證券公司前置審批

⑴ 工商注冊汽車銷售公司需要前置審批嗎

汽車銷售不在前置審批的行列內，我做過故事注冊這個行業，我很肯定的告訴你，不信你可以自己去網路一下：需要前置審批的行業，記得幫我點採納，等級高了，我才可以上傳文件。。。

工商登記前置審批事項目錄（37項）

（2015年11月18日）

序號

項目名稱

實施機關

設定依據

法律明確的工商登記前置審批事項目錄

1

證券公司設立審批

證監會

《中華人民共和國證券法》

2

煙草專賣生產企業許可證核發

國家煙草專賣局

《中華人民共和國煙草專賣法》

《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》（國務院令第223號）

3

煙草專賣批發企業許可證核發

國家煙草專賣局或省級煙草專賣行政主管部門

《中華人民共和國煙草專賣法》

《煙草專賣法實施條例》（國務院令第223號）

國務院決定保留的工商登記前置審批事項目錄

國務院決定保留的工商登記前置審批事項目錄

國務院決定保留的工商登記前置審批事項目錄

1

民用爆炸物品生產許可

工業和信息化部

《民用爆炸物品安全管理條例》（國務院令第466號）

2

爆破作業單位許可證核發

縣級人民政府公安機關

《民用爆炸物品安全管理條例》（國務院令第466號）

3

民用槍支（彈葯）製造、配售許可

公安部

《中華人民共和國槍支管理法》

4

製造、銷售弩或營業性射擊場開設弩射項目審批

省級人民政府公安機關

《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）《公安部國家工商行政管理局關於加強弩管理的通知》（公治〔1999〕1646號）

5

保安服務許可證核發

省級人民政府公安機關

《保安服務管理條例》（國務院令第564號）

6

外商投資企業設立及變更審批

商務部、國務院授權的部門或地方人民政府

《中華人民共和國中外合資經營企業法》《中華人民共和國中外合作經營企業法》《中華人民共和國台灣同胞投資保護法》《中華人民共和國外資企業法》《中外合資經營企業法實施條例》（國務院令第311號）《外資企業法實施細則》（國務院令第301號）《台灣同胞投資保護法實施細則》（國務院令第274號）《國務院關於鼓勵華僑和香港澳門同胞投資的規定》（國務院令第64號）《中外合作經營企業法實施細則》（對外貿易經濟合作部令1995年第6號）

7

設立典當行及分支機構審批

省級人民政府商務行政主管部門

《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）《國務院關於第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）《典當管理辦法》（商務部、公安部令2005年第8號）

8

設立經營個人徵信業務的徵信機構審批

中國人民銀行

《徵信業管理條例》（國務院令第631號）

9

衛星電視廣播地面接收設施安裝許可審批

新聞出版廣電總局

《衛星電視廣播地面接收設施管理規定》（國務院令第129號）《關於進一步加強衛星電視廣播地面接收設施管理的意見》（廣發外字〔2002〕254號）

10

設立出版物進口經營單位審批

新聞出版廣電總局

《出版管理條例》（國務院令第594號）

11

設立出版單位審批

新聞出版廣電總局

《出版管理條例》（國務院令第594號）

12

境外出版機構在境內設立辦事機構審批

新聞出版廣電總局

國務院新聞辦

《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）《外國企業常駐代表機構登記管理條例》（國務院令第584號）

13

境外廣播電影電視機構在華設立辦事機構審批

新聞出版廣電總局

國務院新聞辦

《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）《外國企業常駐代表機構登記管理條例》（國務院令第584號）

14

設立中外合資、合作印刷企業和外商獨資包裝裝潢印刷企業審批

省級人民政府新聞出版廣電行政主管部門

《印刷業管理條例》（國務院令第315號）《國務院關於第三批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2004〕16號）

15

設立從事出版物印刷經營活動的企業審批

省級人民政府新聞出版廣電行政主管部門

《印刷業管理條例》（國務院令第315號）

16

危險化學品經營許可

縣級、設區的市級人民政府安全生產監督管理部門

《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號）

17

新建、改建、擴建生產、儲存危險化學品（包括使用長輸管道輸送危險化學品）建設項目安全條件審查

設區的市級以上人民政府安全生產監督管理部門

《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號）

18

煙花爆竹生產企業安全生產許可

省級人民政府安全生產監督管理部門

《煙花爆竹安全管理條例》（國務院令第455號）

19

外資銀行營業性機構及其分支機構設立審批

銀監會

《中華人民共和國銀行業監督管理法》《外資銀行管理條例》（國務院令第478號）

20

外國銀行代表處設立審批

銀監會

《中華人民共和國銀行業監督管理法》《外資銀行管理條例》（國務院令第478號）

21

中資銀行業金融機構及其分支機構設立審批

銀監會

《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國商業銀行法》

22

非銀行金融機構（分支機構）設立審批

銀監會

《中華人民共和國銀行業監督管理法》《金融資產管理公司條例》（國務院令第297號）

23

融資性擔保機構設立審批

省級人民政府確定的部門

《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）《國務院關於修改〈國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定〉的決定》（國務院令第548號）《融資性擔保公司管理暫行辦法》（銀監會令2010年第3號）

