證券登記結算業務的有關規定

『壹』 證券中介機構的證券登記結算機構的管理制度

1、做好證券持有人名冊登記工作。證券登記結算機構應當向證券發行人提供證券持有人名冊及其有關資料。證券登記結算機構應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、准確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
2、要採取措施保證業務的正常進行。證券登記結算機構應當採取下列措施保證業務的正常進行：
（1）具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施；
（2）建立完善的業務、財務和安全防範等管理制度；
（3）建立完善的風險管理系統。
3、保存原始憑證。證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少於20年。
4、設立結算風險基金。證券登記結算機構應當設立結算風險基金，用於墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。
證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取，並可以由結算參與人按照證券交易業務量的一定比例繳納。證券結算風險基金的籌集、管理辦法，由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定。
證券結算風險基金應當存人指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。證券登記結算機構以風險基金賠償後，應當向有關責任人追償。

『貳』 證券登記結算管理辦法的第六章　證券和資金的清算交收

第四十一條證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應當向證券登記結算機構申請取得結算參與人資格，與證券登記結算機構簽訂結算協議，明確雙方的權利義務。
沒有取得結算參與人資格的證券公司，應當與結算參與人簽訂委託結算協議，委託結算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。
證券登記結算機構應當制定並公布結算協議和委託結算協議範本。
第四十二條證券登記結算機構應當選擇符合條件的商業銀行作為結算銀行，辦理資金劃付業務。
結算銀行的條件，由證券登記結算機構制定。
第四十三條證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構負責辦理證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收；結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。
第四十四條證券登記結算機構應當設立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結算參與人的證券和資金的集中清算交收。
結算參與人應當根據證券登記結算機構的規定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經營證券自營業務和經紀業務的結算參與人，應當申請開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營業務的證券、資金交收和經紀業務的證券、資金交收。
第四十五條證券登記結算機構採取多邊凈額結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。
第四十六條證券登記結算機構與參與多邊凈額結算的結算參與人簽訂的結算協議應當包括下列內容：
（一）對於結算參與人負責結算的證券交易合同，該合同雙方結算參與人向對手方結算參與人收取證券或資金的權利，以及向對手方結算參與人支付資金或證券的義務一並轉讓給證券登記結算機構；
（二）受讓前項權利和義務後，證券登記結算機構享有原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的權利，並應履行原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的義務。
第四十七條證券登記結算機構進行多邊凈額清算時，應當將結算參與人的證券和資金軋差計算出應收應付凈額，並在清算結束後將清算結果及時通知結算參與人。
證券登記結算機構採取其他結算方式的，應當按照相關業務規則進行清算。
第四十八條集中交收前，結算參與人應當向客戶收取其應付的證券和資金，並在結算參與人證券交收賬戶、結算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結算參與人與客戶之間的證券劃付，應當委託證券登記結算機構代為辦理。
第四十九條集中交收過程中，證券登記結算機構應當在交收時點，向結算參與人收取其應付的資金和證券，同時交付其應收的證券和資金。交收完成後不可撤銷。
結算參與人未能足額履行應付證券或資金交收義務的，不能取得相應的資金或證券。
對於同時經營自營業務以及經紀業務或資產管理業務的結算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結算機構可以動用該結算參與人自營資金交收賬戶內的資金完成交收。
第五十條集中交收後，結算參與人應當向客戶交付其應收的證券和資金。
結算參與人與客戶之間的證券劃付，應當委託證券登記結算機構代為辦理。
第五十一條證券登記結算機構應當在結算業務規則中對結算參與人與證券登記結算機構之間的證券和資金的集中交收以及結算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規定。
結算參與人應當在規定的交收期限內完成證券和資金的交收。
第五十二條因證券登記結算機構的原因導致清算結果有誤的，結算參與人在履行交收責任後可以要求證券登記結算機構予以糾正，並承擔結算參與人遭受的直接損失。

