提醒大家，回答問題（包括自我介紹）一定要圍繞著對方單位的情況（你對招聘企業的了解）、「我覺得自己憑什麼可以勝任你這個崗位，我的勝任條件有哪些？……」、自己對招聘單位企業文化和發展方向的認同、自己如果能夠從事該工作，有哪些想法和打算等等，最最重要的是不要給對方一種很計較工資待遇的感覺，要讓對方感受到你有一種「與公司共同發展」的意識，把自己的命運與公司的命運緊密相連，同坐一條船，有著一顆心
祝你成功謝謝！
Ⅶ 在一家私募基金公司上班，當時介紹我去的時候跟我說工資四千，面試的時候主管也這么說的，後來發工資的時
沒查你就不錯了，肯定不會管的，他的錢都是贓款要沒收的，你快走人就好了，到時候連發給你的錢也沒收了你就高興了
Ⅷ 去基金公司面試，他們一般會問一些什麼問題
先是針對簡歷問了一些問題，好像他們對我考精算的經歷還是很感興趣 ... 價方面的，問這種從非市場化的定價方式突然向市場化的定價方式轉換會對市場造成什麼 ... 最後還問了一些跟他們公司有關的問題，問他們現在市場不景氣，銀行推出理財 .... 就待遇而言，首創算是比較一般的，可能是沒有發基金的緣故吧，沒有管理費這一塊 ...
Ⅸ 私募基金從業人員及高級管理人常見問題有哪些
網上找的。。。。做成長任務。。。哈哈哈
私募基金從業常見問題須知：年檢過關：關於15學時後續培訓資格的問題；私募高管：包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?資格認定：如何完成基金從業資格認定注冊?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?基金經理：法律意見書怎麼寫?員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?
1.年檢過關：關於15學時後續培訓資格
問：私募基金從業人員如何按規定完成後續培訓學時?
答：按照協會2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，已經取得基金從業資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的後續培訓方可維持基金從業資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的後續培訓;對在2015年12月31日之後取得基金從業資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的後續培訓。對已取得基金從業資格的私募基金一般從業人員，也應按照上述規定每年度完成15學時的後續培訓。
後續培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。
2. 私募高管：包括哪些?
問：私募基金高管人員包括哪些?
答：《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規定「高管人員包括法定代表人執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規風控負責人等」。
另外，《中華人民共和國》第二百一十六條規定：「本法下列用語的含義：(一)高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
3. 高管變更：私募高管/如何變更?
問：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協私募基金管理人公示，員工數如何更新?
答：員工人數若發生變化可在協會備案系統年度開放時進行更新。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起 20 個工 作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其 他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。
問：私募基金管理人登記後，變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，應當在基金業協會履行什麼手續?
答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定，向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。
對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的10 個工作日內，出具專項法律意見書，並通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。
具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱[email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。
問：老備案系統的私募管理人，高管通過從業資格考試後需要怎麼樣更新信息?
答：高管從業資格考試通過後，可以在管理人重大事項變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業考試成績證明上傳就可以了。
4. 高管人數：需要幾名?
問：私募基金管理人需要幾名高管?
答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經理。
私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。
問：私募基金管理人高管可以計入員工人數嗎?
答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動合同，該高管可計入員工人數。
5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?
問：私募基金高管是否都需要具有基金從業資格?監事可以沒有從業資格嗎?
答：目前，只有「高管」是基金業協會強制要求需具備基金從業資格的。 而協會認定高管范圍為：法定代表人、執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人等。 由於監事不屬於協會認定的高管范圍，所以，不強制要求具備基金從業資格證。
問：私募基金經理僅取得基金從業考試科目一，是否可以登記為基金經理?
答：目前沒有明確的公文說私募從業人員一定要考過證才能從業。目前私募有涉及私募從業人員資格要求的有高管和負責基金銷售的員工。而投資經理的從業資質協會並沒有明文規定，但託管方會進行咨詢盡調。
問：根據基金業協會2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產品備案申請，具體怎麼做?
答：按照要求，協會將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。
除此以外，還會在公示平台上進行特別提示。
6. 資格認定：如何完成基金從業資格認定&注冊?
問：私募證券基金從業資格的取得方式?
答：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：
(1)通過基金從業資格考試;
(2)最近三年從事投資管理相關業務;此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。
(3)基金業協會認定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。
屬於(2)、(3)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。
問：請問私募管理人的工作人員通過了基金從業考試之後就視為取得了基金從業資格嗎?還是說通過考試後再由公司申請注冊後才能視為取得了基金從業資格?
答：高管從業資格考試合格後，在管理人系統後台高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。
問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業人員基金從業資格如何注冊?
答：基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱「協會」)申請基金從業資格注冊。
對於已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構「掛靠」，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職後，由所在任職機構向協會申請變更。協會從業人員管理系統正在完善相關功能，預計於2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。
問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格?需要提交哪些材料?
答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：
一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;
二、已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。 上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。
7. 高管兼職：私募高管可以兼職嗎?
問：按照協會2016年2人已經在別的公司任法人的可以出任監事一職嗎?
答：取決於另一家公司是否是金融機構。 如果該公司是私募管理人的話，那兼任兼職可能存在一定的合規風險，因為協會要求私募高管不得在非關聯的私募機構兼職。 但如果該家公司是非金融類機構的話，目前協會尚未有限制，這類情況是可以的。
問：基金經理能否兼職?
