證券公司牌照管理意義

❶ 什麼是證券公司的全牌照 全牌照一般包括哪些牌照

就是可以從事證券業所有業務。

1、證券承銷與保薦業務
2、證券經紀業務
3、證券自營業務
4、證券投資咨詢業務及證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
5、證券資產管理業務
6、融資融券業務

❷ 為什麼證券商牌照保護政策逐步減弱

我對這方面知道的不是很多，只是一點哈。我說一下我的見解！貌似是金融類產業中國在93年的時候曾經到達一個高潮期，國內開設了大大小小上百家證券交易所，但那時候中國的經濟還是半體制性的，沒有完全放開，信用度也不高，一度使得市場上金融詐騙等事件泛濫，國務院為此也很頭疼，後來國家出台了很多政策就是為了遏制這種現象，逼停了大部分的交易所，並且對於這一方面把關很嚴，剛開始國內好像只留了4家，其中就有現在大家都知道的上海交易所，很長一段時間里國家對這方面很嚴格，無論是牌照的審查還是經營等等。也就是近幾年，社會經濟發展的很健康，國家也一步步開始放寬政策，以期望國家能在世界上金融界也佔有一席之地，不能說保護政策減弱，感覺是在一步步放寬吧。畢竟生產關系要適應生產力的發展嘛！國家也不能一直死磕對吧。我知道的也不多。滿意請採納

❸ 資產管理牌照是什麼東西

資產管理牌照是資產管理公司需要申請的從事金融資產管理的業務許可證，也就是《公募基金牌照》。

1、就是證監會下發的 可以開展券商業務的營業牌照 只有通過證監會審核 允許 才能允許券商公司開展相應業務。

2、證券公司的牌照很多的，比如證券承銷與保薦業務、證券經紀業務、證券自營業務、證券投資咨詢業務及證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、證券資產管理業務 、融資融券業務等，這個可能就不是全部證券公司都有全牌照的。

(3)證券公司牌照管理意義擴展閱讀：

組織資產數據：

利用LANDESK Asset Lifecycle Manager企業能從運營角度控制硬體、軟體和其他資產，同時將這些資產與組織和財務信息結合，以進行戰略性規劃。同時可方便實施復雜價值與責任管理，將資產數據融入更大的IT服務管理戰略當中。

LANDESK Asset Lifecycle Manager能生成可視化的圖形，顯示環境中的各個資產以及它們相互的關聯，使生命周期更加形象化。使用該關系數據來查看資產、合約、許可證和組織單位間的連接，並報告資產在這些關系間的職能。

了解眾多IT資產之間的關系後，企業用戶便具有了支持綜合軟體資產管理、合規性報告和成本收回工作的工具、信息和能力。

LANDESK Asset Lifecycle Manager能同時執行工作流與資產屬性或生命周期狀態的變更。它可以保持資產數據的新鮮度和相關性並將重要變更告知利害干係人，還能夠捕獲組織需要向整個企業展示直接且顯著價值的核心數據。

❹ 證券公司擁有的券商牌照越多越好嗎

不一定，證券公司擁有對應的牌照就承擔對應的證券業務。一般來說擁有證監會發的在香港證券及期貨市場進行受規管活動牌照的證券公司是比較好的。像艾德證券期貨公司就是香港證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）發牌之持牌法團，證監會中央編號:BHT550，獲證監會根據《證券及期貨條例》發出第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）、第4類（就證券提供意見）、第5類（就期貨合約提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動的牌照；成為全香港少數擁有多類型牌照的證劵行之一。

❺ 什麼叫全牌照券商

國泰君安證券、期貨、基金、資產管理、投資銀行，融資融券、股指期貨、現金管理、股票約定式回購等，港股、美股都可以操作！
國泰君安上海江川海！

❻ 證券公司都是全牌照經營嗎

經紀業務牌照肯定是有的。證券公司的牌照很多的，比如證券承銷與保薦業務、證券經紀業務
、證券自營業務
、證券投資咨詢業務及證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
、證券資產管理業務
、融資融券業務等，這個可能就不是全部證券公司都有全牌照的。

❼ 為什麼香港證監會1、4、9牌照重要

從分類上看，香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構。

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

9類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

(7)證券公司牌照管理意義擴展閱讀

央行曾不止一次發聲：「凡是搞金融的都要持牌經營，納入監管，要實現監管全覆蓋」。

金融業是特許經營的行業，業務的開展不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。而香港連接了幾乎全球的金融市場，自然成了海外業務拓展重要的一站，如何獲取香港金融牌照便是這一站的重要起點。

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面，都處於國際金融市場前列，是國際投資者投資於亞洲的首選平台。

由於國內的A股市場並未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。

香港證監會規定：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內最少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

