一，中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
主要職責：
1，建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
2，加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
3，加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
4，負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
5，統一監管證券業。
二，國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。顯然，中國證監會的是經政府授權的法定監管部門，履行的是法定監管職責。
主要職責：
1、草擬監管期貨市場的規則、實施細則;
2、審核期貨交易所的設立、章程、業務規則、上市期貨合約並監管其業務活動;
3、審核期貨經營機構、期貨清算機構、期貨投資咨詢機構的設立及從事期貨業務的資格並監管其業務活動;
4、審核期貨經營機構、期貨清算機構、期貨投資咨詢機構高級管理人員的任職資格並監管其業務活動;
5、分析境內期貨交易行情，研究境內外期貨市場;審核境內機構從事境外期貨業務的資格並監督其境外期貨業務活動。
❷ 證監會和期貨監督管理機構是什麼關系是隸屬還是相互獨立
是隸屬關系，因為期貨屬於證券的其中一種，所以期貨監會是隸屬於證監會的
❸ 期貨監管機構是干什麼的啊
期貨監管機構是依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
期貨（Futures）與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。
❹ 香港是怎樣監管股市的
嚴查操縱價格和市場等行為
記者：近來香港證監會查處了不少引人矚目的個案。
方正：去年，香港證監會就市場失當行為發出總共76張傳票。過去5年，已有超過170項市場失當行為控罪被裁定罪名成立。這是一個可觀的數字，涵蓋了自證監會成立以來，在過去超過21年間所處理的大部分個案。這些個案主要和操縱價格或操縱市場有關。
我們對這些案件進行分類總結，發現最常見的操縱行為包括：發出虛構的買賣盤，以製造供應量或需求量增加的假象；抬高價格，包括設定收市價格；以及進行虛假的交易活動，包括虛售交易。這是指一些有關聯的人士作出特別的交易安排，以製造交投活躍的假象，但事實上他們只是來回買賣相同的股票。由名義持有人代表同一人進行交易，而有關股份的實際擁有權並未改變，也是虛假的交易活動。
實行「雙重存檔」制度
記者：上市公司被揭發IPO申報資料造假時有發生。香港對公司上市材料的審核有哪些程序和經驗？
方正：香港在審查公司上市材料方面採用一套名為「雙重存檔」的制度，即由香港聯合交易所有限公司（聯交所）與證監會同時審查一家公司的上市申請材料，並對上市申請材料提出反饋意見。按照「雙重存檔」的安排，上市申請人須在向聯交所提交上市申請材料後的一個營業日內，通過聯交所將申請材料送交證監會。
記者：聯交所和證監會有何分工？
方正：聯交所審查的重點在於上市申請材料是否符合《上市規則》和《公司條例》中關於招股書的規定；證監會審查的重點則在於上市申請材料是否符合《證券及期貨條例》及相關附屬條例的規定，即證監會著重審查招股書的整體披露質量及該證券的上市是否符合公眾利益。只有當上市申請取得了聯交所上市委員會的批准以及證監會發出的「不反對有關上市申請」的通知之後，聯交所才可以讓該證券上市。
保薦人和上市申請公司有責任確保提交給監管機構的材料是真實的。聯交所和證監會僅根據上市申請材料的內容去評估材料的可靠性，並作出是否允許該證券上市的決定。
市場有三層監管架構
記者：與內地的證監機構相比，香港證監會的功能有何不同？
方正：在香港，現行證券及期貨市場的監管架構是一個所謂的三層監管架構，包括政府、證監會及聯交所。
單就證券上市而言，聯交所作為前線監管者，負責審閱及審批公司的上市申請及對上市公司上市以後的行為進行持續監管。發行上市的審批機關是聯交所下面的上市委員會。上市委員會有絕對權力及授權處理一切有關上市的事宜。
作為法定監管機構，證監會負責監管及監察香港交易及結算所有限公司（香港交易所）及其附屬公司的運作。主要工作包括：監察聯交所作為上市相關事宜的前線監管者之表現及處理異常和具爭議性的事項；審批新市場的成立及新產品的推出，以及審批規則與條例的修訂；監察在香港交易所進行的股票、期權及期貨交易，調查市場的不當行為及採取行動。
記者：證監會與政府是什麼關系？
方正：香港證監會是專為執行《證券與期貨條例》而設立的法定組織，它獨立於政府公務員架構之外。但政府可以通過其下設的財經事務及庫務局，推動並協調各項旨在提高整體市場素質的措施，以確保香港的規管制度符合現代商業運作的需要。
雷曼迷你債之後，證監會強化對投資產品性質和風險披露的監管
記者：雷曼迷你債事件是否已經處理完結？向公眾發售的投資產品是各地證券監管機構的監管重點，在這方面，證監會有何措施？
方正：證監會就處理有關中介人銷售雷曼產品的個案在2008年10月擬訂的大部分工作已經完成。繼花旗銀行在7月達成和解協議後，目前總共有約35000名投資者因證監會作出調查而獲有關的分銷機構支付賠償，總賠償金額超過95億港元。
向公眾發售的投資產品的監管，有賴於證監會規管職能中相輔相成的六大支柱，分別是披露、發牌、監察中介人操守、調查、執法及投資者教育。
記者：為保護投資者利益，證監會有沒有推出新的措施？
方正：就向公眾發售的投資產品披露方面，近年來，我們推出了多項監管措施，以促進投資者保障。這些措施主要體現在以下幾個方面：首先是推出了綜合產品手冊。其中主要措施包括：發行商需要為客戶提供篇幅簡短、文字淺顯的產品數據概要，說明產品的主要特點、風險及各項投資費用，方便投資者參考。
其次，我們還為年期超過一年的非上市結構性投資產品引入「售後冷靜期」。投資者可在指定的「售後冷靜期」內選擇退出銷售協議，此時投資者可獲退回投資本金，包括退回銷售收費或銷售傭金，但須扣除市值調整及任何手續費。