24

外國證券類機構設立駐華代表機構核准

證監會

《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）《國務院關於管理外國企業常駐代表機構的暫行規定》（國發〔1980〕272號）

25

設立期貨專門結算機構審批

證監會

《期貨交易管理條例》（國務院令第627號）

26

設立期貨交易場所審批

證監會

《期貨交易管理條例》（國務院令第627號）

27

證券交易所設立審核、證券登記結算機構設立審批

證監會

《中華人民共和國證券法》

28

專屬自保組織和相互保險組織設立審批

保監會

《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）

29

保險公司及其分支機構設立審批

保監會

《中華人民共和國保險法》

30

外國保險機構駐華代表機構設立審批

保監會

《中華人民共和國保險法》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）《國務院關於管理外國企業常駐代表機構的暫行規定》（國發〔1980〕272號）

31

外航駐華常設機構設立審批

中國民航局

《外國企業常駐代表機構登記管理條例》（國務院令第584號）《國務院關於管理外國企業常駐代表機構的暫行規定》（國發〔1980〕272號）

32

通用航空企業經營許可

中國民航局

《中華人民共和國民用航空法》《國務院關於第六批決定取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）

33

民用航空器（發動機、螺旋槳）生產許可

中國民航局

《中華人民共和國民用航空法》

34

快遞業務經營許可

國家郵政局或省級郵政管理機構

《中華人民共和國郵政法》

⑵ 證監會是做什麼的

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；

制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

(2)證券公司前置審批擴展閱讀：

證監會的歷史沿革：

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。

國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

國務院證券委和中國證監會成立以後，其職權范圍隨著市場的發展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監會具體執行。

1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；

11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。

1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。

1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

2015年5月1日，中國證監會公布了一批取消的行政審批項目等事項，其中包括取消8項行政審批項目和1項職業資格許可和認定事項，保留4項工商登記前置審批事項。

進入2015年9月份，證監會「火力全開」，對違法違規的機構和個人毫不手軟。

據觀察者網統計，從9月2日至9月19日，證監會共開出了17.6億元的罰單，涉及券商、期貨公司、對沖基金、第三方交易平台等多家機構和個人。其中，「牛散」袁海林涉嫌操縱股票，虧損2.78億，但仍被罰300萬元。

證監會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經營（證券服務）、違法違規（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。

其中，涉嫌操縱市場的有7宗案件，涉及1家機構和6名個人。東海恆信因涉嫌操縱180ETF被沒收違法所得及罰款共7.37億元（罰款5.5億）。這也是近期證監會開出的最大一張罰單。

⑶ 注冊公司對經營范圍有什麼要求

經營范圍是指國家允許企業法人生產和經營的商品類別、品種及服務項目，反映企業法人業務活動的內容和生產經營方向，是企業法人業務活動范圍的法律界限，體現企業法人民事權利能力和行為能力的核心內容。經營范圍一經核准登記，企業就具有了在這個范圍內的權利能力，企業同時承擔不得超越范圍經營的義務，一旦超越，不僅不受法律保護，而且要受到處罰。核定的企業經營范圍是區分企業合法經營與非法經營的法律界限根據《公司法》的規定，對公司的經營范圍有以下要求：1.公司的經營范圍由公司的章程規定，公司不能超越章程規定的經營范圍申請登記注冊。2.公司的經營范圍必須進行依法登記，也就是說，公司的經營范圍以登記注冊機關核準的為准。公司應當在登記機關核準的經營范圍內從事經營活動。3.公司的經營范圍中屬於法律、行政法規限制的項目，在進行登記之前，必須依法經過批准。法律依據：《中華人民共和國公司法》第十二條公司的經營范圍由公司章程規定，並依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬於法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批准。《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十九條公司登記事項發生變更時，未依照本條例規定辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下 的罰款。其中，變更經營范圍涉及法律、行政法規或者國務院決定規定須經批準的項目而未取得批准，擅自從事相關經營活動，情節嚴重的，吊銷營業執照。

⑷ 關於投資公司的日常賬務處理及稅務處理

請看看《中級會計實務》，就是考會計證的書，上面全部有解答。

短期委託貸款，長期委託貸款及可供出售的金融資產等這些科目是金融行業的報表格式，
投資公司如果沒有特殊的前置審批，用的報表和一般企業的報表一樣，科目設置也一樣。
股票業務處理：

