擔任證券涉及股票行駛權時

Ⅰ 請解答 證券（股票除權）

每股除權價23.33
10元*5股=50
30元*10股=300
(300+50)元/(10+5)股=23.33
夠詳細了吧

暈 哪裡不對 請樓主指教

Ⅱ 擔任證券事務代表或證券事務助理需要什麼條件

證券事務代表的知識面要比較廣，法律，金融，財務，管理都要懂。

一、金融證券知識

這部分是最基礎的，要對證券基礎知識比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關知識，了解國內證券市場基本知識以及熟練運用相關證券分析軟體等等。最好去考一個證券從業資格證，有五門課程，都了解了解肯定會有好處。

二、證券法律知識
這是做證券事務代表所需要掌握最重要的一部分知識，就是你說的如《公司法》《證券法》等這些法律知識了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎的，主要涉及到的相關法律在融資、並購重組、公司治理等方面的法律法規，你網路一下春暉投行在線，裡面涉及到的一些法律知識很實用。一般上市公司的證券事務代表上交所和深交所都要進行法律法規培訓，頒發董事秘書資格證。

三、財務知識

要求具備基本的會計知識，能看懂財務三大表，了解相關財務報表的編制知識，以及相關會計法則，當然每個公司裡面肯定都會有財務部，這部分了解掌握基礎即可。

四、文字功底
每家上市公司都會發布很多公告，而這些公告一般是由證券事務代表編寫發布的，面向全國公開發布，所以只要出現一丁點的差錯漏洞被發現後都要重新發布更正公告，同時在日常的工作中會涉及到大量的文檔以及對內或對外的公文，這要求具有相當的文字編寫功底。

(2)擔任證券涉及股票行駛權時擴展閱讀

證券事務代表為上市公司必須崗位，隸屬於董事會秘書領導的證券事務部，職責范圍多同董事會秘書。 根據深交所股票上市規則（2012修訂）與上交所股票上市規則（2012修訂）規定，上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。

在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資格證書。

崗位職責

1.負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作,協助董事會秘書及時了解公司在日常經營活動中產生的重大信息，並及時發布，建立健全公司的信息披露制度組織制訂公司信息披露事務管理制度，編制與披露定期報告和臨時報告；其他監管部門要求報送的其他文件，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定。

2.維護監管部門和投資者關系，研究、實施證券投資，撰寫相關分析報告、提出建議。

3負責整理公司的股東檔案。包括時刻留意公司股票的情況，並作出相應的處理。

4.負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、保薦機構、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通,協助董事會秘書與上級監管部門、證券交易所保持聯絡，接受有關任務並落實組織完成。

5.組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字確認。協助董秘提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；准備、保管會議文件和記錄。

6.負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向證券交易所報告並公告。

7.關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復證券交易所所有問詢。

8.協助董事會秘書協調開展公司輔導工作；組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、《上市規則》及證券交易所其他相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、《上市規則》、證券交易所其他相關規定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒並立即如實地向證券交易所報告。

9.協助董事會秘書協調各中介機構的工作，保障公司相關工作按進度執行。

10.協助完成公司IPO上市或借殼上市事宜，負責准備和上報有關監管部門要求的公司有關證券管理方面的報告和文件。與中國證監會、地方監管局、證券交易所等監管部門的溝通與聯絡，解答監管部門的問詢，上報文件等。協助公司編制各種與證券事務相關的報批文件。

11.保管公司上市相關董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

12.協助董事會秘書編制對外發布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監管部門要求報送的文件。

13.協助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協助董事會秘書負責規范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

14.協助董事會秘書執行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄採取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

15.負責董事會決議事項的日常協調管理工作。開展投資者關系管理工作，維護公司良好的市場形象。

16.負責董事會與經營管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會對總裁的授權工作）。

17.負責資本市場和行業的研究分析以及對二級市場行情監控。

18.負責公司網站投資者關系板塊內容組織與更新。

19.負責配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風投等股權融資方案；

20.負責與公司其他相關部門一同組織實施公司收購、兼並、重組等資本項目，並參與公司投資項目的實施。

21.董秘安排的其他事宜，完成董事會、公司領導交辦的工作。

22.協調處理IPO相關工作，撰寫分析報告、匯總、整理各類相關文檔，並提出建議。

23.協調公司內部各部門，收集整理上市准備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協助進行公司上市的各類准備工作。

24.協助董秘嚴格規范公司法人治理結構，履行股權管理職能。辦理公司股票託管登記，負責公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

25.負責股東的意見咨詢並且兼任法務工作。

26.協助董秘做好公司股東相關聯系事宜；上市後，負責管理股東名冊和股份發行、變更、質押等事項。

27.負責收集國家宏觀經濟政策及證券市場信息。

28.參與籌備董事會專門委員會，負責股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協助建立公司各項制度及體系。

