證券從業人員與企業

A. 證券公司屬於什麼單位,企業單位嗎

證券公司屬於有限責任公司或者股份有限公司。

證券公司分為證券經營公司和證券登記公司。是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。

它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

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證券公司業務規則

1、業務風險隔離制度

《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。

2、證券自營規則

《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、自主經營的權利

《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。

4、客戶資金的管理

《證券法》第139條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。

禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。

5、委託書的設置與保管

《證券法》第140條規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的必須作出委託記錄。客戶的證券買賣，不論是否成交，其委託記錄應當按照規定的期限，保存於證券公司。

參考資料來源：網路-證券公司

B. 證券從業人員除了證券公司還能去哪上班

謝極豐謀士論: 可以到證券公司/證券投資公司/基金公司/上市公司/證券咨詢機構/即將上市的股份公司...

謝極豐謀士論:通過了這些 專業考試,營銷管理即相對的人脈開發與維護/協調合作精神 方面的智慧 有 多少可以 信手拈來 令自己別說 左右逢源,至少

能夠使自己所處理的工作/學習/生活...方方面面相對 滿意才是 人生真性情啊

謝極豐謀士論是 資本市場 中比肩國際投資大師 巴菲特的 頂尖謀略

師： 誠邀 是伯樂，有權威，人脈廣的 仁人志士 共創 人

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C. 證券從業人員年檢不過對證券公司和個人都有什麼影響

有很大的影響 年檢不過關 直接導致你做不了這個行業。
建議你趕緊重新補報名，重新學習和考試
還是可以過的，有個證券後續培訓網專門有這類的資訊。

D. 《證券法》禁止證券公司及其從業人員從事哪些損害客戶

《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
（1）違背客戶的委託為其買賣證券。
（2）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。
（3）挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
（4）未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

E. 證券公司發展前景如何，從業人員該如何去更好地選擇

發展方向：金融機構、上市公司、投資公司、企業等從事證券相關工作。證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。

職業前景：證券業快速發展的勢頭，推動著證券機構數量與日俱增，證券人才也成為名副其實的「搶手貨」。

F. 證券從業人員可以注冊公司營業執照嗎

證券從業人員只要沒上黑名單就可以注冊公司營業執照。
公司注冊流程：
預名－驗資－營業執照－刻章－代碼證－稅務登記證－開立基本戶
辦理公司注冊手續，您只需提供給我們以下資料即可；
一、股東身份證原件及復印件。
二、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同原件各2份及復印件）。
三、出租方的身份證號碼（自然人股東）或代碼證號碼（法人股東）。
四、擬成立公司的名稱、經營范圍、股東出資比例及任職情況。
核名需要資料：
一、填寫由全體股東簽名的《公司名稱預先核准申請書》。
（一）申請公司名稱由行政區劃＋字型大小＋行業＋公司類型四部分組成，如濟南紅升商貿有限公司。
（二）名稱選多個備用（容易重名）。
二、全體股東身份證原件及復印件，法人股東的提交加蓋公章的營業執照復印件和公司投資決議。
三、全體股東授權的委託人身份證原件及復印件。
驗資需要資料：
一、全體股東人名章。
二、全體股東身份證，法人股東的提交加蓋公章的營業執照復印件。
三、現金繳款單（用途註明投資款）。
四、銀行列印的對賬單（銀行蓋章）。
五、銀行詢證函（銀行蓋章） 。
六、董事、監事、法定代表人和經理的任職文件及身份證明復印件。
七、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同）。
八、《企業名稱預先核准通知書》復印件。
九、全體股東簽署的公司章程、股東會決議。
辦理營業執照需要資料：
一、公司法定代表人簽署的《公司設立登記申請書》。
二、全體股東簽署的《指定代表或者共同委託代理人的證明》。
三、全體股東簽署的公司章程、股東會決議。
四、股東的主體資格證明或者自然人身份證明復印件。
五、依法設立的驗資機構出具的驗資證明。
六、董事監事和經理的任職文件及身份證明復印件。
七、法定代表人任職文件及身份證明復印件。
八、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同）。
九、《企業名稱預先核准通知書》。
刻章需要資料：
一、營業執照副本原件及復印件。
二、法人身份證原件及復印件。
三、經辦人身份證原件及復印件。
四、到公安局指定公章刻制企業刻制公章、財務章、發票專用章、合同專用章。
辦理代碼證需要資料：
一、營業執照副本原件及復印件。
二、股東身份證原件及復印件。
三、經辦人身份證原件和復印件。
四、公章。
五、驗資報告原件及復印件。
辦理稅務登記證資料：
一、營業執照副本原件及復印件（2份）。
二、組織機構代碼證副本原件及復印件（2份）。
三、股東身份證原件及復印件（4份）。
四、驗資報告原件及復印件（2份）。
五、公司章程原件及復印件（2份）。
六、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同）。
七、出租人為自然人的提供出租人身份證號碼，出租人為企業的提供出租人代碼證號碼。
辦理基本戶開戶許可證資料：
一、營業執照正本原件及復印件（2份）。
二、組織機構代碼證正本原件及復印件（2份）。
三、稅務登記證正本及復印件（2份）
四、股東身份證原件及復印件（4份）。
五、公章、財務章、法人人名章。

G. 證券公司的全部工作人員是什麼崗位其中從業人員的崗位分別是什麼

一個證券公司的營業部需要以下人員是不可少的，其他沒有人員規定1.證券中介機構的正副總經理，但證券兼營機構和該款第五項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外； 2.證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員； 3.證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員； 4.證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員； 5.證券經營機構中從事證券自營業務 的專業人員； 6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員； 7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表； 8.證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員； 9.證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員； 10.各類證券中介機構的電腦管理人員； 11.證監會認為需要進行資格確認的其他從業人員；證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。證券從業人員符合中國證監會的有關規定；營運資金不少於人民幣500萬元；

滿意請採納

H. 證券公司從業人員每年是不是還需要考試呢是公司組織還是證券業協會呢

考一次試，拿到證件之後會有年檢，不過這是你所在證券公司的工作了你不用管的，另外證券業協會和證監會組織的培訓一定要參加，要不然年檢會不合格的。

I. 證券從業人員可以做企業的獨立董事嗎

以下人員不得擔任證券公司獨立董事
（1）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；
（2）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構；
（3）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；
（4）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；
（5）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；
（6）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員。

J. 關於證券從業人員的一些問題，證券從業人士進

1，告訴介紹給自己身邊的朋友，還有自己的客戶
2，告訴他作為他的經紀人，不可以幫他這樣做（你也最好不好動這個心，好好做好你的本職工作，你就可以很富有。）
3，同上
4，幫同時圓場以後告訴客戶正確的答案。
5，有人來投入把他帶入VIP，給他上一杯熱茶，和他談談，具體要自己去把握，如果他非常鑒定，那麼你應該很友好的幫他解決這個問題。
6，同1

與人交流溝通是一門藝術，需要我們好好學，雖然我不是證券從業人員，但是在這行接觸很多人。