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會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定

發布時間:2021-07-28 19:19:12

A. 私募基金公司怎麼開

私募基金公司開辦方法:
有注冊執業證券分析師資格。先注冊公司,在去當地證監局報備,取得證監會業務許可(基本人員條件好像是至少有多名注冊執業人員,其中至少有一名咨詢執業證書人員)
一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的,其中的經營項目有投資管理、財務顧問等。
理財公司的工商注冊要求
■隸屬經濟行業:咨詢服務業
■經濟類型:多為有限責任公司,也可以注冊為一人有限責任公司,也可以是自然人控股
■注冊資金:最低10萬元人民幣
■場所要求:要有固定的經營場所和必要的經營條件

會員制理財公司的特殊要求根據2005年12月13日證監會頒發的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》,對從事會員制證券投資咨詢業務的公司做了相應的規定,
主要內容如下:
■必須具備證券投資咨詢業務資格。
■必須具備中國證券業協會會員資格。
■實收資本不得低於500萬元;每設立1家分支機構,應追加不低於250萬元的實收資本。
■應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。
■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為「異地會員」),不得招收異地會員。

B. 國家規定會員制旅遊咨詢服務費最高多少比例

《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》第10條規定,會員制機構應對每筆咨詢服務收入按10%的比例計提風險准備金。

C. 證券投資咨詢牌照可以授權給別人使用嗎

不可以。

中國證券業協會曾發出過通知,《關於加強會員制證券投資咨詢業務自律管理的通知》明確強調證券投資咨詢機構不得通過出租、出借咨詢機構牌照或將經營權承包等形式,由他人開展會員制業務,無牌照咨詢屬於違法。投資咨詢機構和執業人員不得利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
所以咨詢牌照是不允許有第三方授權的,只能經過證監會的頒發。

D. 什麼是黑嘴股票 如何辨別黑嘴

所謂「黑嘴」,意為某些別有用心的人,出於某種目的,故意說出一些言不由衷的話,以達到混淆視聽的目的,從而使自己在其中得到某些利益。
股市黑嘴
股市「黑嘴」們將越來越體會到「過街老鼠」的滋味。為保護投資者合法權益,中國證監會日前發布《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》,將對會員制證券投資咨詢業務作出全面規范。新規定將於下月施行。 股評「黑嘴」再遭監管「緊箍咒」,實在是大快人心。在巨大利益驅使下,部分不良咨詢機構頻頻打政策「擦邊球」,有的甚至行坑蒙拐騙之術,將整個證券投資咨詢業搞得烏煙瘴氣,一片狼藉。新法規專門對「會員制」這一咨詢機構最常用的斂財之道予以專門立規,正所謂打到了股市「黑嘴」們的「七寸」,抓住了問題的要害。 新規對開展會員制所要求的准入資格、業務流程、具體罰則等都作了詳盡規定,目的是全面堵住股評中的「黑嘴」現象。對於出租出借牌照、異地展業、黑馬推薦、免費贈股等這些突出坑蒙拐騙行為,新規是一一禁止,全面封殺。針對以往投資者投訴後取證難的現象,暫行規定為此專門確立了會員機構應建立客戶營銷及咨詢服務的錄音確認制度,以防股評「黑嘴」們過後「死不認賬」。 當然,打擊「黑嘴」不是一個部門的事情,如果多管齊下,效果就會好得多。現在很多地方電視台明知道「黑嘴」們是騙人的,卻長期為「黑嘴」們提供表演陣地,成為他們蒙騙投資者的最大道具。正如治理狗皮膏葯廣告需要公安、工商、城管等部門聯合執法一樣,如果相關主管部門對這些昧著良心的地方衛視也治一治,即使「黑嘴」們想黑都沒地方。 中國首位被罰款上億元的黑嘴:汪建中的被罰款項2.5億余元的罰沒款已上繳國庫。

E. 個人如何發起基金

在國內無法發起公募基金,可以做私募的基金。一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的,其中的經營項目有投資管理、財務顧問等。
理財公司的工商注冊要求

■隸屬經濟行業:咨詢服務業

■經濟類型:多為有限責任公司,也可以注冊為一人有限責任公司,也可以是自然人控股

■注冊資金:最低10萬元人民幣

■場所要求:要有固定的經營場所和必要的經營條件

會員制理財公司的特殊要求
根據2005年12月13日證監會頒發的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》,對從事會員制證券投資咨詢業務的公司做了相應的規定, 主要內容如下:

■必須具備證券投資咨詢業務資格。

■必須具備中國證券業協會會員資格。

■實收資本不得低於500萬元;每設立1家分支機構,應追加不低於250萬元的實收資本。

■應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。

■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為「異地會員」),不得招收異地會員。

理財公司的四個財源

■專業理財規劃及咨詢。為客戶設計全面理財規劃方案,按每套方案收費,或者依咨詢時間的長短,按小時收費。

■會員制服務。提供年費制,或者根據個人的資產規模,每年從客戶處收取源源不斷的固定費用。

■推薦、代銷產品。前期的理財規劃咨詢是免費的,如果客戶決定購買產品,可以由客戶自行購買,也可以由理財公司幫忙打理,通過理財公司購買所有產品。

■為客戶提供委託理財,按凈收益的20%收取服務費,或者按事先的約定與客戶利潤分成。

F. 我國證券分析師組織是什麼一個情況

同學你好,很高興為您解答!


高頓網校為您解答:


國務院證券委於1995年頒布《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始實施證券從業人員資格管理制度。1999年4月舉辦首次證券投資咨詢資格考試。2002年實施《證券從業人員資格管理辦法》,申請證券投資咨詢業務資格的人員必須首先通過中國證券業協會統一組織的證券業從業人員資格考試。我國證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會於2000年7月5日在北京成立,制定了證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為准則與職業道德規范,彌補了自律規范的不足,為證券投資咨詢行業的運作和證券分析師執業提供了有效保障,有利於行業健康發展,樹立了分析師的良好形象。2002年12月13 日,中國證券業協會第三次會員大會通過第三屆常務理事會決議,設立中國證券業協會證券分析師委員會,制定了《中國證券業協會證券分析師委員會工作規則》。2005年,中國證券業協會修訂《中國證券分析師職業道德守則》,出台《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》,加強證券分析師職業道德標準的自律和監督,頒布《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》,規范會員制業務。


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G. 什麼是會員制證券投資咨詢業務

會員制證券投資咨詢業務,是指證券投資咨詢機構,通過電視、電台、網站等媒體或利用傳真、簡訊、電子信箱、電話、軟體等工具及營銷手段,面向不特定投資者招攬會員或成員,提供證券投資信息、分析、預測或者咨詢意見等專業服務,並取得咨詢服務費用的證券投資咨詢業務運作方式。道富小編為你解答,忘採納!!

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