證券公司合規十大禁令

Ⅰ 安全十大禁令是什麼

安全十大禁令：

1. 安全教育和崗位技術考核不合格者，嚴禁獨立頂崗操作。

2. 不按規定著裝或班前飲酒者，嚴禁進入生產崗位或施工現場。

3. 不戴好安全帽，嚴禁進入檢修，施工現場或交叉作業現場。

4. 未辦理安全作業票及不系安全帶者，嚴禁高處作業。

5. 未辦理安全作業票，嚴禁進入塔、容器、罐、油艙、反應器、下水井、電纜溝等有毒、有害、缺氧場所作業。

6. 未辦理維修工作票，嚴禁拆卸停用的與系統聯通的管道、機泵等設備。

7. 未辦理電氣作業「三票」，嚴禁電氣施工作業。

8. 未辦理施工破土工作票，嚴禁破土施工。

9. 機動設備或受壓容器的安全附件，防護裝置不齊全好用，嚴禁啟動使用。

10. 機動設備的轉動部件，在運轉中擦洗或拆卸。

Ⅱ 證券從業人員有哪些不允許做的事

根據《證券業從業人員執業行為准則》第三章內容，證券業從業人員執業禁止性行為：

1、從業人員一般性禁止行為：(一)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務;(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十)泄露客戶資料;(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

2、證券公司的從業人員特定禁止行為：(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;(二)違規向客戶提供資金或有價證券;(三)侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍;(四)在經紀業務中接受客戶的全權委託;(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

3、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送;(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(五)在基金銷售過程中誤導客戶;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

4、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：(一)接受他人委託從事證券投資;(二)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益;(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。

Ⅲ 中石化安全生產十大禁令如何速記

沒有什麼速記的方法。
中石化安全生產十大禁令主要是這幾條：
一、嚴禁在禁煙區域內吸煙、在崗飲酒，違者予以開除並解除勞動合同。
二、嚴禁高處作業不系安全帶，違者予以開除並解除勞動合同。
三、嚴禁水上作業不按規定穿戴救生衣，違者予以開除並解除勞動合同。
四、嚴禁無操作證從事電氣、起重、電氣焊作業，違者予以開除並解除勞動合同。
五、嚴禁工作中無證或酒後駕駛機動車，違者予以開除並解除勞動合同。
六、嚴禁未經審批擅自決定鑽開高含硫化氫油氣層或進行試氣作業，違者對直接負責人予以開除並解除勞動合同。
七、嚴禁違反操作規程進行用火、進入受限空間、臨時用電作業，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
八、嚴禁負責放射源、火工器材、井控坐崗的監護人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
九、嚴禁危險化學品裝卸人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
十、嚴禁鑽井、測錄井、井下作業違反井控安全操作規程，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

Ⅳ 違反武鋼《安全生產十大禁令》如何處理

員工違反禁令，造成嚴重後果的,對所在單位直接負責人、主要負責人給予警告直至撤職處分；對違章指揮、違規指使員工違反上述禁令的管理人員，給予行政警告直至撤職處分；造成嚴重後果的，予以開除並解除勞動合同。員工違反上述禁令或管理人員違章指揮、違規指使員工違反上述禁令,導致發生上報集團公司重大事故的，對企業有關領導予以責任追究。

Ⅳ 中石化安全生產的「十大禁令」是什麼

一、嚴禁在禁煙區域內吸煙、在崗飲酒，違者予以開除並解除勞動合同。

二、嚴禁高處作業不系安全帶，違者予以開除並解除勞動合同。

三、嚴禁水上作業不按規定穿戴救生衣，違者予以開除並解除勞動合同。

四、嚴禁無操作證從事電氣、起重、電氣焊作業，違者予以開除並解除勞動合同。

五、嚴禁工作中無證或酒後駕駛機動車，違者予以開除並解除勞動合同。

六、嚴禁未經審批擅自決定鑽開高含硫化氫油氣層或進行試氣作業，違者對直接負責人予以開除並解除勞動合同。

七、嚴禁違反操作規程進行用火、進入受限空間、臨時用電作業，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

八、嚴禁負責放射源、火工器材、井控坐崗的監護人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

九、嚴禁危險化學品裝卸人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

十、嚴禁鑽井、測錄井、井下作業違反井控安全操作規程，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

Ⅵ 中石化十大禁令是什麼

《禁令》根據《中華人民共和國安全生產法》和《中華人民共和國勞動法》等有關法律法規和集團公司安全監督管理規定製定，禁令主要內容是：

一、嚴禁在禁煙區域內吸煙、在崗飲酒，違者予以開除並解除勞動合同。

二、嚴禁高處作業不系安全帶，違者予以開除並解除勞動合同。

三、嚴禁水上作業不按規定穿戴救生衣，違者予以開除並解除勞動合同。

四、嚴禁無操作證從事電氣、起重、電氣焊作業，違者予以開除並解除勞動合同。

五、嚴禁工作中無證或酒後駕駛機動車，違者予以開除並解除勞動合同。

六、嚴禁未經審批擅自決定鑽開高含硫化氫油氣層或進行試氣作業，違者對直接負責人予以開除並解除勞動合同。

七、嚴禁違反操作規程進行用火、進入受限空間、臨時用電作業，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

