證券公司業務各種資產

㈠ 證券公司的主要業務中證券資產管理業務與私募投資基金業務的區別與聯系

證券資產管理業務一般由券商資管部或者資管子公司發起的產品，可分為大公募和小公募；
私募投資基金是由基金業協會登記注冊的私募管理人發售的產品，一般都是私募產品，認購需要合格投資者，認購起點100萬，

㈡ 券商的經營分析中：投資銀行業務，證券自營業務，資產管理業務都具體是做什麼

開辦的券商，經營范圍就是：投資銀行業務，證券自營業務，資產管理業務。

㈢ 證券公司五大主要業務是什麼

(1)證券經紀;

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;

(4)證券承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產管理;

(7)其他證券業務。

證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元;經營第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資金必須是實繳資金。

拓展資料

業務規則

1、業務風險隔離制度

《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。

2、證券自營規則

《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、自主經營的權利

《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。

4、客戶資金的管理

《證券法》第139條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。

5、委託書的設置與保管

《證券法》第140條規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的必須作出委託記錄。客戶的證券買賣，不論是否成交，其委託記錄應當按照規定的期限，保存於證券公司。

6、辦理委託事宜要求

《證券法》第141條規定，證券公司接受證券買賣的委託，應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交後，證券公司應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

7、禁止接受客戶的全權委託

《證券法》第143條規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

8、禁止對客戶作出收益或賠償的承諾

《證券法》第144條規定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

9、禁止私下接受客戶委託

《證券法》第145條規定，證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的經營場所私下接受客戶委託買賣證券。

10、證券公司的責任

《證券法》第146條規定，證券公司應的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

11、資料的保存

《證券法》第147條規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少於20年。

12、信息、資料的提供與要求證券監督管理機構

《證券法》第148條規定，證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料，必須真實、准確、完整。

13、審計與評估

《證券法》第149條規定，國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

㈣ 證券公司主要業務的種類及內容

證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業。從證券經營公司的功能分，可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。1、證券經紀商。即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金。2、證券自營商。即綜合型證券公司，除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。3、證券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這 3 種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

㈤ 證券公司有哪些業務

（一）證券承銷與保薦業務
保薦機構負責證券發行的主承銷工作，向中國證監會出具保薦意見。
（二）證券經紀業務
客戶的證券買賣委託，不論是否成交，其委託記錄應當按照規定的期限，保存於證券公司。
在證券經紀業務中，證券公司應遵循合法原則、效率原則和「三公」原則。
1.合法原則是指證券公司不能受理按有關法規規定不能參與證券交易的人的委託，也不能受理全權委託，不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾。
在整個代理過程中，證券公司只承擔代理的責任，對於證券買賣後所形成的盈利與損失，無權參與分享，也無須承擔責任。
2.效率原則是指證券公司在進行經紀業務時注重效率。
3.「三公」原則
（三）證券自營業務
由於證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾佔有優勢，因此，在自營活動中容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為。
董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。
對自營資金執行獨立清算制度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬 戶中提取現金。
證券公司應當建立防火牆制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
（四）證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
（五）證券資產管理業務
將委託人委託的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委託資產收益最大化。
（六）融資融券業務
融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。
證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批准。證券公司應當對融資融券業
務實行集中統一管理，融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，並以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。證券公司應當按規定為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應當向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例。當該比例低於最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定期限內補交差額。
還有IB業務等

㈥ 證券公司的業務有哪些

你好，證券公司的主要業務包括：
【1】經紀業務。就是代理買賣滬深股市的證券業務。投資者必須在證券公司開戶，利用證券公司提供的交易通道交易席位，才能與交易所進行證券交易。證券公司收取服務傭金的業務。
【2】自營業務。利用證券公司的人才優勢，信息優勢和市場經驗等等進行的自有資金投資經營的業務。
【3】資產管理業務。簡稱資管業務。憑借證券公司在投資方面眾多優勢，為客戶提供投資服務，即幫客戶理財，從中賺理財服務費，虧盈客戶自負。其代表就是證券公司提供的各種各樣的理財產品。
【4】融資融券業務。借錢給客戶買證券或者是借證券給客戶賣，從中收服務費。
【5】IB業務。即代理期貨業務。
【6】發行與承銷業務。股份公司股票要上市必須要證券公司的輔導和推薦才能上市，這其中涉及非常專業的金融服務項目。也只能靠證券公司的服務。上市之後幫助股份公司在一二級市場承銷。
【7】股權抵押。可以進行一定規模的股權質押貸款。

㈦ 證券公司主要業務的種類及內容

我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理及其他證券業務。《中華人民共和國證券法》規定，經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業務。

(一)證券經紀業務

證券經紀業務又稱「代理買賣證券業務」，是指證券公司接受客戶委託代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。證券經紀業務分為櫃台代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務。目前，我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主。證券公司的櫃台代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。

(二)證券投資咨詢業務

證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。它具體包括：為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務；為上市公司重大投資、收購兼並、關聯交易等業務提供咨詢服務；為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務；為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務；為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

(四)證券承銷與保薦業務

證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。

(五)證券自營業務

證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動有利於活躍證券市場，維護交易的連續性。但在自營活動中要防範操縱市場和內幕交易等不正當行為。由於證券市場的高收益性和高風險性特徵，許多國家都對證券經營機構的自營業務制定法律法規，進行嚴格管理。

(六)證券資產管理業務

證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

(七)融資融券業務

融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。

(八)證券公司中間介紹(IB)業務

IB(IntrocingBroker)即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委託，介紹客戶給期貨經紀商並收取一定傭金的業務模式。證券公司中間介紹(IB)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委託，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動。根據我國現行相關制度，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務。

1．證券公司IB業務的資格條件

證券公司申請IB業務資格，應當符合下列條件：

(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標准。

(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准。

(4)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

(5)已按規定建立健全與IB業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。

(6)具有滿足業務需要的技術系統。

(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

證券公司申請IB業務，應當向中國證監會提交《介紹業務資格申請書》等規定的申請材料。

2．證券公司IB業務的業務范圍

證券公司受期貨公司委託從事IB業務，應當提供下列服務：

(1)協助辦理開戶手續。

(2)提供期貨行情信息、交易設施。

(3)中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

3．證券公司IB業務的業務規則

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事IB業務，不能接受其他期貨公司的委託從事IB業務。證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定並有效執行IB業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防範和隔離IB業務與其他業務的風險。期貨公司與證券公司應當建立IB業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

㈧ 證券資產管理業務包括哪些內容

公募基金、券商「代客理財」、信託投資。
資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規和《試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同的約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務行為。
目前國內規范委託資產管理的主要法律法規有：《證券投資基金法》、《關於規范證券公司受託投資管理業務的通知》、《合同法》、《信託法》等。這些法律、法規明確指出了目前我國合法的委託資產管理形式只有公募基金、券商「代客理財」、信託投資，而其他的資產管理形式要麼是使用了《民法》和《合同法》的相關規定，要麼就是非法的。

㈨ 我國證券公司客戶資產管理業務分為哪幾個種類

分為三類。

經中國證監會批准，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：

(一)為單一客戶辦理定向資產管理業務；

(二)為多個客戶辦理集合資產管理業務；

(三)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

(9)證券公司業務各種資產擴展閱讀：

證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：

1、經中國證監會核定為綜合類證券公司；

2、凈資本不低於人民幣兩億元，且符合中國證監會關於綜合類證券公司各項風險監控指標的規定；

3、客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於五人；

4、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行；

5、最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

6、中國證監會規定的其他條件。