證券自營何時開閘

Ⅰ 券商IPO再開閘.什麼是IPO

IPO就是initial public offerings(首次公開發行股票）, 即首次公開上市，英文全稱

首次公開招股是指一家私人企業第一次將它的股份向公眾出售。通常，上市公司的股份是根據向相應證券會出具的招股書或登記聲明中約定的條款通過經紀商或做市商進行銷售。一般來說，一旦首次公開上市完成後，這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。

另外一種獲得在證券交易所或報價系統掛牌交易的可行方法是在招股書或登記聲明中約定允許私人公司將它們的股份向公眾銷售。這些股份被認為是"自由交易"的，從而使得這家企業達到在證券交易所或報價系統掛牌交易的要求條件。大多數證券交易所或報價系統對上市公司在擁有最少自由交易股票數量的股東人數方面有著硬性規定。

為什麼這么長時間才實行IPO，因為最近一年的主要任務是股改經過一年的股改，這個任務才基本結束，那麼股市當然就要恢復它的基本功能了。
除了IPO外，還可通過增發，配股，發行債券等融資手段。
IPO帶來的好處那就是給股市帶來新的血液，好的投資品種，給股民好的投資回報。

Ⅱ 證券公司從事證券自營業務應當遵守哪些規

真實、合法的資金和賬戶。證券公司從事自營業務必須以自己的名
義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。
業務隔離。證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管
理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火牆制度，確保自營業務 與其他業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。
明確授權。建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。
自營業務決策機構應當按照董事會、投資決策機構、自營業務部門三級體制 設立。
風險監控。證券公司要根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建
立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風 險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。
報告制度。證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求，報送
自營業務信息。報告的內容包括：自營業務賬戶、席位情況，涉及自營業務規 模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，自營風險監控報告等 事項。

Ⅲ 證券公司自營部是負責什麼工作

證券自營業務是指經中國證監會批准經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。
而證券公司自營部就是操作證券公司資金的部門。

Ⅳ 綜合類券商經營證券自營業務應遵循（ ）的原則。

【答案】A
【答案解析】本題考查證券自營業務管理原則。證券自營.業務應遵循的一般性原則蠆，：(1)自營業務和其他業務分賬經營、分業管理原則。(2)經紀業務優先原則。(3)公平父易原則。(4)嚴格內部控制原則。

Ⅳ 證券自營業務原始憑證應至少妥善保存多少年

2008年6月1日起實行的《證券公司監管條例》規定，證券公司自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證交所備案。
證券自營業務原始憑證及相關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

Ⅵ 關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定的特別規定

關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定
（2011年4月29日中國證券監督管理委員會公布，根據2012年11月16日中國證券監督管理委員會《關於修改〈關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定〉的決定》修訂）
第一條 為了明確證券公司證券自營業務的投資范圍及有關事項，根據《證券公司監督管理條例》，制定本規定。
第二條 證券公司從事證券自營業務，可以買賣本規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。
第三條 證券公司可以委託具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
證券公司將自有資金投資於依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委託其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。
第四條 證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。
設立前款規定子公司的證券公司，應當具備證券自營業務資格，並按照《證券公司監督管理條例》第十三條關於變更公司章程重要條款的規定，事先報經公司住所地證監會派出機構批准。
證券公司不得為本條第一款規定的子公司提供融資或者擔保。
第五條 具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易。
不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。
第六條 證券公司與本規定有關事項的凈資本和風險資本准備計算，應當符合證監會的規定。
第七條 本規定自2011年6月1日起施行。證監會此前公布的有關規定與本規定不一致的，以本規定為准。
附件：證券公司證券自營投資品種清單

Ⅶ 證券自營業務常見的內幕交易行為有哪些

內幕交易是指知情人利用未公開的信息進行股票交易。這是違法的。證券公司自營盤可能還有別的違法操作，但不一定是內幕交易。下面是常見的兩種內幕交易：
1.當證券公司為某公司做承銷業務（就是IPO，增發等）就會早一步獲得該公司的第一手資料。如果證券公司在這些資料在未公開的時候就利用這些資料進行自營交易，就是內幕交易了。
2.證券公司有權利查看他的客戶的交易紀錄和持倉情況，也就能知道一些大客戶的交易意圖。如果證券公司依靠這些信息交易，也算是內幕交易了。