深交所證券異常交易規定

A. 證券交易的限制規則

（一）集中競價交易規則
中國目前的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定，按照多數國家法律的規定，證券交易如同票據交易一樣，並不適用民事法律行為有效成立的一般規則，而應當適用反映商事交易迅捷與安全要求的無因性原則與抽象性原則。但我國目前大量的證券交易具體規則是由行政法規和部門規章規定的，其內容較為繁雜。下面僅依交易程序，對證券交易的集中競價規則做一簡單介紹。

1.開設交易帳戶

依現行法規，每個投資人慾從事證券交易，須首先向證券登記公司申請開設證券帳戶，憑該證券帳戶可以從事二級市場證券交易，也可以從事一級市場網上認購；其次須向具體的證券公司（交易所會員）申請開設資金帳戶，存入交易資金，其限額由證券公司自行規定。依據上述開戶合同，證券登記公司將為每一投資人提供證券託管、登記和交割服務；而證券公司將為投資人提供代理買賣、代理清算和資金出納服務。立法對於投資人的開戶設有身份確認程序規則。

2.委託買賣

依現行法規，每個投資人買賣證券均須委託具有會員資格的證券公司進行；即投資人（委託人）的交易指令先報送於證券公司（或交易系統）；證券公司通過其場內交易員或交易系統將委託人的交易指令輸入計算機終端；各證券公司計算機終端發出的交易指令將統一輸入證交所的計算機主機，由其撮合成交；成交後由各證券公司代理委託人辦理清算、交割、過戶手續。
依目前的實踐，投資人委託交易的指令可以採取書面報單、當面報單、電話報單和計算機報單多種形式。每一交易指令或報單均應包含以下內容：⑴股東帳戶及密碼；⑵委託序號和時間（指委託合同號，以明確委託時間）；⑶買賣區分（0為買,1為賣）； ⑷證券代碼（通常為4位數）；⑸委託數量（手數）； ⑹委託價格（市價或限價）；⑺委託有效期（推定當日有效）；⑻其他內容，如委託人資金帳號、身份證號碼等。從目前的法規來看，證券委託買賣規則實際上受到民事代理法與合同約定的支配；此過程中極易造成糾紛，而交易所和交易會員對於委託指令的內容推定也處於不統一和不公開狀態。

3.場內競價

委託人的交易指令通過證券商的代理按時間序號輸入交易所計算機主機後，將通過場內競價撮合成交。交易所場內競價的方式分為集合競價與連續競價兩種。
集合競價主要適用於證券上市開盤價和每日開盤價。依此競價方式，證交所在每一營業日正式開市前的規定時間內（9:10--9:25），計算機主機撮合系統將只存貯交易指令而不撮合成交；在正式開市時，主機撮合系統將對所有輸入的買賣盤價格和數量進行處理，以產生開盤價格。其撮合成交原則為：⑴使高於開盤價的買單和低於開盤價的賣單能夠全部成交；⑵使開盤價下的買賣單成交量最大化；⑶如不能產生上述開盤參考價時，則以前一交易日的收盤價為當日開盤價。
集合競價結束後，交易所將開始當日的正式交易，交易系統將進入連續競價，直至當日收市。連續競價是買賣雙方按價格優先、時間優先的競價原則連續報買報賣的過程。依此原則，每一時點的報買價如高於或等於報賣價時，即按價格順序撮合成交；在每一同等成交價格點上，如買賣報單有時間差異的，即按時間順序使先報者成交；凡不能成交者將等待機會成交，部分成交者將使剩餘部分等待成交。

