期貨業監管的歷史沿革

⑴ 證監會是做什麼的

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；

制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

(1)期貨業監管的歷史沿革擴展閱讀：

證監會的歷史沿革：

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。

國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

國務院證券委和中國證監會成立以後，其職權范圍隨著市場的發展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監會具體執行。

1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；

11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。

1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。

1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

2015年5月1日，中國證監會公布了一批取消的行政審批項目等事項，其中包括取消8項行政審批項目和1項職業資格許可和認定事項，保留4項工商登記前置審批事項。

進入2015年9月份，證監會「火力全開」，對違法違規的機構和個人毫不手軟。

據觀察者網統計，從9月2日至9月19日，證監會共開出了17.6億元的罰單，涉及券商、期貨公司、對沖基金、第三方交易平台等多家機構和個人。其中，「牛散」袁海林涉嫌操縱股票，虧損2.78億，但仍被罰300萬元。

證監會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經營（證券服務）、違法違規（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。

其中，涉嫌操縱市場的有7宗案件，涉及1家機構和6名個人。東海恆信因涉嫌操縱180ETF被沒收違法所得及罰款共7.37億元（罰款5.5億）。這也是近期證監會開出的最大一張罰單。

⑵ 中證期貨的歷史沿革

公司前身深圳金牛期貨經紀有限公司，於1999年成立，控股股東為深圳市金牛投資（集團）有限公司，其是由成立於1991年6月10日的我國第一家期貨交易所——深圳有色金屬交易所於1999年改制設立。
2007年8月16日，經中國證監會批准，中信證券股份有限公司為公司的唯一股東，2007年11月29日經中國證監會批准，公司獲得金融期貨經紀業務資格和金融期貨全面結算業務資格。
2008年1月4日，中國金融期貨交易所批准公司為全面結算會員。

⑶ 中國證券監督管理委員會的歷史沿革

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。
國務院證券委和中國證監會成立以後，其職權范圍隨著市場的發展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監會具體執行。1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。
1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。
1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。
1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

⑷ 商業銀行監管制度的歷史演變

90年代以來，全球100多個國家參照1988年資本協議建立了資本監管框架。1997年，1988年資本協議被寫入《有效銀行監管核心原則》，成為「資本監管的國際標准」。

1、提供了衡量銀行體系穩健性的統一標桿。1988年資本協議發布後，「監管資本與風險加權資產的比例」作為資本充足率監管主要指標得到國際銀行業的普遍認可，8%的最低資本要求仍被共同遵守，相當一部分國家在此基礎上提出了更高的資本要求。國際組織在評估各國銀行體系穩健性時，資本充足率水平也是最重要指標；評級機構以及社會公眾對銀行體系穩健性的分析也很大程度上基於資本充足率水平的判斷。正是在1988年資本協議的推動下，資本監管才發展成為審慎銀行監管的核心。

2、增強了全球銀行體系的安全性。為確保在1992年底商業銀行資本充足率達到8%。發達國家銀行通過增加資本工具發行、壓縮信貸規模和調整信貸結構，扭轉了資本充足率長期下降的趨勢。到1992年底，十國集團國家絕大多數商業銀行資本充足率達到了8%。十國集團國家商業銀行資本充足率平均水平由1988年底的9.3%提高到1996年底的11.2%。上個世紀90年代先後爆發了北歐國家、墨西哥以及東南亞金融危機，但並未引發全球范圍內的金融危機，與主要經濟體銀行體系抵禦風險能力增強也不無關系。

3、推動了風險監管理念的形成和發展。1988年資本協議體現了監管思想的重大轉變。首先是監管視角從銀行體外轉向銀行體內。此前的銀行監管強調對銀行的外部約束，而對銀行本身風險關注不夠，1988年資本協議首次在全球范圍內要求銀行持有與其資產風險狀況相適應的資本，提高了對銀行風險的重視程度。二是突出動態監管的理念。商業銀行的風險是不斷變化的，要求商業銀行持續地達到最低資本充足率要求，可以對商業銀行實施動態地約束，防止風險的盲目擴張和累積。三是推動對表外風險的關注。表外業務是「雙刃劍」，能夠使銀行一定程度上擺脫資產負債表的束縛短期內實現高速增長，但對銀行破壞力也極強。1988年協議強化了商業銀行對表外業務風險的認識，改進表外業務風險管理。

（三）1988年資本協議的缺陷

1、涵蓋的風險種類少，未全面反映銀行面臨的風險。1988年資本協議僅考慮信用風險和市場風險，沒有考慮商業銀行面臨的銀行賬戶利率風險、操作風險、流動性風險等其它風險。隨著風險計量手段的改進，商業銀行管理信用風險和市場風險有效性大為增強，但隨著利率管制的放鬆、銀行業務自動化程度的提高、以及銀行經營范圍的擴大，操作風險、銀行賬戶利率風險、業務外包風險以及交叉風險呈不斷上升的趨勢，直接威脅銀行的生存，應在監管制度上予以高度關注。