『叄』 證券登記結算管理辦法的第三章　證券賬戶的管理

證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據法律、行政法規和中國證監會的規定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規定。
證券登記結算機構為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。 投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合夥企業及法律、行政法規、中國證監會規章規定的其他投資者。
投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、准確、完整。 證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委託證券公司代為辦理。
證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶，應當遵循方便投資者和優化配置賬戶資源的原則。 證券公司代理開立證券賬戶，應當向證券登記結算機構申請取得開戶代理資格。
證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、准確性、完整性進行審核，並應當妥善保管相關開戶資料，保管期限不得少於20年。 上市證券的發行人，應當委託證券登記結算機構辦理其所發行證券的登記業務。
證券登記結算機構應當與委託其辦理證券登記業務的證券發行人簽訂證券登記及服務協議，明確雙方的權利義務。
證券登記結算機構應當制定並公布證券登記及服務協議的範本。
證券登記結算機構可以根據政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業務。 證券公開發行後，證券發行人應當向證券登記結算機構提交已發行證券的證券持有人名冊及其他相關資料。證券登記結算機構據此辦理證券持有人名冊的初始登記。
證券發行人應當保證其所提交資料的合法、真實、准確、完整。證券登記結算機構不承擔由於證券發行人原因導致證券持有人名冊及其他相關資料有誤而產生的損失和法律後果。 證券在證券交易所上市交易的，證券登記結算機構應當根據證券交易的交收結果辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券以協議轉讓、繼承、捐贈、強制執行、行政劃撥等方式轉讓的，證券登記結算機構根據業務規則變更相關證券賬戶的余額，並相應辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券因質押、鎖定、凍結等原因導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算機構應當在證券持有人名冊上加以標記。 證券發行人申請辦理權益分派等代理服務的，應當按照業務規則和協議向證券登記結算機構提交有關資料並支付款項。
證券發行人未及時履行上述義務的，證券登記結算機構有權推遲或不予辦理，證券發行人應當及時發布公告說明有關情況。 證券登記結算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統計證券公司交存的客戶證券和自有證券。
證券公司應當委託證券登記結算機構維護其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。 投資者買賣證券，應當與證券公司簽訂證券交易、託管與結算協議。
證券登記結算機構應當制定和公布證券交易、託管與結算協議中與證券登記結算業務有關的必備條款。必備條款應當包括但不限於以下內容：
（一）證券公司根據客戶的委託，按照證券交易規則提出交易申報，根據成交結果完成其與客戶的證券和資金的交收，並承擔相應的交收責任；客戶應當同意集中交易結束後，由證券公司委託證券登記結算機構辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付；
（二）實行質押式回購交易的，投資者和證券公司應當按照業務規則的規定向證券登記結算機構提交用於回購的質押券。投資者和證券公司之間債權債務關系不影響證券登記結算機構按照業務規則對證券公司提交的質押券行使質押權；
（三）客戶出現資金交收違約時，證券公司可以委託證券登記結算機構將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內，並要求客戶在約定期限內補足資金。客戶出現證券交收違約時，證券公司可以將相當於證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。 證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券託管關系的事項報送證券登記結算機構。
證券登記結算機構應當對上述事項加以記錄。 證券公司應當採取有效措施，保證其託管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
證券登記結算機構應當採取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。 證券的質押、鎖定、凍結或扣劃，由託管證券的證券公司和證券登記結算機構按照證券登記結算機構的相關規定辦理。

『肆』 證券登記結算機構應當採取哪些措施保證業務的正常進行

即對服務設備和完善的數據採取最基本的安全保護措施，如防止數據丟失或者失竊的安全措施，及主要設備的備用系統等。
2．建立健全的業務、財務和安全防範等管理制度，例如，證券登記的管理制度，證券託管的管理制度、證券結算的管理制度、證券登記、託管和結算中出現故障時的處置辦法、財務管理制度，建立健全防範管理制度，防止泄露證券持有人持有證券的有關秘密以及建立解除登記結算業務因故滯行的辦法等。
3．建立完善的風險管理系統。