最後，我們對相關法律也做了修訂，我們把股份或債權證形式的結構性產品納入《證券及期貨條例》規管，《證券及期貨和公司法例（結構性產品修訂）條例》於今年5月13日生效。條例生效後，所有屬股份或債權證形式的非上市結構性產品，其公開要約轉由《證券及期貨條例》的投資要約制度所規管，而不再受《公司條例》的招股章程制度所規管。
任何人對運作程序投訴，證監會須接受審查
記者：證監會如何監管自己？
方正：我們受到若干制衡措施的約束。首先，證監會的非執行董事是我們的前線監督者。此外，如有任何人就我們的運作程序向申訴專員公署投訴，我們須接受審查。同時，獨立及非法定的程序覆檢委員會也有權復核我們的運作程序及審核我們所採取的行動。另外，我們須定期通過財經事務及庫務局向財政司司長作出匯報，我們的賬目也要呈交立法會審議。
香港還有「證券及期貨事務上訴審裁處」，一個由全職人員出任的獨立上訴審裁處，並由一名法官出任主席。該審裁處受理就證監會涉及不同范疇的決定而提出的上訴。
（尹世昌）
❺ 中國證券的監管機構有哪些，他們各自的功能是什麼謝謝
根據中國證監會的職能劃分，證監會所監管的機構有證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
所監管的機構各自的主要功能是：
證券期貨交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是證券交易中介機構，是不以營利為目的的服務性機構。
上市公司功能：證券方面，發行證券與分紅的主體部門。其他方面是主要是經營相關業務。
證券投資基金管理公司功能是：對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理。
證券期貨經營機構：買賣證券，或者代理買賣證券期貨，提供咨詢和信息服務。
其他的證券機構功能大致是：信息傳播和證券咨詢。
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。顯然，中國證監會的是經政府授權的法定監管部門，履行的是法定監管職責。
在中國證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
期貨監管部下設綜合處、交易所監管處、期貨公司監管處、境外期貨監管處和市場分析五個處。
職能職責
職能
建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
統一監管證券業。
職責
研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章。
統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。
監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、託管和清算；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。
監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券期貨從業人員的資格管理。
監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。
依法對證券期貨違法違行為進行調查、處罰。
歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
國務院交辦的其他事項。
❻ 香港外盤期貨代理政策是什麼
你好，《期貨交易管理條例》第十五條第二款規定「未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務」，如果行為人未經批准經營期貨公司的業務，絕對是違法的。
根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司的業務范圍包括期貨經紀業務、期貨投資咨詢業務和資產管理業務。我國《刑法》第二百五十二條規定「未經國家有關主管部門批准非法經營證券、期貨、保險業務的」，非法經營期貨是非法經營罪的一種情況。
❼ 香港證券公司受香港監管保護還是大陸監管保護啊
香港證券市場的行政性監管機構為香港特區政府和香港證監會。其中，香港證監會於1989年成立，主要負責監督香港的證券期貨市場的運作，獨立於政府公務員架構職位的法定組織。主要職責包括制定及執行監督市場的法規，實施市場參與者發牌制定並進行持續的監督，監管市場經營機構(包括交易所、結算所等)，審批投資產品的銷售文件，監察上市公司的企業活動，投資者教育等。香港證券市場的自律性監管機構為香港證券經紀業協會及聯交所。此外，香港證券市場設有「證券及期貨事務上訴審裁處」，由一名高等法院法官擔任全職主席，有權對證監會做出的所有紀律處分決定進行全面復核，有權推翻證監會的決定或作出新的裁決。
上海證券市場的行政性監管機構為國務院、中國證監會及派出機構，自律性監管機構為中國證券業協會及上交所。上海證券市場對證監會也有監督條款，但沒有類似香港的上訴機制，根據《中華人民共和國行政訴訟法》，對行政機關所作的處罰決定不服，可以提起行政訴訟。上海證券市場的監管存在著重審批，輕監管現象。投資者更為關注的不是與上市公司有關的市場風險而是政府行為風險。證監工作缺乏系統性與規劃性，多層次監管體系功能發揮不充分，政府監管的三級監管體系雖己建立，但分工不明，自律管理有待加強，與香港相比，同業協會的作用及輿論監督不力，交易所不夠獨立。
香港《證券及期貨條例》及附屬法例頒布後，形成了包括法律、附屬法例、證監會規定、交易所規則在內的一個完整的法律體系。規定詳細、可操作性強，對證券監管涉及到的或者可能涉及到的問題都有所規定。內地證券市場的法律主要以《證券法》為主，但該法內容和詳細程度遠遠不及香港證券法律體系，過分強調原則性和靈活性，操作性較差；其次，《證券法》與其他相關的基本法律銜接性不夠，特別是涉及民事責任部分，點到即止，沒有進一步的規定，而香港《證券及期貨條例》新增的法定民事訴訟制度就規定任何受害者有權向被發現須對市場失當行為負責，或曾向公眾發布影響股價的虛假或誤導性信息的人士提起民事訴訟，對證券民事訴訟未設置任何受案的前提條件；此外，內地證券監管規范制度數量多，但大部分屬於事後補救的措施，相對滯後，隨意性強，缺乏前瞻性和連續性。