符合證券資格管理機構的所稱機構

㈠ 證券營業機構的分類

證券經營機構 也稱證券商或證券經紀人，是證券市場的中介人，是專門經營證券業務並從中獲利的企業法人。它的作用有兩點：（1）在發行市場上充當證券籌資者與證券投資者的中介人；（2）在流通市場上充當證券買賣的中介人。我國的主要證券經營機構主要有以下兩種：一是證券公司。證券公司是我國直接從事證券發行與交易業務的具有法人資格的證券經營機構，其業務主要范圍有：代理證券發行、證券自營、代理證券交易、代理證券還本付息和支付紅利、接受客戶委託代收證券本息和紅利、代辦過戶等。二是信託投資公司。信託投資公司是以盈利為目的的，並以委託人身份經營信託業務的金融機構。它除了辦理信託投資業務外，還可設立證券部辦理證券業務，其業務范圍主要有：證券的代銷及包銷、證券的代理買賣及自營、證券的咨詢、保管、及代理還本付息等。

㈡ 請問證券從業資格證怎麼拿呀

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試。

證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。

參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

㈢ 證券從業資格考試的相關細則

第一章總 則
第一條根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制定本細則。
第二條本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。
第三條中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。
第二章從業資格和執業證書
第四條機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。
第五條符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。
中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
第六條取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。 申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。
申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。 第七條執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。
第八條申請人應當向所在機構提交下列申請材料：
（一）執業證書申請表；
（二）身份證復印件；
（三）學歷證明復印件；
（四）協會規定的其他材料。
第九條執業證書的申請程序是：
（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同列印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；
（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後三十日內審核完畢。
第十條對於符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案後，頒發執業證書，並在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。
對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構並說明原因。
第三章執業證書管理
第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：
（一）使用協會執業證書管理系統並對所在機構的系統用戶進行管理；
（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；
（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；
（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；
（五）協助協會的檢查和調查；
（六）負責所在機構執業人員的備案事項；
（七）為所在機構人員提供相關咨詢；
（八）保持與協會的日常聯系。
機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委託他人代其行使職責。
第十二條執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當於每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。
第十三條執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。
第十四條執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。
第十五條機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。
第十六條執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的後續職業培訓。
第十七條受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。
第十八條協會建立從業人員資格管理資料庫，並通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。
第十九條協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。
第二十條協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。
第四章年檢
第二十一條協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條年檢的程序是：
（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同列印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；
（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後十五日內做出是否通過年檢的審核意見；
（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，並在協會的互聯網站公告；
（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；
（二）未按規定完成後續職業培訓的；
（三）不再符合執業證書取得條件的；
（四）未按規定參加年檢的；
（五）協會規定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。
第二十五條因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。
第五章檢查和調查
第二十六條協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。
第二十七條協會可以委託相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。
第二十八條協會對機構檢查的內容包括：
（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；
（二）是否及時履行了規定的備案義務；
（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。
第二十九條對機構檢查和調查的方式：
（一）與有關負責人談話；
（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；
（三）查閱人員聘用合同；
（四）調閱執業人員檔案；
（五）約請執業人員談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十條對執業人員的調查方式：
（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；
（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；
（三）查閱被調查人聘用合同；
（四）調閱被調查人檔案；
（五）與被調查人談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。
第三十二條機構及執業人員對協會或協會委託單位進行的檢查和調查應當予以配合。
第六章罰則
第三十三條執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書並在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書並在三年內不受理其執業證書申請。
第三十四條執業人員不配合協會或其委託單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。
第三十五條機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委託單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。
第七章附則
第三十六條協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。
第三十七條執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。
第三十八條協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。 第四十條本細則已經中國證監會核准，自2003年7月1日起試行

㈣ 證券監督管理機構是指證監會嗎

什麼是證券監管機構？
在我國，證券監管機構是指中國證監會及其派出機構。
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行的職責包括但不限於：

（1）研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

（2）垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

（3）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

㈤ 證券從業資格證的考試相關細則

第一章總 則
第一條根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制定本細則。
第二條本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。
第三條中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。
第二章從業資格和執業證書
第四條機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。
第五條符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。
中國證監會另有規定人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
第六條取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。
申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。
申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。
第七條執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。
第八條申請人應當向所在機構提交下列申請材料：
（一）執業證書申請表；
（二）身份證復印件；
（三）學歷證明復印件；
（四）協會規定的其他材料。
第九條執業證書的申請程序是：
（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同列印書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；
（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交給協會；
（三）協會對機構提交的執業證書申請表審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後三十日內審核完畢。
第十條對於符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案後，頒發執業證書，並在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。
對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構並說明原因。
第三章執業證書管理
第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：
（一）使用協會執業證書管理系統並對所在機構的系統用戶進行管理；
（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；
（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；
（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；
（五）協助協會的檢查和調查；
（六）負責所在機構執業人員的備案事項；
（七）為所在機構人員提供相關咨詢；
（八）保持與協會的日常聯系。
機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委託他人代其行使職責。
第十二條執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當於每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。
第十三條執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。
第十四條執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。
第十五條機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。
第十六條執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的後續職業培訓。
第十七條受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。
第十八條協會建立從業人員資格管理資料庫，並通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。
第十九條協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。
第二十條協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。
第四章年檢
第二十一條協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條年檢的程序是：
（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同列印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；
（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後十五日內做出是否通過年檢的審核意見；
（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，並在協會的互聯網站公告；
（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；
（二）未按規定完成後續職業培訓的；
（三）不再符合執業證書取得條件的；
（四）未按規定參加年檢的；
（五）協會規定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。
第二十五條因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。
第五章檢查和調查
第二十六條協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。
第二十七條協會可以委託相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。
第二十八條協會對機構檢查的內容包括：
（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；
（二）是否及時履行了規定的備案義務；
（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。
第二十九條對機構檢查和調查的方式：
（一）與有關負責人談話；
（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；
（三）查閱人員聘用合同；
（四）調閱執業人員檔案；
（五）約請執業人員談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十條對執業人員的調查方式：
（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；
（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；
（三）查閱被調查人聘用合同；
（四）調閱被調查人檔案；
（五）與被調查人談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。
第三十二條機構及執業人員對協會或協會委託單位進行的檢查和調查應當予以配合。
第六章罰則
第三十三條執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書並在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書並在三年內不受理其執業證書申請。
第三十四條執業人員不配合協會或其委託單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。
第三十五條機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委託單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。
第七章附則
第三十六條協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。
第三十七條執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。
第三十八條協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。
第四十條本細則已經中國證監會核准，自2003年7月1日起試行

