❶ 如何提高證券從業人員職業道德,急用！
我是人教版的啊。
一.咆哮 噩耗 胸膛 放肆
二.組詞就不說了
三.1.脆弱 2.衰弱 3.嚴厲 4.嚴峻 5.贊揚 6.發揚
四.照 待 望 勞 當 茹 忠 （造句我就不造了）
五.略。
六.一身正氣-兩袖清風 望梅止渴-畫餅充飢 精衛填海-愚公移山
鞠躬盡瘁-死而後已 流芳百世-遺臭萬年
七.1.頂 2.冒 3.穿過 4.送到
2.略
3.送打鎬，昏倒在路旁和就傷員，失去小孫孫。
4.略。
1.如果……就 雖然……但是 因此 因為
2.「 。」，「。」。，。，：「。」
3.12畫 目 J jue 1 3 6 5
4.略
❷ 證券營業部泄漏個人信息,違反了什麼職業道德
證券營業部泄漏個人信息,違反了什麼職業道德？
這個不只是違反了職業道德，而是犯法行為
❸ 如何理解並執行新版《證券業從業人員執業行為准則》之
證券從業人員行為准則:介紹：/haoxuezq/item/2e780e0067c63fbfa2df4356基本准則1.從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。2.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。3.從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。4.從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。5.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：（1）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；（2）有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構之後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。6.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的,從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。禁止行為1.從業人員一般禁止行為：（1）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（2）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；（3）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（4）從事與其履行職責有利益沖突的業務；（5）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；（6）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（10）泄露客戶資料；（11）中國證監會、協會禁止的其他行為。2.證券公司的從業人員特定禁止行為：（1）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；（2）違規向客戶提供資金或有價證券；（3）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；（4）在經紀業務中接受客戶的全權委託；（5）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；（6）中國證監會、協會禁止的其他行為。3.基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：（1）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；（2）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；（3）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；（4）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；（5）在基金銷售過程中誤導客戶；（6）中國證監會、協會禁止的其他行為。4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：（1）接受他人委託從事證券投資；（2）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；（4）中國證監會、協會禁止的其他行為。
❹ 如何理解並執行新版《證券業從業人員執業行為准則》
中國證券業協會於2014年12月頒布修訂後的《證券業從業人員執業行為准則》。除一般性規定外,《准則》特別強調禁止內幕交易、操縱市場、利益輸送、信息誤導、承諾收益等11項禁止性行為。針對投行業務,遵守《准則》應重點關注以下幾方面:
一是嚴格保守商業秘密,防止敏感信息不當擴散,杜絕內部交易。證券從業人員在投行業務執業過程中,難免會接觸與上市公司相關的敏感信息。這些敏感信息往往對證券從業人員形成巨大的誘惑。因此,遵守《准則》,證券從業人員首先要保守職業道德,拒絕誘惑,不碰紅線。
二是不編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。由於是證券從業人員,在普通投資者或客戶看來是專業人士,證券從業人員如編造虛假信息,往往會被投資者或客戶信服,以訛傳訛,造成虛假信息傳播,破壞市場的正常運行。
三是反商業賄賂。作為金融中介,在投行從業過程中,一線業務人員面臨很多誘惑,特別是某些人為了自身利益,不惜賄賂業務人員。對此,證券從業人員一定不要懷有僥幸心理,而要懷有敬畏之心,堅守職業道德和操守。
四是不貶損同行。在從業過程中,證券從業人員不能為了在競爭中取勝就採取不道德的做法。否則,終將被市場所拋棄。
總之,當面臨各種誘惑時,證券從業人員一定要按照《准則》的要求,先做人,再做事,方可長久。
❺ 作為一名證券投資經理,應具備哪些專業基礎知識和職業道德修養
優秀的證券從業人員素質要求主要包括:
1、道德品質。道德品質一般包括:職業道德、社會公德、社會責任心、功利觀等。作為一名優秀的證券從業人員必須具備良好的道德品質。只有具有認真學習、勤於學習的態度，嚴謹的工作方法，良好的職業道德，強烈的事業心、責任感，有正確的價值觀，並且自覺遵守社會公德，其才能才會得到充分發揮。
2.知識結構。根據所在崗位的需要，主要由基礎知識、專業知識和相關知識組成。
3.實務技能。一般來說，作為證券從業人員，根據其從事的具體業務的不同而對實際技能有不同的要求，但作為證券從業人員的基礎技能是應當具備的，如較強的語言文字的表達能力、記憶能力、邏輯思維能力和智力水平。具體技能要求依工作性質的差異而不同。
4．身體素質、心理素質。身體健康，並具有良好的心理素質，能夠適應正常的工作要求，能夠適應現代化的工作節奏和強度的要求。
❻ 優秀的證券從業人員應具備哪些素質
答案優秀的證券從業人員素質要求主要包括: 1、道德品質。道德品質一般包括:職業道德、社會公德、社會責任心、功利觀等。作為一名優秀的證券從業人員必須具備良好的道德品質。只有具有認真學習、勤於學習的態度，嚴謹的工作方法，良好的職業道德，強烈的事業心、責任感，有正確的價值觀，並且自覺遵守社會公德，其才能才會得到充分發揮。 2.知識結構。根據所在崗位的需要，主要由基礎知識、專業知識和相關知識組成。 3.實務技能。一般來說，作為證券從業人員，根據其從事的具體業務的不同而對實際技能有不同的要求，但作為證券從業人員的基礎技能是應當具備的，如較強的語言文字的表達能力、記憶能力、邏輯思維能力和智力水平。具體技能要求依工作性質的差異而不同。 4．身體素質、心理素質。
❼ 證券從業人員的行為准則有哪些
一、基本准則：
1、從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。
2、從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。
3、從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。
4、為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。
5、從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。
6、從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務。
二、禁止行為：
1、從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
2、編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
3、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
4、從事與其履行職責有利益沖突的業務。
5、貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務。
6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
7、買賣法律明文禁止買賣的證券。
8、違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
9、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
10、泄露客戶資料。
11、中國證監會、協會禁止的其他行為。
12、違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
13、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。
14、違規向客戶提供資金或有價證券。
15、侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍。
16、在經紀業務中接受客戶的全權委託。
17、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
18、中國證監會、協會禁止的其他行為。
19、在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送。
20、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。
21、挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
22、在基金銷售過程中誤導客戶。
23、接受他人委託從事證券投資
24、與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益。
25、依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。