4.清算與過戶

證券交易清算是指證券買賣雙方通過證券經紀商在證交所進行的證券買賣成交後，通過交易清算系統進行交易資金支付與收訖的過程。根據中國目前實行的交易清算制度，證券商在代理投資人進行了證券交易的當日，應於收市後首先與交易所辦理清算業務，依差額交收規則由各證券商對買賣證券的金額差價予以清償；然後每個證券商對其代理的每一投資人買賣證券的價款金額進行清抵。但是由於當日信用結算慣例的存在，每一投資人在其買賣證券得到成交回報的當時，其帳戶內的資金則已即時結算；其中，賣出證券者已得到資金,並可用該資金另報買其他證券，而買入證券者則已減去其帳戶內資金，不得再透支購買證券。這一規則實際上形成了資金清算上的T+0制度。
證券交易過戶是指證券買賣雙方通過證券經紀商在證交所進行的證券買賣成交後，再通過證券登記機構進行證券權利的移轉與過戶登記的過程。根據中國目前實行的登記過戶制度，投資人在所買賣證券成交後的下一個營業日，證券登記公司方為其辦理完畢過戶手續，並應提供交割單，如該日逢法定假日，則過戶日應順延至下一工作日。這就是證券過戶上的T+1規則。依此規則， 在某一營業日買入的證券只能在下一營業日賣出。
根據現行法規，我國目前對B 股交易採取不完全等同於A股的清算過戶規則。其中，B股買賣的資金清算採取T+1規則；B 股交易的證券過戶採取T+3規則。
[編輯本段]（二）大宗交易制度
中國目前的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定。實際上，大陸法各國關於證券交易各類制度受到其商法一般規則的約束，這就是在法定條款限制下的意思自治制度。
從世界各國的證券交易制度來看，不同交易所所共同實施的交易制度有這樣三種：一是直接競價交易制度，二是大宗交易的制度，三是協議轉讓制度；這三種制度分別適用於不同的證券交易者，它們共同起到為不同類型的交易提供法律工具的作用。按照多數國家證券交易所的規定，大宗交易通常採取證券商報價制度；依照這一制度，凡交易量達到一定數額的證券交易者（我國滬深兩地的證券交易所規定為50萬股或以上），可以通過其證券經紀商的場內報單人在大宗交易市場報價買賣，而不須進入直接競價交易市場，其交易量應當統計在交易所當日的總成交量中。有的國家的證券交易所實際上還允許各證券經紀商自行儲存和買賣其客戶所報買或報賣的證券，故也有學者將這一制度徑稱為「做市商」制度。其實，證券商報價制度是由美國NASTAQ市場率先採用的大手數證券交易制度，後為紐約交易所和各其他交易所採用為大宗交易的基本制度。應當說，大宗交易制度對於區分不同類型的交易者和交易類型顯然具有重大的作用，它不僅區分了散戶投資者和機構投資者不同類型的交易（零售與批發），使得各交易規則更趨向於合理；而且有效地避免了機構投資人在直接競價交易市場中大買大賣，引起市場不必要的波動和對散戶不必要的誤導。
我國目前滬深兩地的證券交易所均規定有大宗交易制度，並且兩地的證券交易所均設有大宗交易櫃台。根據我國目前的證券交易規則，凡交易量達到或超過50萬股的股票交易均可以向大宗交易櫃台申請進行大宗交易，大宗交易櫃台在接到申請後將貯存其交易報單而不立即撮合，在交易所當日直接競價交易結束時，再根據當日該股交易的平均交易價統一撮合成交；這就是說，我國目前對於大宗交易實際採取的是集合競價制度。我們認為，我國目前對大宗交易採取的這一制度是十分有害的。首先，這一交易制度所採取的集中存貯大宗交易報單的做法實際上否定了證券交易人報單中的報價因素，它使得大宗交易報單僅具有形式性意義和抽象性意義，使得大宗交易報單僅具有報買數量或報賣數量的意義，而不具有具體報價的意義。其次，這一制度實際上否定了大宗交易者意思自治的權利，而將與之無關的集中競價交易平均價格強加於當事人，否定了證券交易買賣中極端復雜的交易條件。總的來說，我國目前所採用的大宗交易制度實際上是僅有大宗交易形式而無大宗交易內容的制度；它僅僅反映了我國國資管理部門單一追求國股高成交價的意志，並且為實現這一意志不惜犧牲市場經濟中最基本的交易原則。
[編輯本段]（三）金融期貨交易規則
在我國《證券法》第42條規定了證券交易雙邊市場原則後，我國的相關制度和市場建設有了突飛猛機猛進的發展。2006年9月8日，我國成立了旨在從事證券期貨與金融期貨交易的上海金融期貨交易所；2005年4月8日，由滬深兩地證券交易所共同編制推出了證券期貨的基本交易工具「滬深300統一指數」；2007年3月6日我國又頒布了旨在掃除雙邊市場交易障礙的《期貨交易管理條例》。應當說，我國未來擬進行的證券期貨交易已經是呼之欲出了，我國未來將不斷推出的證券期權交易、利率期貨交易、匯率期貨交易的基本形態已經成形，我國已經開始了從單邊證券市場向雙邊證券市場的戰略改革之路。