『伍』 證券登記結算管理辦法的第一章　總　則

在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統稱證券）的登記結算，適用本辦法。
非上市證券的登記結算業務，參照本辦法執行。
境內上市外資股的登記結算業務，法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）另有規定的，從其規定。 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
證券登記結算業務採取全國集中統一的運營方式，由證券登記結算機構依法集中統一辦理。
證券登記結算機構實行行業自律管理。 證券登記結算機構履行下列職能：
（一）證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊登記及權益登記；
（四）證券和資金的清算交收及相關管理；
（五）受發行人的委託派發證券權益；
（六）依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；
（七）中國證監會批準的其他業務。 證券登記結算機構不得從事下列活動：
（一）與證券登記結算業務無關的投資；
（二）購置非自用不動產；
（三）在本辦法第六十五條、第六十六條規定之外買賣證券；
（四）法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。 證券登記結算機構的下列事項，應當報中國證監會批准：
（一）章程、業務規則的制定和修改；
（二）重大國際合作與交流活動、涉港澳台重大事務；
（三）與證券登記結算有關的主要收費項目和標準的制定或調整；
（四）董事長、副董事長、總經理和副總經理的任免；
（五）依法應當報中國證監會批準的其他事項。
前款第（一）項中所稱的業務規則，是指證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管、證券結算、結算參與人管理等與證券登記結算業務有關的業務規則。 證券登記結算機構的下列事項和文件，應當向中國證監會報告：
（一）業務實施細則；
（二）制定或修改業務管理制度、業務復原計劃、緊急應對程序；
（三）辦理新的證券品種的登記結算業務，變更登記結算業務模式；
（四）結算參與人和結算銀行資格的取得和喪失等變動情況；
（五）發現重大業務風險和技術風險，發現重大違法違規行為，或涉及重大訴訟；
（六）任免分公司總經理、公司總經理助理、公司部門負責人；
（七）有關經營情況和國家有關規定執行情況的年度工作報告；
（八）經會計師事務所審計的年度財務報告，財務預決算方案和重大開支項目，聘請或更換會計師事務所；
（九）與證券交易所簽訂的主要業務合作協議，與證券發行人、結算參與人和結算銀行簽訂的各項業務協議的樣本格式；
（十）中國證監會要求報告的其他事項和文件。 證券登記結算機構及其工作人員依法對與證券登記結算業務有關的數據和資料負有保密義務。
對與證券登記結算業務有關的數據和資料，證券登記結算機構應當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結算機構應當依法辦理：
（一）證券持有人查詢其本人的有關證券資料；
（二）證券發行人查詢其證券持有人名冊及有關資料；
（三）證券交易所依法履行職責要求證券登記結算機構提供相關數據和資料；
（四）人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。
證券登記結算機構應當採取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。 證券登記結算機構應當公開業務規則、與證券登記結算業務有關的主要收費項目和標准。
證券登記結算機構制定或者變更業務規則、調整證券登記結算主要收費項目和標准等，應當徵求相關市場參與人的意見。 證券登記結算機構工作人員必須忠於職守、依法辦事、不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密。
證券登記結算機構違反《證券法》及本辦法規定的，中國證監會依法予以行政處罰；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。

『陸』 請問設立證券登記結算機構應當具備哪些條件

根據證券法的規定，設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：
1．自有資金不少於人民幣2億元。
2．具有證券登記、託管與結算服務所必須的場所和設施。
3．主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格。主要管理人員和業務人員是指：證券登記結算機構的正、副總經理，證券登記結算機構的各業務部門的正、副經理人員，電腦管理人員，以及證券監督管理機構確定的其他業務人員。上述從事證券登記結算業務的管理人員和業務人員必須取得證券監督管理機構發放的從業資格證書，方可上崗。
4．國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

『柒』 設立證券登記結算機構應當具備哪些條件

根據證券法的規定，設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：
１．自有資金不少於人民幣２億元。
２．具有證券登記、託管與結算服務所必須的場所和設施。
３．主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格。主要管理人員和業務人員是指：證券登記結算機構的正、副總經理，證券登記結算機構的各業務部門的正、副經理人員，電腦管理人員，以及證券監督管理機構確定的其他業務人員。上述從事證券登記結算業務的管理人員和業務人員必須取得證券監督管理機構發放的從業資格證書，方可上崗。
４．國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

