金某操縱國金證券被罰

⑴ 徐翔快出獄了，昔日被操縱的東方金鈺卻要退市了，哪些股民符合索賠條件

2020年12月17日，東方金鈺在退市停牌前又因信披違規遭到湖北證監局立案調查。該等行政處罰作出後，預計在2020年12月17日收盤前持有東方金鈺股票的投資者也可就信披違規起訴相關責任人。進入退市整理期後，東方金鈺的股價從退市前夕的1元左右掉到0.19元。損失如何計算是個難點。

綜上，符合索賠條件的投資者范圍包括以下三類：

1、在2017年4月18日之後買入股票的投資者，如果投資者在2019年1月18日證監會立案調查前還持有股票，則可以向《行政處罰決定書》（[2020]62號）認定的相關責任人提起索賠。

2、在2019年2月2日之後買入股票的投資者，如果在2019年2月27日收盤前還持有股票，則可以向《行政處罰決定書》（[2020]8號）認定的相關責任人提起索賠。

3、在2020年12月17日收盤前持有東方金鈺股票的投資者，需要等待湖北證監局的行政處罰。

當然，對於東方金鈺證券欺詐索賠案件來說，即便投資者勝訴，最終能否執行到財產具有較大不確定性。

江蘇竹輝律師事務所/郎一華

2021年3月3日

⑵ 某人利用自己的資金優勢操縱股價從中獲利違法嗎他沒有製造和傳播虛假信息沒有內幕信息沒與別人合作

違法~~我國新刑法第182條規定："有下列情形之下，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣並不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。"針對單位實施操縱證券交易價格的行為較為嚴重的情況，刑法該條第二款還專門規定："單位犯操縱證券、期貨交易價格罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。" 根據刑法這一規定，筆者認為，所謂操縱證券、期貨交易價格罪，是指違反證券、期貨管理法規，為獲取不正當利益或者轉嫁風險，操縱證券、期貨交易價格，情節嚴重的行為。

利用自己的資金優勢操縱股票價格觸犯①，屬違法

⑶ 員工偷看客戶持倉獲利308萬，是利用誰的賬戶

員工偷看客戶持倉獲利308萬，是利用親屬賬戶。

證監會公布的行政處罰決定書顯示，該證券從業人員名為黃建雄，2009年6月到國金證券股份有限公司(以下簡稱國金證券)成都營銷總部工作，與國金證券簽訂了勞動合同，2009年至2012年，在國金證券成都營銷總部任客戶經理，2012年至2019年3月先後在國金證券成都雙元街營業部、成都東城根街營業部工作，擔任投資顧問一職。

2015年12月28日，黃建雄利用國金證券恆生集中交易系統176操作員賬號和密碼設置簡單的漏洞，通過私下測試獲取了176操作員賬號和密碼。

據悉，黃建雄使用的恆生集中交易系統176操作員賬號，具有較大范圍查詢許可權，可通過篩選交易時間、交易證券品種等條件實時查詢國金證券全部客戶賬戶的基本信息、任意時段的證券委託明細、成交明細、股票持倉、結賬單等數據。

獲取該賬號和密碼後，黃建雄便頻繁登錄176操作員賬號來獲取特定客戶交易信息。2017年春節(2017年1月28日)後，黃建雄利用176操作員賬號許可權查詢國金證券客戶的證券賬戶，經多次統計驗證歷史盈利的概率，篩選出「李某軍」「陸某均」「謝某」「梁某軒」「彭某」「朱某」等6個賬戶(以下稱標的賬戶組)後，長期跟蹤標的賬戶組買賣股票信息。

黃建雄通過其妻子控制使用其父親、妻子、妻弟、妻弟媳名下的證券賬戶交易相關股票。經查，其妻子賬戶組的交易和黃建雄跟蹤的標的賬戶組的交易長期具有趨同性，且部分趨同買入與跟蹤賬戶買入交易的時間間隔極短，有的僅間隔幾分鍾。

2017年3月至2019年3月，其妻子賬戶組稍晚於標的賬戶組1至2個交易日趨同交易股票46隻，趨同交易成交金額約2.29億元，趨同買入股票金額約1.20億元，賣出股票金額約1.10億元，趨同交易獲利約308萬元。

處罰力度加強，黃建雄被處900萬罰款：

證監會表示，黃建雄作為證券從業人員，在獲取任職單位特定客戶證券賬戶交易信息後，通過妻子李某1使用其四名親屬黃某權、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶與客戶趨同交易股票，其行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，構成第一百九十九條所述違法行為。

對於黃建雄及其代理人提出的申辯意見，經復核，證監會不予採納，認為本案李某1賬戶組與標的賬戶組趨同交易部分為黃建雄進行交易決策的證據，黃建雄登陸176操作員賬號的時間和趨同交易時間高度吻合、李某1賬戶組與標的賬戶組在交易上的客觀趨同、李某1賬戶組交易習慣的變化、李某1賬戶組資金來源為黃建雄夫妻共同財產等是客觀證據。

同時，黃建雄、李某1調查筆錄承認的黃建雄將標的賬戶組信息告知李某1等是言詞證據。在案主客觀證據能夠相互印證，已形成完整證據鏈，事實清楚，證據充分，符合法律要求。

此外，證監會還表示，根據黃建雄聽證階段提供的證據，「盤後票」信息發布時點均在股市收盤之後，此時李某1賬戶組已經買入相應股票，因此黃建雄對於交易趨同的解釋不能成立。