高門檻、嚴要求決定了香港金融牌照的含金量之高。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

❽ 中國證券行業怎麼樣

國民經濟的快速發展奠定了證券市場整體水平提高的基礎， 證券市場的發展為中國經濟的增長注入了生機 三十年來，隨著我國經濟體制改革的逐步深化，國民經濟水平得到了較快提高。近五年間，國內生產總值(GDP)從2004年的15.99萬億元增長到2008年的30.07萬億元。2008年全年國內生產總值在全球國家與地區排名中位列第三。 2004年，國務院發布了《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發〔2004〕3號)，為我國資本市場今後的發展方向提出了指導性意見。2005年，國務院又批轉了中國證監會《關於提高上市公司質量的意見》，對我國資本市場進一步的工作步驟提出了細化要求，指出提高上市公司質量是促進資本市場健康穩定發展的根本。 從2005年5月起，中國證監會指導推動了對於我國資本市場具有重大意義的股權分置改革，旨在消除我國資本市場由於歷史原因造成的非流通股與流通股之間流通制度的差異及由此差異引發的各種弊端，如：扭曲資本市場定價機制、使公司治理缺乏共同利益基礎、不利於國有資產的順暢流轉、保值增值以及國有資產管理體制改革的深化、制約資本市場國際化進程和產品創新等。2008年1月，我國上市公司中完成股權分置改革的佔比已經超過95%，資本市場股權分置改革工作已經基本完成。 在宏觀經濟快速增長的大背景下，隨著上市公司股權分置改革、證券公司綜合治理等多項基礎性制度改革工作的基本完成，歷史遺留的一些突出的制度障礙和市場風險得以化解，我國資本市場發生了轉折性變化，宏觀經濟"晴雨表"作用日漸顯現。2008年，受國際金融危機等因素影響，我國宏觀經濟增長速度放緩，資本市場行情也出現大幅下挫情況。自2008年第四季度以來，我國政府採取了迅速而有力的措施來應對經濟危機，出台了一系列有利於經濟長期發展的制度性舉措，宏觀經濟出現復甦跡象，投資者信心得到一定的提振。進入2009 年，國內證券市場出現了股價指數企穩回升、股票交易量有所恢復的良好局面，隨著宏觀經濟的逐漸復甦以及資本市場改革的不斷深入，國內證券市場將繼續健康、穩定發展。 截至2008年末，我國境內上市公司總數達到1,625家，滬、深兩市股票市場總市值已達12.14萬億元，已進入二級市場流通的市值4.52萬億元，投資者開設的有效證券賬戶總數達到10,449.69萬戶。2008 年全年境內證券市場籌資達3,534.95億元，滬、深股市股票基金成交總額達360,655.55億元。截至2009年11月底，境內上市公司總數達到1,693家，滬、深兩市股票市場總市值已達23.95萬億元，已進入二級市場流通的市值14.35萬億元，投資者開設的股票有效賬戶數達到11,882.78萬戶。2009年1-11月境內證券市場籌資累計3,809.15億元，滬、深股市股票基金成交總額達483,871.72億元。與此同時，市場中介機構和機構投資者不斷增加，證券投資基金成為市場投資主力。 1、風險控制和管理能力成為證券公司今後發展的基礎 2007年7月，中國證監會下發了《證券公司分類監管工作指引(試行)》和相關通知，標志著"以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力"的全新的分類監管思路已進入落實階段。根據證券公司風險管理能力評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。同年12月，根據中國證監會下發的《關於做好第四批行政審批項目取消後的後續監管和銜接工作的通知》，中國證監會將依法對證券公司實施業務牌照管理。而在未來對證券公司業務牌照管理工作中，證券公司的監管分類將作為重要依據，這就意味著證券公司風險控制能力的強弱將直接關繫到其是否能夠獲得更為廣泛的業務范圍(尤其體現在創新業務牌照方面)，成為證券公司今後發展的基礎所在。 2009年5月26日，中國證監會公布了《證券公司分類監管規定》，進一步完善證券公司分類的評判標准，在新規之下我國A類券商共計30家，B類券商共計58家，C類券商17家。 2、現有證券公司抵禦風險能力普遍得到提高，競爭狀態日趨激烈 近幾年，中國證監會進行了證券公司綜合治理工作，平穩處置了一批高風險公司。綜合治理期間，累計處置了31家高風險公司，對27家風險公司實施了重組，使其達到持續經營的標准。綜合治理工作完成後，共計104家正常經營的證券公司的各項風險控制指標均已達到規定標准。2007年至2009年前三季度，中國證監會又批准成立了四家證券公司，使目前我國正常經營的證券公司數量達到108家。根據中國證券業協會網站公布的信息，目前通過創新類試點評審的證券公司共計29家。經過綜合治理，這些證券公司普遍提高了風險防範意識，抵禦風險能力得到進一步加強，業務經營過程更加合規，從而也使得今後我國證券公司之間競爭將更加激烈。 在綜合治理工作"分類處置、扶優限劣"的監管思路下，國內證券公司競爭格局發生了較大變化，一批存在較大風險的證券公司退出競爭舞台，而一批風險控制能力強、資產質量優良的證券公司則得到迅速成長，在經紀、投資銀行等業務中取得了較為明顯的領先優勢。