29.負責管理公司股權登記、股利分配等事務。

30.按法律、法規和規范性文件的要求，負責公司各信息點（職能部門、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發布工作；負責投資者關系管理相關事務。

31.協助董事會秘書對有關投資項目的調研；公司業務合同的起草與審核；協助董秘做好上市發行階段所有文件的審核、修改。

32.做好投資者關系管理工作和相關檔案管理工作，包括接待來訪，回答咨詢，聯系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

33.收集戰略投資者的資料，並參與公司與戰略投資者的談判和溝通。收集有關行業資料，並對行業發展和行業內的競爭對手進行分析。梳理公司的商業模式。負責公司上市前的宣傳和上市後的信息披露的後台工作。

34.填寫各級監管層的專項調查表及信息統計表。

35.參與處理臨時性、突發性事件。

36.參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領導傳遞有關市場信息，並參與解決方案的制定。

37.協助董事會秘書對公司所有再融資相關事宜（包括增發、發行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權激勵、權益分派、轉贈股本的實施。

38.持續關注新聞媒體、互聯網上市公司、公司客戶和同行業公司有關的信息，並將其收集、整理。

39.代為行使內部審計相關職責。對公司規范治理和內部控制，提出整改建議和治理的建議權。

40.合規、按時、准確，完整描述投資者關心的內容,沒有重大遺漏,無補充公告、無關注函。

Ⅲ 證券從業基礎題庫

2015年證券市場基礎知識測試題
單選：以下關於股票的說法錯誤的是（ ）。
A．股票實質上代表了股東對股份公司的所有權
B．同種類的每一股份具有同等權利
C．股票是設權證券
D．股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
答案：C
解析：股票代表的是股東權利，它的發行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利，因此股票是政權證券。
單選：（ ）是股票的基本特徵，它是指股票可以為持有人帶來收益的特徵。
A．風險性
B．收益性
C．流動性
D．參與性
答案：B
解析：持有股票的目的在於獲取收益，收益性是股票的基本特徵。
單選：我國《公司法》規定，股份有限公司向發起人、法人發行的股票應當為（ ）。
A．優先股票
B．記名股票或無記名股票
C．無記名股票
D．記名股票
答案：D
解析：股份有限公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，並應當記載該發起人、法人的姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
單選：以下關於股利政策的說法錯誤的是（ ）。
A．穩定可預測的股利政策是股份公司穩健經營的重要指標
B．股利政策體現了公司的發展戰屢和經營思路
C．穩定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關
D．股利政策是公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的概念
答案：C
解析：穩定可預測的股利政策有利於股東利益最大化。
單選：以下關於股票合並的說法錯誤的是（ ）。
A．股票合並是將若乾股票合並為1股
B．股票合並是將每10股合並為1股
C．股票合並又稱並股
D．股票合並常見於低價股
答案：B
解析：A，股票合並又稱「並股」，是將若乾股股票合並為1股。並股常見於低價股，並股後，流動性有可能提高，導致估值上調。
單選：以下關於股票分割與合並的說法錯誤的是（ ）。
A．從理論上說，股票分割與合並都不會影響股東所持股票的市值
B．股票合並後，對股票的流動性和估值均不會產生影響
C．事實上，股票分割與合並通常會刺激股價上升或下降
D．股票分割與合並，不影響股東權益占公司總股權的比重
答案：B
解析：並股後，流動性有可能提高，導致估值上調。
單選：股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（ ）。
A．股票的種類
B．氣象環境
C．供求關系
D．勞動力價格
答案：C
解析：供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用於供求關系而間接影響股票價格。
單選：對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在於可以籌集（ ）的公司股本。
A．中短期
B．中期
C．長期穩定
D．短期
答案：C
解析：對股份公司而言，發行優先股票的作用在於可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。
單選：股份有限公司因破產或解散進行清算時，公司剩餘資產清償的先後順序是（ ）。
A．債權人、優先股東、普通股東
B．債權人、普通股東、優先股東
C．普通股東、優先股東、債權人
D．優先股東、普通股東、債權人
答案：A
解析：當股份有限公司因破產或解散進行清算時，在對公司剩餘資產的分配上，優先股票股東排在債權人之後、普通股票股東之前，這也是優先股票剩餘資產分配優先的體現。
單選：非累積優先股票的特點是股息分派以（ ）為界，當年結清。
A．每個產業周期
B．每個經營周期
C．每個營業年度
D．每個生產周期
答案：C
解析：非累積優先股票的特點是股息分派以每個營業年度為界，當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股利息，對其所欠部分，公司將不予以累積計算，優先股股票也不得要求公司在以後的營業年度中予以補發。

