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證券期貨員工接受全權委託損失

發布時間:2021-04-18 07:16:45

1. 期貨交易全權委託給個人是否合法

期貨相關法規禁止期貨公司及其工作人員接受客戶全權委託。望採納

2. 四)在經紀業務中接受客戶的全權委託 ;應該怎麼處罰

《中華人名共和國證券法》
第二百一十二條 證券公司辦理經紀業務,接受客戶的全權委託買賣證券的,或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責令改正,沒收違法所得,並處以五萬元以上二十萬元以下的罰款,可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上十萬元以下的罰款,可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

3. 證券從業人員接受客戶全權委託炒股是不是很普遍被查到會受何處罰

證券從業人員是禁止接受客戶的全權委託炒股的,所以涉及到法律的事情,這個行為肯定是不普遍的,你要是發現了,可以舉報。證券從業人員違反法律,會對證券從業熱暖吊銷執業證書的。情節嚴重的還會有行政處罰。

4. 請教個問題,證券客戶經理可以接受客戶的全權委託,為客戶操作股票

當然不能了。證監會有明確規定,證券公司不能因任何原因代替客戶操作股票,客戶也不能把自己的交易密碼透露給券商。不過有分析師資格的投資顧問可以為客戶制定理財計劃,指導客戶操作。
我就是做證券行業的,有需要可以hi我

5. 對證券期貨從業人員違規為客戶操盤造成損失的,該向誰追回本金,其所在公司是否負有責任

從業人員,所在公司有連帶責任。
1,違規代客理財,可以追究其民事責任,甚至是刑事責任。虧得錢,有從業人員代賠付。
2,出現違規代客理財糾紛的, 可以起訴從業人員和所在公司。
起訴從業人員,違法代課理財,追究其民事和刑事責任(金額巨大時),同時起訴公司監管不力,追究其連帶賠償責任。

6. 期貨公司接受客戶全權委託進行期貨交易的,對交易產生的損失,期貨公司的賠償額度應

法律明確規定不能 但是確實私下裡有 貌似出事了
產生損失 你們雙方都要承擔

7. 什麼叫做證券全權委託

你好,證券交易中的全權委託是指委託人(投資者)將買賣證券的決定權全部交給證券公司或證券經紀人,由證券公司或證券經紀人決定買賣證券的品種、數量、價格和時機。
證券買賣制度的本質是代理買賣,即證券公司代理客戶的買賣活動。正因為此,我國《證券法》第一百四十三條規定,證券公司辦理經紀業務,不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

8. 證券分析師接受全權委託炒股被查出來按照規定要受何處罰

如果比較嚴重,或者趕上證監會查,被券商開除是最起碼的。嚴重的會吊銷資格
《證券法》第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為:
代理委託人從事證券投資;
(二)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

(三)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;

(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

(五)法律、行政法規禁止的其他行為。

有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任

9. 投資公司能接受客戶全權委託嗎.例如股票.期貨全權委託投資

當然不能了。
證監會有明確規定,證券公司不能因任何原因代替客戶操作股票,客戶也不能把自己的交易密碼透露給券商。
不過有分析師資格的投資顧問可以為客戶制定理財計劃,指導客戶操作。

即使人家能全權受理,你敢交給他們嗎?

10. 理財公司公司接受客戶全權委託炒期貨違法嗎

也稱不上違法。期貨公司是不做單的。但是,有些理財公司,還是受客戶委託的。要是找到好的操盤手,應該是不錯的。找到有信用的操盤手,我感覺還是很好的事情的。

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