1．基本交易規則

根據我國的《期貨交易管理條例》和我國目前期貨市場的基本經驗，我國對於即將推行的證券期貨交易，將實行以下基本規則：
（1）保證金交易規則。依據該規則，我國目前對於證券期貨交易實行8%的保證金交易規則，即證券期貨交易者可以以面值8%的保證金買賣一面值的證券期貨商品；法律允許期貨經紀商在該8%的基礎上另加收保證金，按照期貨市場慣例，該保證金比例不應超過15%。可見，保證金交易規則是雙重的；一方面，金融期貨交易所將向所有從事證券期貨交易的期貨經紀人實行並收取交易額8%的交易保證金，另一方面，期貨經紀人將向其客戶收取交易額8%或者更高的交易保證金。
（2）當日無負債結算規則。依據該規則，金融期貨交易所應當在當日收市時，及時將結算結果通知其所有的期貨交易會員並與之完成無負債結算，期貨交易會員應當根據期貨交易結算結果再與客戶進行結算，並應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。凡客戶已經穿倉的，將按合同構成對期貨交易會員的負債，期貨交易會員有權要求該客戶補充交易保證金，並以自有資金對交易所承擔責任。
（3）強制平倉規則。依據該規則，期貨交易所交易會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
（4）逐日盯市規則。與上述規則相聯系，我國在期貨交易合同法實踐中還採取逐日盯市規則。依此規則，期貨經紀人有權要求其全部客戶在其期貨公司周遍設有固定的辦公場所、固定的辦公人員、固定的聯系電話；在每日結算時，只要該期貨公司按照該固定的聯系方式與客戶進行了聯系，即構成合法地通知；在合同約定的期限屆滿時，該期貨公司有權按照合同的條款推定客戶當事人的意思。
（5）漲跌停板規則與熔斷機制
（6）限額持倉與大戶持倉報告規則
（7）風險准備金規則
（8）強制減倉處置規則

2．結算會員規則

我國目前對於期貨交易實行分級結算制度。依此制度，從事證券期貨交易的當事人僅為金融期貨交易所的交易會員，任何當事人慾從事證券期貨交易必須通過經合法批準的期貨經紀人進行，客戶與期貨經紀人之間的關系為特定的經紀合同關系。另一方面，根據我國《期貨交易管理條例》的規定，與金融期貨交易所進行每日結算者必須為其結算會員，不具備金融期貨交易所結算會員資格的期貨公司必須通過結算會員與金融期貨交易所結算；金融期貨交易所的結算會員分為一般結算會員與特別結算會員兩種，一般結算會員將以其自有資金並且自擔風險代表其全部客戶與金融期貨交易所結算，而特別結算會員與金融期貨交易所結算時所能代表的客戶較為有限；金融期貨交易所的全部結算會員必須按規定向金融期貨交易所交納風險准備金，並對其全部客戶的交易向金融期貨交易所負有結算擔保責任。
[編輯本段]3．風險控制規則
根據我國《期貨交易管理條例》的規定，當我國期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的許可權和程序，決定採取下列緊急措施，並應當立即報告國務院期貨監督管理機構：
（1）提高保證金比例；
（2）調整漲跌停板幅度；
（3）限制會員或者客戶的最大持倉量；
（4）暫時停止交易；
（5）強制減倉；
（6）採取其他緊急措施。