八、嚴禁負責放射源、火工器材、井控坐崗的監護人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

九、嚴禁危險化學品裝卸人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

十、嚴禁鑽井、測錄井、井下作業違反井控安全操作規程，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

Ⅶ 安利股份安全生產十大禁令是什麼入職考試要考

一、嚴禁在禁煙區域內吸煙、在崗飲酒，違者予以開除並解除勞動合同。
二、嚴禁高處作業不系安全帶，違者予以開除並解除勞動合同。
三、嚴禁水上作業不按規定穿戴救生衣，違者予以開除並解除勞動合同。
四、嚴禁無操作證從事電氣、起重、電氣焊作業，違者予以開除並解除勞動合同。
五、嚴禁工作中無證或酒後駕駛機動車，違者予以開除並解除勞動合同。
六、嚴禁未經審批擅自決定鑽開高含硫化氫油氣層或進行試氣作業，違者對直接負責人予以開除並解除勞動合同。
七、嚴禁違反操作規程進行用火、進入受限空間、臨時用電作業，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
八、嚴禁負責放射源、火工器材、井控坐崗的監護人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
九、嚴禁危險化學品裝卸人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
十、嚴禁鑽井、測錄井、井下作業違反井控安全操作規程，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。

Ⅷ 公司安全生產十大禁令是:嚴禁( )指揮、嚴禁( )作業、嚴禁( )勞動紀律、嚴禁防火區

電網公司十大禁令：
嚴禁違章指揮，嚴禁無票作業，嚴禁擅自解鎖，嚴禁擅自擴大工作范圍，嚴禁擅自變動安全措施（設施），嚴禁無封閉地線作業，嚴禁無安全交底作業，嚴禁約時停、送電，嚴禁無監護作業，嚴禁酒後作業 。
化工公司十大禁令：
1、安全教育和崗位技術考核不合格者，嚴禁獨立頂崗操作。
2、不按規定著裝或班前飲酒者，嚴禁進入生產崗位或施工現場。
3、不戴好安全帽，嚴禁進入檢修，施工現場或交叉作業現場。
4、未辦理安全作業票及不系安全帶者，嚴禁高處作業。
5、未辦理安全作業票，嚴禁進入塔、容器、罐、油艙、反應器、下水井、電纜溝等有毒、有害、缺氧場所作業。
6、未辦理維修工作票，嚴禁拆卸停用的與系統聯通的管道、機泵等設備。
7、未辦理電氣作業「三票」，嚴禁電氣施工作業。
8、未辦理施工破土工作票，嚴禁破土施工。
9、機動設備或受壓容器的安全附件，防護裝置不齊全好用，嚴禁啟動使用。
10、機動設備的轉動部件，在運轉中擦洗或拆卸。

Ⅸ 證券從業人員的一般禁止行為有哪些

禁止性行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

(9)證券公司合規十大禁令擴展閱讀

保證性行為

1、熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。

客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。

2、努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。

這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。

3、遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。

Ⅹ 中石化安全生產十大禁令是什麼

中國石油化工集團公司
安全生產十大禁令
《中國石油化工集團公司安全生產十大禁令》根據《中華人民共和國安全生產法》和《中華人民共和國勞動法》等有關法律法規和集團公司安全監督管理規定製定，禁令主要內容是：
1. 嚴禁在禁煙區域內吸煙、在崗飲酒，違者予以開除並解除勞動合同。
2. 嚴禁高處作業不系安全帶，違者予以開除並解除勞動合同。
3. 嚴禁水上作業不按規定穿戴救生衣，違者予以開除並解除勞動合同。
4. 嚴禁無操作證從事電氣、起重、電氣焊作業，違者予以開除並解除勞動合同。
5. 嚴禁工作中無證或酒後駕駛機動車，違者予以開除並解除勞動合同。
6. 嚴禁未經審批擅自決定鑽開高含硫化氫油氣層或進行試氣作業，違者對直接負責人予以開除並解除勞動合同。
7. 嚴禁違反操作規程進行用火、進入受限空間、臨時用電作業，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
8. 嚴禁負責放射源、火工器材、井控坐崗的監護人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
9. 嚴禁危險化學品裝卸人員擅離崗位，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
10. 嚴禁鑽井、測錄井、井下作業違反井控安全操作規程，違者給予行政處分並離崗培訓；造成後果的，予以開除並解除勞動合同。
員工違反上述禁令，造成嚴重後果的,對所在單位直接負責人、主要負責人給予警告直至撤職處分；對違章指揮、違規指使員工違反上述禁令的管理人員，給予行政警告直至撤職處分；造成嚴重後果的，予以開除並解除勞動合同。員工違反上述禁令或管理人員違章指揮、違規指使員工違反上述禁令,導致發生上報集團公司重大事故的，按照《中國石化集團公司安全生產重大事故行政責任追究規定(試行)》對企業有關領導予以責任追究。