『捌』 證券登記結算機構的條件

證券登記結算機構的條件：
1.自有資金不少於人民幣二億元
這是由於提供服務需要有相當水平的物質基礎，也就是要有雄厚的資金條件，設置服務場所和購置設施，以及可以支配的日常使用的資金。
2.具有證券登記、託管和結算服務所必須的場所和設施
因為提供這三方面的服務都要求有與之相適應的場所和設施，也就是要有必備的物質條件，沒有這種必備的條件就不能設立這種服務機構。
3.主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
在一個提供特定服務的機構中，管理人員和從業人員的條件尤其重要，因此本條規定必須具有證券從業資格，這個資格的認定是由國務院證券監督管理機構制定辦法並監督實施的。按照現行的規定有基本條件和必備條件兩方面的要求。
4.國務院證券監督管理機構規定的其他條件
對於證券登記結算機構的設立，除了上述三項條件之外，國務院證券監督管理機構還可以規定其他的條件。因為上述三項條件僅是主要條件，還有必要規定其他條件，所以在法律上作出授權的規定。
證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。究其立法目的，一是便於辨認；二是防止其他機構使用同樣或類似名稱造成混亂，更要防止利用這個名稱進行欺詐或誤導社會公眾。

『玖』 證券登記結算管理辦法的第一節　風險防範和控制措施

第五十三條證券登記結算機構應當採取下列措施，加強證券登記結算業務的風險防範和控制：
（一）制定完善的風險防範制度和內部控制制度；
（二）建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標准和規范；
（三）建立完善的結算參與人和結算銀行准入標准和風險評估體系；
（四）對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程。
第五十四條證券登記結算機構應當與證券交易所相互配合，建立證券市場系統性風險的防範制度。
證券登記結算機構應當與證券交易所簽訂業務合作協議，明確雙方的權利義務。
第五十五條證券登記結算機構應當按照結算風險共擔的原則，組織結算參與人建立證券結算互保金，用於在結算參與人交收違約時保障交收的連續進行。
證券結算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券登記結算機構在業務規則中規定。
第五十六條證券登記結算機構可以視結算參與人的風險狀況，採取要求結算參與人提供交收擔保等風險控制措施。
結算參與人提供交收擔保的具體標准，由證券登記結算機構根據結算參與人的風險程度確定和調整。
證券登記結算機構應當將結算參與人提交的交收擔保物與其自有資產隔離，嚴格按結算參與人分戶管理，不得挪用。
第五十七條結算參與人可以在其資金交收賬戶內，存放證券結算備付金用於完成交收。
證券登記結算機構應當將結算參與人存放的結算備付金與其自有資金隔離，嚴格按結算參與人分戶管理，不得挪用。
第五十八條證券登記結算機構應當對質押式回購實行質押品保管庫制度，將結算參與人提交的用於融資回購擔保的質押券轉移到質押品保管庫。
第五十九條證券登記結算機構收取的下列資金和證券，只能按業務規則用於已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執行：
（一）證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金，以及交收擔保物、回購質押券等用於擔保交收的資金和證券；
（二）證券登記結算機構根據本辦法設立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內的證券和資金以及根據業務規則設立的其他專用交收賬戶內的證券和資金；
（三）結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內的證券以及結算參與人資金交收賬戶內根據成交結果確定的應付資金；
（四）根據成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金；
（五）證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發行驗資專戶內的資金，以及發行人擬向投資者派發的債息、股息和紅利等。
第六十條證券登記結算機構可以根據組織管理證券登記結算業務的需要，按照有關規定申請授信額度，或將專用清償賬戶中的證券用於申請質押貸款，以保障證券登記結算活動的持續正常進行。

『拾』 什麼是證券登記結算制度

證券登記結算制度包括證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度和結算證券和資金的專用性制度。
證券登記結算制度
1.證券實名制。
2.貨銀對付的交收制度。貨銀對付俗稱「一手交錢，一手交貨」，是指在證券登記結算機構與結算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付給付資金。貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。我國上市證券的集中交易主要採用凈額結算方式。
3.分級結算制度和結算參與人制度。
在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。通過對結算參與人實行准入制度，制訂風險控制和財務指標要求，證券登記結算機構可以有效控制結算風險，維護結算系統安全。
4.凈額結算制度。
全額結算是指交易雙方對所達成的交易實行逐筆清算，並逐筆轉移證券和資金；凈額結算是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，並對軋抵之後的證券和資金的凈額進行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均採取多邊凈額結算方式。
5.結算證券和資金的專用性制度。
證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放於專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用於已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執行。