B. 深圳證券交易所的三大規則

證券交易所是市場的組織者和監管者，對市場運行進行一線監管是交易所的核心職責。交易規則、上市規則和會員管理規則三大規則，共同構成了交易所一線監管的基石。

交易規則
《深圳證券交易所交易規則（2013年11月修訂）》
目 錄
第一章 總則
第二章 交易市場
第一節 交易場所
第二節 交易參與人
第三節 交易品種與方式
第四節 交易時間
第三章 證券買賣
第一節 一般規定
第二節 委託
第三節 申報
第四節 競價
第五節 成交
第六節 大宗交易
第七節 融資融券交易
第八節 債券回購交易
第四章 其他交易事項
第一節 轉託管
第二節 開盤價與收盤價
第三節 掛牌、摘牌、停牌與復牌
第四節 除權與除息
第五節 退市整理期間交易事項
第五章 交易信息
第一節 一般規定
第二節 即時行情
第三節 證券指數
第四節 證券交易公開信息
第六章 證券交易監督
第七章 交易異常情況處理
第八章 交易糾紛
第九章 交易費用
第十章 附則

上市規則
《深圳證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》
目 錄
第一章 總 則
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員聲明與承諾
第二節 董事會秘書
第四章 保薦人
第五章 股票和可轉換公司債券上市
第一節 首次公開發行的股票上市
第二節 上市公司新股和可轉換公司債券的發行與上市
第三節 有限售條件的股份上市流通
第六章 定期報告
第七章 臨時報告的一般規定
第八章 董事會、監事會和股東大會決議
第一節 董事會和監事會決議
第二節 股東大會決議
第九章 應披露的交易
第十章 關聯交易
第一節 關聯交易及關聯人
第二節 關聯交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節 重大訴訟和仲裁
第二節 變更募集資金投資項目
第三節 業績預告、業績快報和盈利預測
第四節 利潤分配和資本公積金轉增股本
第五節 股票交易異常波動和澄清
第六節 回購股份
第七節 可轉換公司債券涉及的重大事項
第八節 收購及相關股份權益變動
第九節 股權激勵
第十節 破產
第十一節 其他
第十二章 停牌和復牌
第十三章 風險警示
第一節 一般規定
第二節 退市風險警示
第三節 其他風險警示
第十四章 暫停、恢復、終止和重新上市
第一節 暫停上市
第二節 恢復上市
第三節 終止上市
第四節 重新上市
第十五章 申請復核
第十六章 境內外上市事務
第十七章 監管措施和違規處分
第十八章 釋 義
第十九章 附 則

創業板上市規則
《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2012年修訂）》
目錄
第一章 總則
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
第三章 董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節 聲明與承諾
第二節 董事會秘書
第四章 保薦機構
第五章 股票和可轉換公司債券上市
第一節 首次公開發行的股票上市
第二節 上市公司新股和可轉換公司債券的發行與上市
第三節 有限售條件的股份上市流通
第六章 定期報告
第七章 臨時報告的一般規定
第八章 董事會、監事會和股東大會決議
第一節 董事會和監事會決議
第二節 股東大會決議
第九章 應披露的交易
第十章 關聯交易
第一節 關聯交易及關聯人
第二節 關聯交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節 重大訴訟和仲裁
第二節 募集資金管理
第三節 業績預告、業績快報和盈利預測
第四節 利潤分配和資本公積金轉增股本
第五節 股票交易異常波動和澄清
第六節 回購股份
第七節 可轉換公司債券涉及的重大事項
第八節 收購及相關股份權益變動
第九節 股權激勵
第十節 破產
第十一節 其他
第十二章 停牌和復牌
第十三章 暫停、恢復、終止上市
第一節 暫停上市
第二節 恢復上市
第三節 終止上市
第十四章 申請復核
第十五章 境內外上市事務
第十六章 監管措施和違規處分
第十七章 釋義
第十八章 附則


會員管理規則
《深圳證券交易所會員管理規則》
第一章 總則
第二章 會員資格管理
第三章 席位、交易單元與交易許可權管理
第四章 證券交易及相關業務管理
第一節 證券交易業務管理
第二節 交易及相關系統管理
第三節 證券交易信息管理
第四節 其他證券業務管理
第五章 日常管理
第一節 會員代表
第二節 報告與公告
第三節 會員收費
第四節 糾紛解決
第六章 監督檢查
第七章 紀律處分
第八章 附 則
第八章附則

