證券執業資格管理員

Ⅰ 從事證券業務的專業人員是指哪些人員

（一）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

（二）基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

（三）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

（四）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;

（五）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

Ⅱ 考證券從業資格證有用嗎

考證券從業資格證是有用的，因為想要從事證券行業的工作，必須要取得證券從業資格證，沒有從業資格證是不能從事相關工作的。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條本辦法所稱從事證券業務的專業人員是指：

（一）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（二）基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（三）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；

（四）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；

（五）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

(2)證券執業資格管理員擴展閱讀：

《證券業從業人員資格管理辦法》第九條從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考。

第十條取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：

（一）已被機構聘用；

（二）最近三年未受過刑事處罰；

（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形；

（四）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（五）品行端正，具有良好的職業道德；

（六）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

Ⅲ 證券從業資格證怎麼領

可以通過所在的單位向中國證券業協會進行證券從業資格證書的申請。

1、由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號。

2、申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同列印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構。

3、機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會。

4、協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

5、對於符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，並在協會網站公告。

(3)證券執業資格管理員擴展閱讀：

證券從業資格證適用范圍：

1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

2、基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

參考資料來源：網路-證券從業資格證

Ⅳ 證券從業資格和資格證書如何取得

證券從業資格考試試卷總分100分，考試合格線為60分。
證書申請流程
（一）由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號；
（二）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表[填寫注意事項]，連同列印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；
（三）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
（四）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料；
（五）對於符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，並在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構並說明原因。
申請時間：申請時間全年無限制，取得從業資格的人員，即可通過所在機構向協會申請；
申請條件：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格。

Ⅳ 證券從業資格證和執業資格證的區別

證券從業資格和執業資格區別

改革後，通過金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規考試的，取得從業資格。取得從業資格的人員，即可通過所在機構向協會申請。證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

想要從事證券行業工作，需要你應聘到證券公司，由證券公司給你申請執業資格。拿到執業資格後才可以開展證券工作。

執業資格由證券公司代為辦理，個人無法申請。

證券業從業人員資格相關問題首先請咨詢所在機構的資格管理員，證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。

如果考試通過後不去證券公司工作，一般從業資格考試成績終身保留。

Ⅵ 證券從業資格證

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

申請程序
（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同列印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；
（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關的證明材料，協會在收到完整申請材料後三十日內審核完畢。

證書管理
考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。
通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。
通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。
通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

申請材料
申請人應當向所在機構提交下列申請材料：
（一）執業證書申請表；
（二）身份證復印件；
（三）學歷證明復印件；
（四）協會規定的其他材料。

證書類別
證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：
1.證券代理發行從業資格；
2.證券經紀從業資格；
3.投資顧問從業資格；
4.證券中介機構電腦管理從業資格；
5.證監會認為需要認定的其他類別。

Ⅶ 證券從業資格證書申請流程具體是怎樣的

證券一般從業資格證注冊流程

執業注冊應由申請人通過所在機構向中國證券業協會申請辦理。具體程序如下：

(一)由機構資格管理員在中國證券業協會從業人員管理平台中為申請人分配登錄賬號;（微信搜小程序：「證券從業資格考試助手」必看。）

(二)申請人登錄從業人員管理平台，填寫執業證書申請表，並對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同列印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審，並對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平台;

(四)從業人員管理平台將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;

(五)對於通過審核的申請，從業人員管理平台將自動生成電子版執業證書，並在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示後進入協會形式審核階段)。

後續培訓

已經取得證券從業資格的自注冊第二年起，每年度應完成不少於15個學時的後續培訓。

後續職業培訓的主要內容包括法律法規、執業行為規范、業務知識與專業技能等，從業人員(獲得證券執業證書的人員)每年應當參加不少於15學時的後續職業培訓，其中必修學時不少於10學時。

Ⅷ 「證券從業資格證」和「執業資格證」的區別是什麼

這兩者是一個遞進關系，即要取得執業資格必須參加從業資格考試。
從業資格考試，條件要求較松，年滿18歲高中以上文化程度即可參加。只要通過基礎與交易、承銷、分析、基金任一門即獲得該項從業資格。
而要執業資格要求要嚴格一些，如證券分析師，學歷要求本科以上，且在證券業協會認證的證券公司、基金公司、咨詢機構等單位從業，才可以向證券業協會申請。申請獲得後還要年審和進行培訓。
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