答：基金經理必須是全職，不能兼職，這是出於專業化經營以及對利益沖突防範進行的考慮。
問：私募基金管理人高管能不能兼職?
答：可以在存在關聯關系的私募基金管理人中兼職，不能在不存在關聯關系的私募機構中兼職。
問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?
答：應當遵守以下要求：
(一)不得在非關聯的私募機構兼職。
(二)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。
(三)對於在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。
已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。
問：公司的法人和監事等高管可以不是股東么?股東沒從業資格可以么?
答：公司的法人和監事是否可以不是股東，目前沒有硬性規定;股東是否應該具有基金從業資格，目前沒有硬性規定，最終以協會審核老師的意見為准，同時可以參考《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。
8. 法律意見書怎麼寫?
問：私募基金高管和員工部分法律意見書要怎麼寫?
答：法律意見書中關於高管和員工部分應當包含以下內容：高管的人數、6個月薪酬、部門、職責、姓名、基金從業資格取得情況、學歷、工作經歷、兼職情況。
問：私募基金管理人有兩個股東分別佔75%和25%現在要變更25%的股東除工商變更 ，協會那裡要出法律意見書嗎?
答：只佔25%的股份的話不算是公司的實際控制人，所以變更不需要出具專項法律意見書的。除工商變更外，只需在明年的備案系統開放期進行變更就行。
問：請問換基金經理的話，需要出補充法律意見書嗎?
答：不需要，只有控股股東，實際控制人，法人及執行事務合夥人變更需要出專項法律意見書;更換基金經理只需出公告通知投資者，季度更新的時候更新就可以。
問：私募基金高管變更是不是要出專項法律意見書?一般價格是多少?
答：只有控股股東、實際控制人、法人、執行事務合夥人變更時，需要出具專項法律意見書。 專項法律意見書一般是普通法律意見書的價格的一半，1-2萬就可以出。
問：倘若法定代表人沒有基金從業資格證，於2016年12月更換了一個有基金從業資格證的法定代表人，且已變更工商登記信息，但在協會備案系統變更法定代表人時，專項法律意見書未通過，在法律意見書重新出具時已超過12月31日。請問這種情況該如何處理?
答：根據協會答復，目前協會給了私募管理人一個緩沖期，尚未針對高管從業資格有問題的管理人關閉重大事項變更的埠，高管從業資格不符合要求的管理人在緩沖期內還是可以進行進行重大事項變更的，但由於不確定緩沖期還有多長時間，建議不符合要求的管理人抓緊時間辦理相關變更。
9. 員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?
問：員工跟投的情況下，外地員工由當地人力資源公司代繳社保，如何提交相關資料?社保繳費記錄單中，員工的繳費單位為人力資源公司。該員工已與公司簽訂正式勞動合同，是公司的正式員工，只不過在外地辦公，由當地人力資源公司代理社保。
答：將情況說明、人力公司代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同在「其他問題文件說明」上傳。
情況說明與人力公司代繳的社保繳費證明最好有代繳的人力公司蓋章。
問：公司高管同時也是母公司的員工，且社保由母公司代繳。這種情況下，高管要進行員工跟投的話，社保證明得怎麼上傳。
答：將情況說明、母公司或集團代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同上傳。
情況說明與母公司或集團代繳的社保繳費證明最好有代繳的母公司或集團蓋章。
問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些?
答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。
問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標准，其備案要求有哪些?
答：應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。
問：請幫忙咨詢，新員工跟投基金，有勞動合同，暫無社保繳費記錄單(下個月才能轉入)，是否影響備案?需要提供除勞動合同外的其他資料嗎?
答：需要在備案時上傳正式勞動合同，附上情況說明，並承諾在產品季度更新開放時，上傳社保繳費記錄單。
10. 資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?
答：私募基金行業的高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。
個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行「掛靠」，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬於「在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息」行為。
根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，採取行業內譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開譴責，並將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人採取「掛靠」等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，將暫停受理其相關業務並加入黑名單。
Ⅹ 剛畢業，想往私募基金產品經理的方向發展怎麼樣還是往投資經理的方向發展
1、項目盡職調查層面：律師出具的盡調報告一般是厚厚一本，重點看下盡調問題概要就行，主要與律師溝通這些法律問題的影響和後果，包括：
（1）是否存在可能導致deal break的情形，比如目標公司惡意欺詐、嚴重違法違規行為等
（2）是否存在影響估值/交易成本/目標公司未來利潤預測的情形
（3）是否存在影響投資目標公司未來發展目標（如IPO、新三板、並購等）的情形
然後最重要的是要求律師（會計師也一樣）提供解決/整改方案並要求目標公司落實，一般除了deal break的情形外，盡調主要還是幫助投資經理與目標公司談更好的條件和價格。
2、交易文件層面：向律師提供一份表述清晰的term sheet，羅列最主要的商業條款，後續的投資方式/陳述與保證/先決條件/投資權利等在向律師充分傳達的情形下，交給律師就行了。最主要的是如何將商業條款准確傳達給律師，當然一名優秀的PE律師可能還可以進一步提供一些商業意見。
總的來說，投資經理如果覺得這個項目賺錢，牢記最主要的目標是全力推動項目達成，並兼顧考慮促成交易的成本和未來收益的預測，而律師看到的更多是交易風險和怎樣確保交易的安全性，兩者在思路上是有差異的。