證監會表示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定，決定責令黃建雄依法處理非法持有的股票，沒收黃建雄違法所得3081387.26元，並處以900萬元罰款。同時，證監會對黃建雄採取3年證券市場禁入措施。

以上內容參考 東方財富網－頭一份？券商員工偷窺客戶持倉「照抄」炒股賺逾300萬元遭罰沒超1200萬元並被採取「3年市場禁入」

⑷ 某銀行一支行原行長受賄獲刑，中介獲利超千萬，如何遏制這種不良風氣

怎麼遏制？咱們總不能在每個公職人員身上都配一個工作記錄儀，每天數十個小時不間斷記錄。一來這么大的數據誰願意看？涉及到的專業知識誰看得懂？又是否會造成泄密？

無論怎麼號召、提倡、防範和監督，最終落實到個人身上的著力點總是很小的。要想徹底或盡量杜絕貪污腐敗和以權謀私，最重要的還是加強公民個人素質教育。

畢竟每個人都是獨立的個體，你肚子里那點小九九除了自己知道，其他人可一無所知。社會只會看一個人的文化素養和專業能力，對於探測一個人的內在品質是無計可施的。

所以除了加強素質教育和監督力度，筆者認為現階段並無其他解決辦法。

社會總是在不斷向善、向良性去發展的，希望我們都能用自己的力量，將自己的未來建設的愈發風順和平安。

結尾聲明：本文所有文字內容，均由作者（囚與社會）原創寫就，任何組織、單位或個人不得在未經允許的情況下私自轉載，作者保留追究法律責任的權力。圖片來源於網路。

⑸ 最新發布的法規規定操縱市場超百萬可入刑，股票市場的操縱行為會得到抑制嗎

對於實行法律要求達到一定數量，會有入刑，我認為這一舉措會遏制這種不好行為的發生。連續交易操縱的入罪標准，即持有或者實際控制證券的流通股份數量達到該證券的實際流通股份總量百分之十以上，連續十個交易日的累計成交量達到同期該證券總成交量百分之五十以上的。持股比例、交易期限和成交量是影響證券交易價格、交易量的關鍵因素，行為人連續交易操縱達到上述標准時，已經嚴重危害該證券的自由市場定價機制，擾亂證券市場正常交易秩序，有必要予以刑事處罰。

⑹ 全國首例！飛樂音響被判賠股民1.23億元，飛樂音響涉嫌哪些問題

2021年5月11日，上海金融法院公開宣判原告魏某等315名投資者與被告飛樂健康證券虛假陳述責任糾紛案，一審被告應向原告支付總額超過1.23億元的賠償金。這種情況下是第一個全面的實踐後的普通代表訴訟最高人民法院發布了一些問題關於代表訴訟的規定證券糾紛在2020年7月。

根據公司的最新公告，該公司被證監會行政處罰，接受上海金融法院部分受理的投資者起訴費利健全證券虛假陳述責任糾紛案件。2020年，預計公司對上述訴訟應承擔1.81億元人民幣的法律責任。值得一提的是，由於本案的時效期限為三年，將於明年11月到期，後續投資者的索賠數量和數量將繼續增加。目前證券訴訟快遞在線博客正在收集投資者的虛假音頻索賠，合格投資者可通過上述博客參與。值得一提的是，本案由上海金融法院管轄。辦公室離金融法庭只有半小時的路程。如果投資者參與訴訟,他們可以向法院提交的情況在很短的時間內。

⑺ 國家對於操縱市場的行為頒布處罰規定，股票市場上都有哪些操縱市場的手段

國家對於操縱市場的行為頒布處罰規定，股票市場上操縱市場的手段有七類行為被認定為操縱市場：第一項是「蠱惑交易操縱」。其行為特徵是，行為人通過公開傳播虛假、不確定的重大信息來影響投資者的交易行為，影響特定證券、期貨的交易價格、交易量，從中謀取利益。第二項是「搶帽子交易操縱」，即利用「黑嘴」薦股操縱。其行為特徵是，行為人通過對證券及其發行人、上市公司、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，影響特定證券、期貨的交易價格、交易量，並進行反向證券交易或者相關期貨交易。

⑻ 各國證券犯罪的典型案例有哪些

這樣的案例數不勝數...
美國：
證券交易委員會訴中國統一慈善協會案
證券交易委員會訴愛德華茲案
證券交易委員會訴電影公會公司案
傑夫公司訴證券交易委員會案
美國訴穆勒倫案 等

英國及歐盟：
白星航線有限公司案
霍華德史密斯有限公司訴艾姆珀石油有限公司案
史密斯新發行證券有限公司訴斯克瑞姆治奧

⑼ 光大證券應為「烏龍指」事件賠償股民損失嗎

投資者可以提起訴訟依法要求賠償
證監會30日召開新聞發布會，證監會新聞發言人表示，光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。
今日證監會新聞發言人表示，證監會認定光大證券8.16異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，同時指光大董秘回應誤導公眾。
證監會同時對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入的處罰，並沒收光大證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5.23億，為證券史上最大罰單。另外，證監會還停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），責令光大證券整改並處分有關責任人。
證監會同時表示，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟體產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。而光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。
光大證券「8.16」事件發生之後，其非金融企業債務融資主承銷業務也被暫停。同時，原策略投資部總經理楊劍波也被停職，而總裁徐浩明也於8月22日辭任。