涉及到稅種-企業所得稅
根據證券公司的對賬單做賬。
買的時候：借：交易性金融資產
投資收益
貸：其他貨幣資金
買的時候相反。
基金如合夥企業股份時，計入」長期股權投資「。

(4)證券公司前置審批擴展閱讀：

新會計制度下的稅務處理以現行最新稅制和有關政策法規為依據。

努力將企業納稅和會計核算融為一體，並從企業會計核算的實際出發。

通過大量的實例，闡釋了企業在我國新企業會計制度下有關稅務處理的問題。

包括各個稅種的納稅人、徵收對象、徵收范圍、應納稅額的計算依據、計算方法、賬務處理、繳納方法以及稅務稽查的有效程序和方法。

⑸ 注冊一家證券公司需要什麼條件

1、有符合法律、行政法規規定的公司章程。

2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄3年，凈資產不低於人民幣2億元。

3、有符合本法規定的注冊資本。

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

5、有完善的風險管理與內部控制制度。

6、有合格的經營場所和業務設施。

(5)證券公司前置審批擴展閱讀

業務規則

1、《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。

2、《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。

⑹ 截止到目前，法律明確的工商登記前置審批事項有幾項

法律明確的工商登記前置審批事項有4項：

1. 證券公司設立審批；

2. 煙草專賣生產企業許可證核發；

3. 煙草專賣批發企業許可證核發；

4. 通用航空企業經營許可。

⑺ 如何注冊新公司

公司注冊的流程包括：企業核名→提交材料→領取執照→刻章，就可以完成公司注冊，進行開業了。

准備材料：公司法定代表人簽署的《公司設立登記申請書》、全體股東簽署的公司章程、法人股東資格證明或者自然人股東身份證及其復印件、董事和經理的任職文件及身份證復印件、代理人身份證及其復印件、住所使用證明。

注冊流程：

第一步，核准名稱。

第二，提交材料。

第三步，領取執照。

第四步，刻章等事項。

後續事項：辦理銀行基本戶、記賬報稅、繳納社保、申請稅控及發票。

注冊資本並不需要一次繳清

我國目前實行注冊資本認繳制，認繳制的意思就是：注冊資本不用在一開始就全部繳納完成，而是只要在承諾的時限內(一般為10-20年)繳完即可，這極大的降低了公司注冊時的資金壓力。

(7)證券公司前置審批擴展閱讀：

注冊資本：

注冊資本越大，承擔的風險/責任就越大。舉個例子，比如一家注冊資本為100萬的公司，後來公司經營不善，欠了1000萬的外債，股東最多隻需用他100萬的出資額來承擔責任，超出的部分就和他沒關系了。但如果這家公司的注冊資本是1000萬，

那麼就要承擔全部1000萬的責任！

所以，注冊資本並不是越大越好，大部分互聯網創業者走的是股權融資的路子，最重要的是股權比例，而不是注冊資本。根據自己的實際情況，設定一個合理的注冊資本，才是最理智的選擇。

參考資料：

注冊公司--網路

⑻ 哪些企業的經營范圍需要進行工商注冊前置審批

1、證券公司設立審批；2、保險公司及其分支機構設立審批；3、銀行業金融機構及其分支機構設立審批；4、融資性擔保機構審理審批；5、非銀行金融機構（分支機構）設立審批；6、設立經營個人徵信業務的徵信機構審批

⑼ 工商登記前置審批項改革已經公開徵求意見了嗎

同學你好，很高興為您解答！

國家工商行政管理總局25日在其網站發布《工商登記前置審批項目改革徵求意見清單》，向社會公開徵求意見。

根據《國務院機構改革和職能轉變方案》的要求，對按照法律、行政法規和國務院決定需要取得前置許可的事項，除涉及國家安全、公民生命財產安全等外，商事主體先向工商部門申請登記，取得營業執照後即可從事一般性的經營活動，對從事需要許可的生產經營活動，持工商營業執照和有關材料向主管部門申請許可。

在「先證後照」改「先照後證」方面，此前工商總局配合中央編辦梳理確定了第一批31項工商登記前置改後置審批項目，國務院已審議通過並於8月12日發布，工商總局已下發文件要求各地9月1日起實施。

此次發布的清單含有75個項目，包括外商投資經營電信業務審批、廣播電視節目製作經營單位設立審批、外航駐華常設機構設立審批、快遞業務經營許可、證券公司設立審批等，涉及電信、新聞出版、民航、金融等多個行業和領域。

為方便社會監督，項目清單中設置了在線意見提交功能，公眾可對項目的真實性、設置項目的合理性提出意見。公眾通過撥打電話010-12310反饋意見。

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