2、缺乏風險敏感性，不能有效區分資產的風險。1988年資本協議簡單化的風險權重無法反映一些信用風險的決定因素，如對於所有公司貸款，不考慮公司的行業、市場地位、規模、財務實力統一給予100%的風險權重，安排相同數量的監管資本顯然不能反映資產的真實風險程度；對各類資產的風險加權資產簡單進行相加，未能考慮資產分散化效應；對各類銀行施加同樣的資本要求，在監管制度上未反映銀行風險管理水平差異。缺乏風險敏感性的資本監管制度對商業銀行的信貸行為產生反向激勵，更多地發放高風險貸款，以提高商業銀行的賬面資產回報率，導致資產實際風險程度上升，與強化資本監管的初衷背道而馳。

3、導致監管資本套利，弱化了資本監管的有效性。所謂監管資本套利是指商業銀行在無需或只需很少地降低整體風險水平的情況下，減少監管資本要求的做法，金融創新使得銀行越來越容易通過「化妝」提高其報告的資本充足率，但風險並未下降。監管資本已不能代表銀行吸收風險的實際能力。監管資本套利方法包括：一是所謂「為我所用」（cherry-picking）的方法，通過資產證券化的手段將高質量的金融資產從表內剔除。二是重構金融合同，將資產負債表內信用風險轉化為資本要求較低的表外頭寸。三是對一些特定的金融工具（如信用衍生品），將其頭寸從銀行賬戶（bankingbook）轉移到交易賬戶（tradingbook），通過採用內部模型法降低資本要求。

4、採用經合組織俱樂部法，不能充分反映國家轉移風險。1988年資本協議對國家轉移風險採取了極端簡單化的處理方法，對經合組織成員國的債權分配0%的風險權重，而對非OECD成員國的債權給予100%的歧視性風險權重。這一方面造成國與國之間巨大的風險權重差距（最多為100%），致使信用分析評判中的信用標准扭曲為國別標准；另一方面則容易對銀行產生誤導，使銀行放鬆對OECD成員國貸款信用風險的警惕，而將非OECD成員國的優質資產拒之門外，從而減少銀行的潛在收益，擴大銀行的經營風險。

5、僅規定資本充足率的計算標准，而未明確具體的實施措施。Frankel(1998)認為，1988年協議隱含的前提是成員國已經建立起激勵相容的制度安排，而許多不具體實施條件的新興市場國家也廣泛採用該協議，造成了各國資本充足率計算結果的不可比；國別自裁權的存在和缺乏正式的實施機制使得1988年協議的有效性下降，如協議未對各國如何處理高風險機構提供具體的指引，在實施范圍擴大的情況下，一些不受約束的（rogue）銀行體系進入了國際市場，損害了國際金融體系穩定的基礎。

⑸ 中國期貨業協會的發展歷史

中國期貨業協會由以期貨經紀機構為主的團體會員、期貨交易所特別會員和在期貨行業從業的個人會員組成。會員大會是協會的最高權力機構，每三年舉行一次。協會經費來源由會員入會費、年會費、特別會員費、社會捐贈、在核準的業務范圍內開展活動或服務的收入等其他合法收入構成。
中國期貨業協會成立以來，在行業自律、從業人員管理、服務會員、宣傳教育、內部建設等方面做了大量的工作，為建立有效的自律管理體系，推動期貨市場的穩步發展做出了積極的努力。

⑹ 期貨監管機構是干什麼的啊

期貨監管機構是依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
期貨（Futures）與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。

⑺ 新紀元期貨有限公司的歷史沿革

期貨公司名稱：新紀元期貨有限公司 時間 事件簡稱 事件內容(200字以內) 1995-03-15 公司成立 成立新紀元期貨經紀有限責任公司 2007-12-25 公司名稱變更 公司名稱由新紀元期貨經紀有限責任公司變更為新紀元期貨有限公司 2009-03-30 變更注冊資本和股權 注冊資本由原來的3000萬元變更為5882萬元，股東增加了深圳市華德石油化工有限公司，出資額為2882萬元。 2011-10-27 變更注冊資本和股權 公司注冊資本由原來的5882萬元變更為7828萬元。股權結構也發生變化，現股東及出資金額、比例變更為：維維房地產有限公司出資3992萬元占總股本的51.00%；徐州新世紀經濟發展有限公司出資1957萬元占總股本的25.00%；徐州市勝券投資有限公司出資1540萬元占總股本的19.67%；潤東 2012-02-21 變更注冊資本 公司注冊資本由原來的7828萬元變更為10800萬元。現股東出資金額變更為：維維房地產有限公司出資5508萬元占總股本的51.00%；徐州新世紀經濟發展有限公司出資2700萬元占總股本的25.00%；徐州市勝券投資有限公司出資2124萬元占總股本的19.67%；潤東汽車集團有限公司出資468萬元 2012-06-08 變更經營范圍 公司經營范圍變更為商品期貨經紀；金融期貨經紀；期貨投資咨詢。