Ⅳ 投資者擔保證券產生權益時應如何辦理

投資者融資買入的證券產生權益時，根據權益的不同種類，由證券公司按照有關規定進行處理，具體包括：
1.投票權：由證券公司作為名義持有人直接參加投票，但證券公司應當事先徵求投資者的投票意願，並根據投票者的意見進行投票
2.現金紅利和利息：證券登記結算機構按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息。涉及的利息稅由證券登記結算機構根據證券公司的委託按照信用交易投資者的身份（個人或機構）計算。證券公司收到現金紅利和利息款項後，及時分派給對應的信用交易投資者。證券發行人委託證券登記結算機構以現金形式分派投資收益的，證券登記結算機構將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司應當在資金到賬後，通知商業銀行對客戶信用資金的明細數據進行變更
3.股票紅利和無償派發權證：證券登記結算機構按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或派發權證，並根據證券公司委託相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據
4.配股、增發、配售可轉債和配發權證：此類權益屬於老股東優先認購權，證券登記結算機構按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設置配股股權或優先認購權，並根據證券公司委託，相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據。證券公司根據投資者認購意願和繳納認購款情況，通過交易系統發出認購委託，相關認購委託應當附有信用證券賬戶信息，證券登記結算機構將認購證券記入證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶，並根據證券公司委託相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據
5.擔保證券終止上市：在出現擔保證券進入終止上市程序的，投資者在了結相關融資融券交易後，申請將有關證券中客戶信用交易擔保證券賬戶劃到其普通證券賬戶中，由證券登記結算機構按照現行方式辦理退市登記等手續。由於投資者未提出申請導致退市後客戶信用交易擔保證券賬戶中仍有相關擔保證券的，證券登記結算機構向證券發行人或其清算組交付的證券持有人名冊上，相關證券仍以「××證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶」的名義登記。投資者日後需憑信用證券賬戶的明細數據自行通過證券公司主張權利

Ⅳ 從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼

從事金融證券人員不允許炒股的原則是防止金融證券人員內幕交易，利用自身的優勢資源炒股，獲取非正當利益。

Ⅵ 權證行權時是證券公司給我股票還是上市公司給我股票

都不是。
是上市公司的某個或某幾個大股東。大股東是公司上市的受益者，小股東是在特定條件下花高價買股票的，是吃了虧的的，因此大股東以此方式給小股東一些補償（當然還有別的補償方式，主要方式是直接由大股東送股給流通股東）。

Ⅶ 投資者擔保證券產生權益時應如何辦理

投資者融資買入的證券產生權益時，根據權益的不同種類，由證券公司按照有關規定進行處理，具體包括：
1.投票權：由證券公司作為名義持有人直接參加投票，但證券公司應當事先徵求投資者的投票意願，並根據投票者的意見進行投票
2.現金紅利和利息：證券登記結算機構按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息。涉及的利息稅由證券登記結算機構根據證券公司的委託按照信用交易投資者的身份（個人或機構）計算。證券公司收到現金紅利和利息款項後，及時分派給對應的信用交易投資者。證券發行人委託證券登記結算機構以現金形式分派投資收益的，證券登記結算機構將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司應當在資金到賬後，通知商業銀行對客戶信用資金的明細數據進行變更
3.股票紅利和無償派發權證：證券登記結算機構按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或派發權證，並根據證券公司委託相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據
4.配股、增發、配售可轉債和配發權證：此類權益屬於老股東優先認購權，證券登記結算機構按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設置配股股權或優先認購權，並根據證券公司委託，相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據。證券公司根據投資者認購意願和繳納認購款情況，通過交易系統發出認購委託，相關認購委託應當附有信用證券賬戶信息，證券登記結算機構將認購證券記入證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶，並根據證券公司委託相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據
5.擔保證券終止上市：在出現擔保證券進入終止上市程序的，投資者在了結相關融資融券交易後，申請將有關證券中客戶信用交易擔保證券賬戶劃到其普通證券賬戶中，由證券登記結算機構按照現行方式辦理退市登記等手續。由於投資者未提出申請導致退市後客戶信用交易擔保證券賬戶中仍有相關擔保證券的，證券登記結算機構向證券發行人或其清算組交付的證券持有人名冊上，相關證券仍以「××證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶」的名義登記。投資者日後需憑信用證券賬戶的明細數據自行通過證券公司主張權利

Ⅷ 為什麼規定:任何人擔任證券交易所的工作人員後,以前持有的上市公司股票必須賣出

國家法律規定 防止內幕交易