根據中國證券業協會的統計，2008年承銷金額列前10 名的證券公司的市場份額高達72%，承銷家數列前10 名的證券公司的市場份額高達53%。2008年經紀業務列行業前10 名證券公司的市場份額達到43%。 4、國內證券公司將面對來自境外同業更為激烈的競爭 處在成長期的中國資本市場吸引了境外證券公司通過各種方式取得國內證券業務資格，隨著高盛、瑞銀等國際證券公司在中國設立合資公司，國內證券公司開始直接面對擁有雄厚實力的國際證券公司的正面競爭，未來證券行業的競爭格局將發生重大變化。隨著證券行業對外開放步伐進一步加快，將有更多國際證券公司進入中國資本市場，這意味著今後我國證券公司面臨的外資證券公司的業務沖擊也將越來越激烈。這種沖擊將主要體現在以下幾方面： (1)投資銀行業務高端客戶份額的搶占； (2)集合理財業務中機構客戶的爭取； (3)直接投資業務對優質項目的競爭； (4)對國內證券公司業務骨乾的吸引。 《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》發布以來，資本市場各項改革和制度建設取得重要進展，尤其是股權分置改革順利實施，市場運行機制和運行環境正在得到改善，制約資本市場功能充分發揮及證券市場持續健康發展的基礎性、制度性問題逐步得到解決；隨著中國證監會推出以凈資本為核心的風險控制指標管理辦法以及對證券公司"分類監管、扶優汰劣"的監管思路的貫徹執行，我國證券業正迎來持續健康發展的新階段。 近年我國證券行業業績實現了大幅增長，但其主要推動力仍然來自於傳統的經紀、承銷和自營三大業務，受市場和政策環境制約，創新類業務只在集合理財和權證創設等局部領域獲得突破。隨著證券市場制度變革和產品創新的加速，醞釀多時的一些創新業務都將可能進行試點，由此，證券行業業務創新的空間將得到實質性拓展，業務結構也將得到有效改善。主要體現在兩個方面： (1)創新類業務直接為證券公司帶來新的收入來源，如資產管理業務帶來的資產管理收入及其他可能推出的創新業務帶來的收入等； (2)創新類業務的推出將拓展傳統業務的經營領域，並將提升傳統業務的收入規模，改善公司收入結構。 證券行業的綜合治理在規范業務發展、基礎性制度建設和優化行業競爭格局等方面都取得了關鍵性成效。經過綜合治理，國債回購、自營和委託理財等高風險業務有效規范，以凈資本為核心的風險機制已經建立，高風險證券公司的重組方案基本落實，證券公司的風險已得到有效釋放。證券行業的監管機制、證券公司的治理機制以及經紀業務第三方存管等基礎制度建設正向縱深推進，並將為行業的持續快速發展奠定堅實基礎。 為了加強證券公司風險監管，督促證券公司加強內部控制、防範風險，我國證券行業建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系，未來證券公司的業務規模將直接取決於證券公司的資本規模。 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營各類業務的資格條件與其凈資本規模掛鉤，如證券公司凈資本與各項風險准備之和的比例不得低於100%，並要求證券公司在開展具體業務時，需要根據不同業務類型按照不同比例計算風險准備。 在新的監管體系下，證券公司發展的規模化不僅體現在業務規模的快速擴張，而且主要表現為資本實力的快速提升。以凈資本為核心的風險控制機制確立了凈資本在決定業務牌照和潛在業務規模方面的決定性作用，使得擴充凈資本已成為證券公司未來發展的當務之急；而行業業績的快速提升也為證券公司通過公開上市、增資擴股等途徑擴充資本提供了可能。 但與證券市場的大跨步發展相比，證券行業對於投資者的回報還是處在較低的水平，市場中操縱股市的事件屢屢發生，走勢和行情往往不盡人意，並且在創業板推出後，股價定價太高，有高價圈錢的嫌疑，在其掛牌交易後，還要連連陰跌，這使得投資者感到莫可奈何，甚至在為人詬病。

❾ 銀行有了券商牌照，那現在券商不是沒有用了

你好，對券商來說屬於大利好，向銀行發放券商牌照意味著國內以往對銀行嚴格的分業經營藩籬被打破。國內以往的分業經營的管理規定，將原本就是同一體系的中信證券和中信銀行、招商證券和招商銀行、興業證券和興業銀行、廣發證券和廣發銀行、宏源證券和建設銀行給生生分開，不得有業務上的任何交集。現在，向銀行發放券商牌照的消息，則體現了目前國際上通行的銀行業混業經營的大趨勢。銀行進入證券業可以擴大盈利空間，券商有了銀行這個大股東的支持經營實力進一步增強。如果這個消息屬實，將是券商股的真正特大利好。前述幾家券商和銀行將是金融業混業經營的最直接收益者，股價必將會進一步提升。而其他上市券商也將會成為銀行並購的對像而得到炒作。

❿ 合資證券公司有幾個證券經營牌照才算全牌照能夠提供相應的法律該法規規定的依據嗎非常感謝

《證券法》中有相關明確的規定，例如，第一百二十五條經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：
（一）證券經紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券自營；（六）證券資產管理；（七）其他證券業務。