㈥ 證券市場的自律管理機構有哪些

證券交易所和中國證券業協會。

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於l991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。

中國證券業協會採取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，並報中國證監會備案。

根據2015年6月12日證監會發布的《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》，證券業協會發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》。將按照證監會提出的「摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理」的原則，推進證券公司信息系統外部接入的評估認證工作。

目前，各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告，各證監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前後可完成。證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。

(6)符合證券資格管理機構的所稱機構擴展閱讀：

2019年05月09日，中國證券業協會發布了95家非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構的黑名單。在違規信息表現形式中常見的是非法投資咨詢，有五類表現形式：

一、是以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動；

二、是以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委託協議，從事非法證券活動；

三、是假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶；

四、是使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務；

五、是以門戶網站、網站博客、QQ等為平台，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務。

㈦ 中國證券從業年檢有哪些

同學你好，很高興為您解答！

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司：
根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）關於從業人員年檢的規定，中國證券業協會（以下簡稱協會）將開展2015年度證券業從業人員年檢工作。現就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業人員，執業證書有效截止日期為2015年12月31日，均應參加本次年度年檢。
證券公司經紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規定的；
2、在所持證書有效期內，累計完成30個後續職業培訓學時，其中必修學時不少於20學時；
3、年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。
三、相關工作安排
1、本年度從業人員年檢自2015年7月1日開始，至2015年12月31日截止。
2、各機構應及時安排符合條件的人員進行年檢，組織並督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加後續職業培訓,及時查詢從業人員管理系統「年檢查詢」中年檢狀態和年檢學時的變化情況。
3、年檢期間，協會將對部分地區、部分機構從業人員執業行為准則執行情況、執業注冊管理情況、後續執業培訓組織和完成情況等進行抽查。
4、年檢結束後，協會將通過協會網站公示尚未完成本年度年檢的從業人員及所涉及的機構。
5、到期未按規定完成本年度年檢的從業人員，其執業證書將被暫停，相關情況記入誠信系統，並在協會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協會提交加蓋公司公章的整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理涉及所屬從業人員虛假執業注冊、年檢信息的投訴。對調查屬實的投訴，應及時向協會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重給予自律

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

㈧ 證券機構的證券公司

1．證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規定並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立的法人地位的金融機構。
2．證券公司的設立。證券公司的設立必須經中國證監會依照法定的程序審查批准，未經中國證監會批准，不得經營證券業務。而且，如果證券公司需要設立或撤銷分支機構、變更業務范圍或者注冊資本、變更公司章程、合並、分立、變更公司形式或解散，也必須經中國證監會批准。設立證券公司，應當具備下列條件：⑴有符合法律、行政法規規定的公司章程；⑵主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣2億元；⑶有符合證券法規定的注冊資本；⑷董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；⑸有完善的風險管理與內部控制制度；⑹有合格的經營場所和業務設施；⑺法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。 1．證券公司的組織形式。證券公司的組織形式為有限責任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標明「證券有限責任公司」或者「證券股份有限公司」字樣。
2．證券公司的業務范圍。經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：⑴證券經紀；⑵證券投資咨詢；⑶與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；⑷證券承銷與保薦；⑸證券自營；⑹證券資產管理；⑺其他證券業務。證券公司經營上述第⑴項至第⑶項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營第⑷項至第⑺項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營第⑷項至第⑺項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少於前款規定的限額。 證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。但是，由於其在證券市場中的特殊地位，證券法對其規定了較為周密的監管制度，其主要內容如下：
1．國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
2．證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力，並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。有下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員：⑴因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；⑵因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
3．因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。
4．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
5．國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規定。
6．證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。
7．證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。
8．證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
9．證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。
10．證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的．必須作出委託記錄。客戶的證券買賣委託，不論是否成交，其委託記錄應當按照規定的期限，保存於證券公司、
11．證券公司接受證券買賣的委託，應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交後，應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。汪券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
12．汪券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定並經國務院證券監督管理機構批准。
13．證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
14．證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
15．證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委託買賣證券。
16．證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
17．證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少於20年。
18．證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控制人在指定的期限內提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料，必須真實、准確、完整。
19．國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。
20．證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形。對其採取下列措施：⑴限制業務活動，責令暫停部分業務，停止批准新業務；⑵停止批准增設、收購營業性分支機構；⑶限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；⑷限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；⑸責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；⑹責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利；⑺撤銷有關業務許可。
21．證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的．國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，並可責令其轉讓所持證券公司的股權。
22．證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以撤銷其任職資格，並責令公司予以更換。
23．證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務院證券監督管理機構可以對該證券公司採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管或者撤銷等監管措施。
24．在證券公司被責令停業整頓、被依法指定託管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批准，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員採取以下措施：⑴通知出境管理機關依法阻止其出境；⑵申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。