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國海證券處罰結果

發布時間:2021-07-23 09:33:29

A. 國海證券受到什麼監管部門監督

一般都是證監會監管的吧,我記得上次在橙牛TV聽老師講課的時候講過。

B. 國海證券為什麼暫停開戶

你好,並沒有暫停開戶,若你想申請開戶,可准備資料到我司營業廳申請開戶,或者選擇線上開戶。以下是開戶詳細信息:
股票開戶可以分為現場開戶和非現場開戶,其中非現場開戶又包括網上開戶、見證開戶和符合規定的其他形式。不管是哪種方式,除了形式不一樣開戶流程都是一致的。

1. 提前准備所需證件。投資者本人提供個人身份證原件及復印件和銀行同名儲蓄存摺。

2. 選擇證券公司和相應的客戶經理,需要注意券商的綜合服務水平和傭金情況以及客戶經理的專業水平。

3. 在券商櫃台或者網上開戶軟體中填寫開戶資料並簽署相關的協議並設置相關密碼,過程中可能會涉及輸入手機號碼獲取驗證碼的步驟,要提前准備。

4. 提交開戶申請資料後,一般二、三個交易日後會收到開戶成功的通知,並得到一個資金賬號。投資者可選擇一種方式激活三方存管並登陸股票賬戶轉入1元資金進行激活賬戶。

C. 國海證券因為什麼受處罰

在中國證監會網站上沒有看到處罰的公布
網路上看到:
公司收到中國證券監督管理委員會關於對國海證券股份有限公司採取限制業務活動、責令處分有關責任人員並增加內部合規檢查次數措施的決定。
經查,公司存在以下違規行為:一是資產管理部門協助證券承銷部門銷售債券,員工管理混亂,激勵約束機制失衡;二是未嚴格落實合規審查和隔離牆等制度,風險監控未全面有效覆蓋;三是資產管理業務運作不規范,代簽名、代蓋章現象嚴重,投資主辦人與實際管理人不一致,產品發生重大變更未及時告知客戶,資產管理產品與提供投資顧問服務的信託產品之間存在關聯關系和利益輸送行為;四是張楊等員工假冒公司名義對外大量開展債券代持交易;五是深南大道營業部副總經理姚芳違規借用客戶證券賬戶,為客戶與他人之間提供融資中介服務;六是對清溢光電等企業首發上市保薦項目未作充分盡職調查。

D. 把號碼發給國海證券會有什麼後果

最多接一兩個騷擾電話,尋問你是否開戶,不會有什麼後果的。

E. 國海證券原總裁齊國旗2014,10,14號被批捕,先在判刑了嗎

國海證券原總裁齊國旗去年被批捕後,還沒有判刑。
「齊國旗主管國海證券固定收益部的這幾年,公司這個板塊的收益增長很快,大家都對他這次出事感到惋惜。」據曾經與齊國旗共事的某業內人士向中國證券網記者表示。
齊國旗、陳列江是固定收益市場老將。固收是國海的品牌業務,這家廣西的地方券商在國債承銷方面曾排名券商前三。來自中國證券業協會的數據顯示,2013年,國海證券承銷、保薦及並購重組等財務顧問業務凈收入為3.06億元,位列行業第17位。根據國海證券2014年半年報,債券承銷在國海證券投行業務中占據舉足輕重的地位。2014年上半年,公司共完成17家主承銷項目的發行承銷工作,其中非公開發行股票項目1家,債券項目16家。但是上半年公司投行收入同比下滑36.74%,只有9493.66萬元。業內人士預計,齊國旗被批捕或將影響國海證券固定收益業務。
根據國海證券年報信息,生於1964年3月的齊國旗在公司屬於元老級人物。2003年10月,齊國旗就開始在國海證券擔任副總裁職務,並出任過國海良時期貨、國海富蘭克林基金、國海創新資本投資管理董事,2011年8月至今擔任公司總裁。陳列江2006年2月至2011年8月,任國海證券副總裁兼深圳分公司總經理;2011年8月至2012年7月,任國海證券副總裁兼深圳分公司總經理;2012年7月至今,擔任公司副總裁。
現在應該還在進行正常的司法程序過程中,沒有到向公眾公告的時間,
只要關注相關的財經新聞,總會看到結果的。

F. 我要舉報廣西貴港市國海證券公司內部高管貪污,請問有誰知道如何舉報啊

國海是公司企業,你應該直接去國海的高層那舉報,我記得他們的總部應該是在杭州,你查查他們的總部有沒有接受投訴的通信方式吧。這種事情一般企業提告後司法部門才會介入,企業不告的話司法部門是不會管的。所以有些人和企業高管關系好的話你就不能把他們怎麼樣,除非你鬧到股東大會去,這個比較復雜了。

G. 國海證券泄露客戶電話給相關機構,如何處理

舉報,相關部門,媒體。又一驚天大雷,速度揭露這黑暗的一目。

H. 聽說國海證券被罰了,現在去開戶還靠譜嗎

國海證券被罰了,是真的,被暫停新開證券賬戶一年,大概到明年8月才能恢復新開戶,所以現在去開戶,是開不了的。能開戶肯定是靠譜的,只是現在開不了。

I. 如何看待國海證券債券違約事件

債券代持是指在銀行間市場通過不轉移實質所有權的交易,而請他人代其持有債券的業務。從具體操作上看,債券持有方通過銀行間交易與代持方達成口頭協議,約定將標的債券以一定的價格轉讓給代持方,經過一定期間再以事先約定的價格由債券持有方贖

J. 國海證券「蘿卜章」事件是什麼

國海證券蘿卜章事件是指:國海證券原團隊成員張楊、郭亮等人以國海證券名義與其他交易對手方進行債券代持等交易,後來張楊失聯,郭亮投案,代持機構要求國海證券接盤,國海證券則宣稱純屬離職員工個人行為,相關協議所用印章系偽造,進而產生糾紛。

2月21日國海證券公告稱「認可與與會各方的債券交易協議」之後,市場情緒已經開始緩解,但對於具體涉案金額和解決方案,各方仍在猜測中。

針對此前的「蘿卜章」事件,國海證券在12月22日發布公告稱,債券交易協議涉及債券金額不超過165億元人民幣。其中80%以上為安全性和流動性高的主流國債、國開債品種;信用債佔比不到20%,且總體信用風險可控。

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