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證券登記結算公司性質上屬於

發布時間:2021-07-27 05:09:26

『壹』 中國的證券公司屬於什麼性質的

中國的證券公司屬於具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
簡介

證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格,可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
從證券經營公司的功能分,可分為:

一、證券經紀商
即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構,接受投資人委託、代為買賣證券,並收取一定手續費即傭金,如東吳證券蘇州營業部,江海證券經紀公司。

二、證券自營商
即綜合型證券公司,除了證券經紀公司的許可權外,還可以自行買賣證券的證券機構,它們資金雄厚,可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

三、證券承銷商
以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上,許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法,證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣,但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。
另外,一些經過認證的創新型證券公司,還具有創設權證的許可權,如中信證券。
證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分,並兼有行政管理性質。它須經主管機關審核批准方可設立。

『貳』 證券登記結算公司性質上是屬於證劵服務機構還是自律性組織

證券登記結算公司是服務機構, 但是同時屬於自律性機構,兩者並不矛盾的。

『叄』 證劵登記結算公司性質上屬於什麼機構

看看如下介紹就會比較清楚啦,網上摘錄如下: 中國證券登記結算有限責任公司(簡稱"中國結算公司")是依據《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》組建,在國家工商行政管理局注冊登記的我國證券交易所市場唯一的證券登記結算機構。公司實行董事會領導下的總經理負責制。公司總部設在北京,設有上海、深圳兩個分公司。中國證監會是公司的主管部門,公司業務接受中國證監會監管。 一、公司的歷史沿革編輯本段 中國證券登記結算有限責任公司於2001年3月30日正式成立。公司注冊資本為人民幣6億元,上海、深圳證券交易所各出資50%。公司成立是我國證券登記結算體制的重大改革,是朝著集中統一、規范化和國際化方向邁出的重要一步。 公司成立後,即著手將原滬、深證券交易所的登記結算公司改制為中國結算公司上海、深圳分公司。經過充分溝通與協商,公司與滬、深交易所就資產評估、劃分和資本投入、業務劃分、人員分離和清理歷史遺留問題等達成一致。並以框架協議和備忘錄的形式,明確雙方業務往來主要內容、責任、權利、義務。在滬、深證券交易所的大力支持和配合下,2001年9月中下旬,中國結算公司上海、深圳分公司正式成立。2001年9月20日,中國結算公司分別與上交所和上海證券中央登記結算公司、深交所和深圳證券登記結算公司聯合發表公告,宣布從2001年10月1日起,中國證券市場的證券登記結算業務全部由中國證券登記結算公司承接,這標志著全國集中統一的證券登記結算體制的組織架構已經基本形成。 二、公司的宗旨及發展目標編輯本段 公司的宗旨是,建立一個符合規范化、市場化和國際化要求,具有開放性、拓展性特點,有效防範市場風險和提高市場效率,能夠更好地為我國證券市場未來發展服務的集中統一的證券登記結算體系。公司的經營范圍是:證券賬戶和結算賬戶的設立和管理、證券登記與過戶、證券存管、證券和資金的清算與交收、受發行人委託辦理證券權益分配等代理人服務以及證監會批準的其他業務。 按照中國證監會的要求和公司發展戰略,公司研究擬定了證券登記結算業務整合和未來發展規劃,主要目標是: (一)在業務制度建設方面,形成以證券賬戶管理、登記、存管及結算等規則為核心,包括業務規則、業務流程和具體操作手冊三個層次的、有機銜接的完整的制度體系。 (二)在業務整合方面,實現滬深分公司按照統一、完善的業務標准運作,計算機系統相互連通,形成統一業務平台。 (三)在基礎技術建設方面,一是要建立公司廣域網系統,實現京、滬、深三地網路互連;二是要建立證券登記結算數據處理中心;三是要加強完善集中統一的登記結算計算機系統。 (四)在風險控制方面,建立一套切實可行的風險控制體系,對風險實行事前防範、事中監控及事後化解,確保登記結算系統穩定安全運行。 (五)在新系統建設方面,建立一個開放的,能為不同證券及衍生品種和不同交易系統服務的,符合規范化、國際化要求的,集中統一的證券登記結算系統,以適應證券市場未來發展需要。 (六)在組織體系建設方面,建立公司北京總部及上海、深圳分公司三地一體的組織架構,由公司對分公司實行授權經營,規范公司總部對分公司的行政管理和業務管理,建立一整套完善的辦公、財務、稽核、人事等內部管理制度。 (七)日常業務運行管理工作目標是在保證日常業務安全平穩運行的基礎上,配合並保證中國證監會有關證券市場重大改革措施的貫徹落實,滿足證券市場發展對登記結算系統的功能需求。 三、公司總部各部門及滬深分公司職能編輯本段 (一)總部綜合管理部負責公司總部的辦公行政、文秘、人事勞資、黨群、外事、宣傳、後勤、保密等工作。 (二)總部登記託管部負責公司證券登記、存管業務的組織、協調等工作。 (三)總部結算部負責公司證券結算業務的組織、協調、結算風險防範等工作。 (四)總部業務發展部負責公司登記結算新業務、新模式的研究、開發等工作。 (五)總部技術開發部負責組織公司各項業務技術系統的建設、各項業務技術項目的開發工作。 (六)總部系統運行部負責公司總部各技術系統的運行、公司業務數據的技術管理及網路與通訊線路的管理。 (七)總部財務部負責公司財務預算、決算、財務分析和總部的財務等工作。 (八)總部法規事務部負責公司法律事務的組織、協調等工作。 (九)總部基金業務部負責公司開放式基金賬戶注冊、登記結算業務活動。 (十)上海分公司為上海證券市場提供日常證券登記、存管與結算服務,目前設有登記存管部、結算管理部、交收部、技術開發部、系統運行部、綜合管理部、法律部、財務部等職能部門,並設立了相對獨立的風險管理委員會和技術委員會。 (十一)深圳分公司為深圳證券市場提供日常證券登記、存管與結算服務,目前設有登記存管部、賬戶管理及客戶服務部、資金交收部、國際結算部、系統運行部、電腦工程部、法律部、綜合部及財務部等職能部門,並設立了相對獨立的風險管理委員會。

