東北證券監管處罰

Ⅰ 東北證券，我要把股票賬戶上的錢轉到銀行賬戶上，他說該功能 禁止在目前系統狀態下運行。要怎麼辦

銀證轉賬功能，一般情況，只有在交易時間才開放。今天、明天、後天放假，所以要等到禮拜一才能轉賬，星期一早上九點左右就可以了。

Ⅱ 東北證券保薦代表人秦宣涉嫌內幕交易被批捕，怎麼證券圈老是發生這樣的事情呢

東北證券保薦代表人秦宣涉嫌內幕交易被批捕的具體事件如下：

12月23日，證監會通報5起證券市場違法違規案件的查處情況。分別為前西南證券高管季敏波涉嫌「老鼠倉」交易案、保薦代表人秦宣涉嫌內幕交易案、大富投資及新思路投資涉嫌「搶帽子」操縱市場案、陽光私募國貿盛乾夥同個人陳傑「搶帽子」操縱市場案，以及惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券案。

其中，季敏波案為首例上市券商高管涉嫌構成《刑法》利用未公開信息交易罪的案件，秦宣案為首例證監會通報證券公司保薦代表人涉嫌內幕交易並移送處理的案件，國貿盛乾案則為首例涉及陽光私募「搶帽子」操縱市場的案件。

證監會有關部門負責人介紹，因景谷林業今年4月12日出現股價異動隨後被媒體質疑，證監會展開初步調查，發現異動賬戶與西南證券時任副總裁季敏波存在關聯關系。

今年7月26日，證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。經查，2008年9月進入西南證券，曾任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理的季敏波，於2009年2月28日至2011年6月30日期間，利用職務便利掌握公司股票自營信息，並通過其親友控制的多個個人證券賬戶與西南證券自營賬戶對倒交易股票40餘只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

由於季敏波上述行為涉嫌構成《刑法》規定的利用未公開信息交易罪，證監會依法於10月12日將該案移送公安機關偵查。目前季敏波已被依法逮捕。

Ⅲ 東北證券變相裁員 正式員工轉非正式員工

正常的，公司經營壓力大。人員調整難免。

Ⅳ 東北證券員工一年能掙多少錢

東北證券員工一年能掙多少錢，

不好說。

要看個人努力。

可詢問東北證券人資部。

以東北證券人資部的說法為准。

Ⅳ 東北證券銷戶流程

股票銷戶流程：
1.投資者提供股東身份證、股東代碼卡、開戶申請書投資者聯。
2.營業員審核資料、查驗密碼後送主管簽批。
3.結清股東的資金和股份，辦理銷戶手續。
4.交回投資者身份證和股東代碼卡。
5.投資者銷戶後，其資料在營業部保留兩年。
股票銷戶手續基本如下：
一、必備物品
因股票賬戶牽涉到股東賬戶、上海指定交易及資金三方存管，投資者在前往證券公司辦理股票銷戶手續時，必須攜帶個人身份證、股東代碼卡、銀行賬戶或銀行卡等物品。
二、股票銷戶基本流程
1、投資者首先應將賬戶內股票清空，且將證券公司資金賬戶內資金轉移至銀行存管賬戶，即保證股東賬戶內無股票及資金賬戶內無資金，方才可辦理股票銷戶手續。
2、辦理過程一般先是撤銷上海指定交易(深圳應無指定故無需撤銷)，然後由證券營業部上報證券登記公司撤銷股東賬戶，最後辦理資金賬戶的撤銷即資金三方存管的撤銷。
3、營業部辦理流程：投資者向證券營業部櫃台提交銷戶申請，填銷戶申請表。櫃台工作人員審核資料、查驗密碼，報營業部主管簽字批准，再報營業部分管領導簽字。
4、證券營業部結清投資者股東資金和股份，上報證券登記公司，辦理股票銷戶手續。
5、股票銷戶手續辦理完畢後，交回投資者身份證和已廢股東代碼卡。根據法規規定，投資者辦理銷戶後，其資料應在營業部保留兩年。
註：
1.銷戶當天不能有股票交易，但是可以轉出資金;去銷戶之前把可用資金全部轉出銀行卡。
2.銷戶必須在開市時間。
3.銷戶時有的證券公司很爽快，一次性把所有手續幫你辦理完畢;有的證券公司會說幫你計算利息，要第二天才能撤銷第三方存管，讓你第二天再去一趟。其實當天可以填撤銷第三方存管申請表，留給他們第二天幫我們辦理就行的了，不需要本人再過去一趟的。
4.如果不需要用回原來開戶綁定的銀行卡，則不需要辦理撤銷第三方存管的手續，即不用填撤銷第三方存管申請表。
總之，要進行股票銷戶，要准備好相應的材料，物品。並且在規定的時間里到相關部門辦理銷戶手續，這樣就能夠輕輕鬆鬆的完成任務啦。

Ⅵ 東北證券安全嗎

是三方監管,銀行會監督資金的流向

Ⅶ 東北證券交易所費用高於印花稅是違規嗎

你好，證監會規定的券商傭金上限為交易金額的千分之三，只要不超過千分之三，就談不上違規。印花稅則是賣出金額的千分之一，傭金高於印花稅屬於正常。但現在網路開戶如此方便，高於千分之一的傭金還是想辦法

Ⅷ 多家上市公司被清退，是什麼原因導致的

主要是因為這些公司出現財務造假，債務違約等違規違法行為。隨著這些年，資本市場改革的不斷推進，上市企業的退市步伐也越來越快，而且A股市場退市的制度也越來越完善了，很多企業在很短的時間里就完成了退市。而對於那些違規造假的企業，政府更是加大了處罰措施，例如早前的康得新造假事件，造假的細節已經全部被曝光，並且得到證實，所以很快康得新也開始了退市步伐，相信不久之後，A股市場上就看不到這家企業了。

Ⅸ 東北證券客戶賬號忘記了怎麼辦

個人攜帶身份證等資料到證券公司查詢後，公司工作人員會審核相關資料，然後讓客戶重新設置密碼的。

證券賬戶的規則：

1、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。同一主體可以開立多個證券賬戶。一般情況下，第一開戶網建議投資者開立上海A股賬戶和深圳A股賬戶；

2、若投資者持有港幣要進行證券投資的，則開立深圳B股賬戶；如果投資者持有美元要進行證券投資的，則開立上海B股賬戶；已經開立A股賬戶的投資者，中證登公司已允許其對基金進行投資，不必再開立基金賬戶。

(9)東北證券監管處罰擴展閱讀：

證券投資的個人安全意識：

1、投資者維護自身權益的重要依據是雙方簽署的合同，投資者要相信客戶經理有足夠的動力去誇大理財產品的收益情況。投資者不要忘了問客戶經理最差的投資情形是什麼，並在產品說明書中找出最差的投資情形的描述，然後問問自己是否能夠承受這樣的損失。

2、投資者在購買理財產品過程中要對關鍵信息錄音，其在發生糾紛時可作為維權的證據。尤其是如果投資者發現銀行方面作出有違產品說明書和合同約定的行為。

3、投資者購買銀行理財產品後應持續保持關注，尤其是可提前贖回的理財產品，應關注理財產品投資的資產價格波動情況，一旦發生不利情形，投資者可及時贖回理財產品，避免損失進一步擴大。

參考資料來源：中國經濟網-南京股民忘記賬戶密碼 七年未動2萬變14萬

參考資料來源：中國經濟網-存款「變」理財資金縮水三成 建行一支行涉嫌欺詐