最新年某證券公司投資者適當性管理自查報告資料
2017年某證券公司投資者適當性管理自查報告
2017年7月1日即將正式實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》證監會令【第130號】，我公司根據行業新形勢，結合文件精神實質與內涵，對照適當性管理自查底稿上的的每個項目，以提升投資者適當性管理工作整體水平為目的，全面開展投資者適當性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產品業務的專業性強、法律關系復雜等特點，各種產品的功能、特點、復雜程度和風險收益特徵又千差萬別，而廣大投資者在專業水平、風險承受能力、風險收益偏好等方面都存在很大差異，對金融產品的需求也不盡相同，因此無論從資本市場的長期穩定發展來看，還是從投資者保護角度來看，都需要投資者的專業化程度和風險承受能力與產品相匹配。
根據我公司實際情況，結合投資者適當性管理的目標：使金融機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、投資知識和經驗等相匹配，即要「將適當的產品銷售給適當的投資者」，我公司分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業務、代銷金融產品、信用業務、股票期權業務、資產託管適當性管理方面進行了自查，現將自查工作事項匯報如下：
一、投資者適當性自查工作概述
首先，組織全體員工認真學習證監會令【第130號】《證券期貨投資者適當性管理辦法》要點，並深刻領悟；其次，我公司適當性管理自查整改工作小組負責此次適當性管理自查工作，負責制訂自查工作方案，組織、協調各部門開展實施；最後，全體員根據《XX證券公司證券適當性管理制度》（已增加多維度指標對投資者進行分類，進一步明確職責分工，強調對中小投資者的特別保護，對後續評估工作進行細節完善）分工協作，分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業務、代銷金融產品、信用業務、股票期權業務、資產託管適當性管理方面進行詳細自查。
二、股票業務投資者適當性管理自查
我公司認真落實《關於加強證券經紀業務管理的規定》、《證券公司投資者適當性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》等相關工作制度，進行自查，包括但不限於以下幾點：
（一）開展投資者教育情況
對於投資者教育工作領導高度重視，並指定專人負責此項工作的長期開展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要通過會議、宣傳、電話、簡訊等形式向投資者宣傳、解釋證券相關產品及最新的證券市場信息，港股通的開通、現金寶的開通、公募基金產品的銷售等，我公司已有能夠為投資者提供港股通業務熟練解答的人員XX名以上；在評價期內投資者教育XX次，涉及投資者XX人次，主要培訓了以下幾個方面，期權業務、理財產品、股指期權策略、深港通、滬港通、分級基金等。
（二）港股通投資者適當性管理自查
根據《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引（2016年修訂）》和《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引（2016.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投資者適當性管理工作制度。在為投資者開通港股通業務前充分了解投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況；對申請開通的投資者進行「港股通業務知識測試」，達80分以上者才有資格開通；經辦人員均見證投資者親自參加測試並在測試試卷上簽字確認；經辦人員不存在見證本人所開發的客戶參加測試的情況；我公司安排至少有XX名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現場設立港股通投資者教育專欄。
㈡ 證券賬戶整合後,是不是可以在任何一家證券公司查詢在所有證券公司的開戶情況和賬戶余額
您可以在任何一家證券公司查詢您已開立的所有證券賬戶信息，但是只能查詢在本證券公司託管的證券賬戶的持有情況，不能查詢在其他證券公司的賬戶持有情況。
將來如果投資者有需求或者市場創新發展有需要時，中國結算也可以支持投資者使用一碼通賬戶在任何一家經投資者授權的證券公司查詢該一碼通賬戶在全市場的持有情況
㈢ 如何確認自己的股票帳戶是由哪家券商代理
在同花順軟體中可以查詢自己帳戶的信息。
方法：在同花順軟體中選擇委託下單，在彈出的窗口中，選擇開戶的營業部名稱，選擇帳號類型，再輸入帳號和密碼。就可以看到自己帳號的各種信息了。
股票賬戶是指投資者在券商處開設的進行股票交易的賬戶。開立股票賬戶是投資者進入股市進行操作的先決條件。
開立股票賬戶的注意事項如下：
(1)所需證件：本人身份證。如開立法人股票賬戶，需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書；
(2)費用包括：申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶，深圳股票賬戶收取50元/戶)；
(3)操作流程：投資者需填寫申請表並交納手續費；持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人；承辦人核查上述材料無誤後，申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。
註：所有證券公司以及各大銀行。
㈣ 證券公司可以看到股民的資金和持股嗎
可以，證券公司可以看到 的。
你的客服經理和證券公司都可以通過後台看到你的資金持股，以及你的交易記錄。
㈤ 列印股票交割單需要密碼嗎證券公司內部人員能私自查看別人股票帳戶的交割單嗎
憑資金帳號和交易密碼到自助交割機處列印交割單,或憑股票帳戶卡到櫃台窗口處補打交割單。
股票交割單是股民買賣股票的資金流水帳單。交割單查詢數據以電子表格的形式輸出比較容易看清，交割單表格內容包含交割日期、證券代碼、成交價格等19項內容，是股民的交割依據，據此計算成本，最後計算盈虧。
㈥ 證券公司倒閉了，對開戶的股民有影響嗎
有一點影響，會被其他券商收購，重組。類似於在另一個證券公司再開一個戶頭。你的股票是不會少的！
㈦ 假如證券公司垮了,股民怎麼辦急!急!