『肆』 中央國債登記結算公司屬於什麼行政級別

副部級。
中央結算公司,全名中央國債登記結算有限責任公司,屬全國性非銀行類的副部級金融機構,1996年12月在國家工商管理局登記注冊,注冊資本4.8億元人民幣,在原中國證券交易系統有限公司的基礎上改組設立,中國人民銀行、財政部及九家金融機構為出資人。

『伍』 證券登記結算公司的性質是 證券服務機構 還是 自律性組織 還是證券中介機構

1.你的答案肯定是錯的。
2.個人理解由於證券登記結算公司是不以盈利為目的的,所以才從原來09版的證券中介機構變為10版自律性組織。因為證券中介機構是可以再服務中介的過程中收取一定的費用的。

『陸』 證券公司屬於什麼單位,企業單位嗎

證券公司屬於有限責任公司或者股份有限公司。

證券公司分為證券經營公司和證券登記公司。是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。

它具有證券交易所的會員資格,可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

(6)證券登記結算公司性質上屬於擴展閱讀

證券公司業務規則

1、業務風險隔離制度

《證券法》第136條規定,證券公司應當建立健全內部控制制度,採取有效隔離措施,防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理,不得混合操作。

2、證券自營規則

《證券法》第137條規定,證券公司自營業務必須以自己的名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、自主經營的權利

《證券法》第138條規定,證券公司依法享有自主經營的權利,其合法經營不受干涉。

4、客戶資金的管理

《證券法》第139條規定,證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。

禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時,客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。

5、委託書的設置與保管

《證券法》第140條規定,證券公司辦理經紀業務,應當置備統一制定的證券買賣委託書,供委託人使用。採取其他委託方式的必須作出委託記錄。客戶的證券買賣,不論是否成交,其委託記錄應當按照規定的期限,保存於證券公司。

參考資料來源:網路-證券公司

『柒』 證券登記結算機構指哪個部門 證券交易服務機構都有哪些

證劵登記結算公司性質上屬於證券服務機構。
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。

按照《證券法》第八章 證券服務機構
第一百六十九條 證券投資機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務,必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批准。
因此,以上的機構就是證券服務機構

『捌』 證券資信評級機構在性質上屬於( )。 

【答案】B
【答案解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。 

『玖』 證劵公司屬於什麼性質的企業呢

證券公司:是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。 證券公司(securities company)是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。 狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格,可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。企業性質可分為國有獨資企業和中外合資企業等

『拾』 證券登記結算公司的性質是服務性機構還是自律性組織

單選題一般有登記結算都不是,中介證券公司,咨詢,評級,評估等等,自律有交易所,從業協會,所以單選就不用選登記,除非其他3個肯定是錯的,多選一定要選上!

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