1、如果證券公司倒閉了，股民股票登記在證交所和中國登記結算公司系統里都有記錄，憑股東卡號可以找到，如果原證券公司倒閉，可到另外的證券公司開戶辦手續把原來的股票轉過來。
2、證券公司至是一種幫助客戶進行買賣股票的股票交易公司，只要股民有股票（即：持股憑證），無論到哪一家證券公司都能正常交易的。買的股票的錢並不是交給證券公司的，是交個證券交易所的，證券公司只是一個服務機構，交易軟體其實並不是證券公司自己開發的，證券公司都是為交易所服務的。
㈧ 證券公司能看到我的所有交易明細嗎
看不到你買賣了哪些股票，下了哪些單
但是可以看到你資金變動，因為你資金的變動直接決定券商的傭金
㈨ 通過身份證號能否查到股票帳號，但是不知道是在哪家證券公司開的戶
股票開戶賬號包括股東賬戶號和資金賬號，如果知道資金賬號，登陸股票交易軟體就可以查詢到股東賬戶號，如果不知道資金賬號，可以到開戶券商的營業部櫃台或咨詢人工客服協助幫自己查詢。
股票賬戶是指投資者在券商處開設的進行股票交易的賬戶。開立股票賬戶是投資者進入股市進行操作的先決條件。
開立股票賬戶的注意事項如下：
(1)所需證件：本人身份證。如開立法人股票賬戶，需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書；
(2)費用包括：申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶，深圳股票賬戶收取50元/戶)；
(3)操作流程：投資者需填寫申請表並交納手續費；持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人；承辦人核查上述材料無誤後，申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。
註：所有證券公司以及各大銀行。
㈩ 股票賬戶的詳細交易記錄的查看許可權
這些，您開戶的證券公司應該可以查詢的！ 股民錢財受損，交易機構提醒股民增強密碼保護意識
昨日，股民錢女士告訴本報記者，自己的股票賬戶上多了4筆交易，雖然損失錢財不多，但感覺很不安全。相關證券機構服務人員表示，經查詢，該股民操作方式全是瀏覽委託的方式，疑密碼被別人知道或沒完全退出，導致賬戶被他人操作。交易機構服務人員提醒股民要特別注意密碼保護。 4筆交易吞錢700餘元 家住蓮塘的錢女士稱，因聽說股票要大跌，本月16日的時候把手上的股票全部賣掉了。「16日早上我把股票賣出後，兩天之內從來沒有操作過，後來查詢時，發現多了4筆交易。」錢女士說。 錢女士給記者列出了兩只股票的名字，其中一隻是金瑞科技，一隻是易科科技。錢女士再三強調自己沒有買過這兩只股票，但是交易記錄上卻顯示，這兩只股票在16日買進，18號賣出。「損失的錢並不多，也就700多塊吧，但出現這種情況讓我很擔心。」錢女士告訴記者，在這期間自己的銀行卡丟失過，後來還發現有人用證券轉銀行的方式取了一筆錢。錢女士對此感覺奇怪，「銀行卡有密碼，交易也需要密碼，但是，這些竟然都巧合在一起。」 錢女士表示，發現後自己曾經到過開戶的機構詢問情況，機構的人員認為可能是密碼泄露。 密碼保護意識需要增強 昨日，記者來看錢女士開戶的某證券公司營業部，營業部的負責人表示，接到客戶反饋後，服務人員專門查詢了該股民的交易記錄。「記錄顯示，兩只股票的交易方式都是以瀏覽委託的方式操作進行的網上交易。」該營業部的一名經理說。 據該負責人介紹，營業部曾經就密碼保護問題專門和股民簽訂有詳細的協議，多種方式提醒股民風險的存在。依照經驗來看，三個密碼全部泄露不大可能。 該經理告訴記者，出現這種情況大致有幾種可能性：一種是密碼泄露，看是不是密碼被親戚朋友交易過或者委託別人交易過；或者是否電腦中了病毒，密碼被黑客盜取；另外一種可能性是由於股民沒有完全退出系統。 該經理提醒廣大股民，一定要增強保護意識。密碼的設置不能太簡單，不要設成自己的生日或者「幾個8」、「幾個6」的形式。另外，要特別注意，交易退出的時候是不是完全退出。該經理特別提醒在大廳委託交易的股民，注意不要泄露自己的密碼，結束的時候保證完全退出。