C. 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施

上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。

D. 股票帳戶在買賣中怎樣才算異常會被引起注意或者被監視

如果參與對敲、當日頻繁掛單撤單，特別是不以成交為目的的掛單撤單等會被特別監控。

一、異常行為

1、虛假申報：

是指不以成交為目的，通過大量申報並撤銷等行為，引誘、誘導或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。

2、拉抬打壓股價：

是指大筆申報、連續申報、密集申報或者明顯偏離股票最新成交價的價格申報成交，期間股票交易價格眀顯上漲(下跌)的異常交易行為。

3、維持漲(跌)幅限制價格：

是指通過大筆申報、連續申報、密集申報，維持股票交易價格處於漲(跌)幅限制狀態的異常交易行為。

比如，在連續競價階段同時存在股票交易價格處於股票漲跌幅限制狀態；單筆以漲(跌)幅限制價格申報後，在該價格剩餘有效申報數量或者金額巨大，且占市場該價格剩餘有效申報總量的比例較高，要予以關注。

二、買賣股票的數量也有一定的規定：即委託買入股票的數量必須是一手（每手100股）的整倍數，但委託賣出股票的數量則可以不是100的整倍。買入或者賣出的價格必須是在昨日收盤價上下浮動10%的范圍才有效。

三、股票交易實行價格優先、時間優先：股票連續競價時段，因為有許多投資者可能同時買賣同一隻股票，所以交易所制定了「價格優先、時間優先」的原則。

(4)深交所證券異常交易規定擴展閱讀：

二、開立股票賬戶的注意事項如下：

1、所需證件：本人身份證。如開立法人股票賬戶，需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書；

2、費用包括：申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶，深圳股票賬戶收取50元/戶)；

3、操作流程：投資者需填寫申請表並交納手續費；持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人；承辦人核查上述材料無誤後，申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。

E. 深圳證券交易所對異常漲幅的股票一般是監控多少個工作日

第一條 為保障證券交易的正常秩序，及時防範、化解深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）市場風險，妥善處置交易異常情況，維護市場穩定，依據《證券法》、《突發事件應對法》、《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所交易規則》等規定，制定本細則。
第二條 本細則所稱交易異常情況是指導致或可能導致本所證券交易全部或者部分不能正常進行（以下簡稱「交易不能進行」）的情形。
第三條 引發交易異常情況的原因包括不可抗力、意外事件、技術故障等。
第四條 引發交易異常情況的不可抗力是指本所市場所在地或全國其他部分區域出現或據災情預警可能出現嚴重自然災害、出現重大公共衛生事件或社會安全事件等情形。
第五條 引發交易異常情況的意外事件是指本所市場交易地發生火災或電力供應出現故障等情形。
第六條 引發交易異常情況的技術故障是指：
（一）本所交易、通信系統中的網路、硬體設備、應用軟體等無法正常運行；
（二）本所交易、通信系統在運行、主備系統切換、軟硬體系統及相關程序升級、上線時出現意外；
（三）本所交易、通信系統被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。
第七條 交易不能進行是指無法正常開始交易、無法連續交易、交易結果異常、交易無法正常結束等情形。
第八條 無法正常開始交易是指：
（一）本所交易、通信系統在開市前無法正常啟動；
（二）證券交易停牌、復牌、除權除息等重要操作在開市前未及時、准確處理完畢；
（三）前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數據出現重大差錯而導致無法正確交易；
（四）10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入本所交易系統等情形。
第九條 無法連續交易是指：
（一）本所交易、通信系統出現10分鍾以上中斷；
（二）本所行情發布系統出現10分鍾以上中斷；
（三）10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；
（四）10%以上的證券中斷交易等情形。
第十條 交易結果異常是指交易結果出現嚴重錯誤、行情發布出現錯誤、深證成指或本所認定的其他指數計算出現重大偏差等可能嚴重影響整個市場正常交易的情形。
第十一條 交易無法正常結束是指集合競價異常、可能導致無法正常完成，收市處理無法正常結束等可能對市場造成重大影響的情形。
第十二條 交易異常情況出現後，本所將及時向市場公告，並可視情況需要單獨或者同時採取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施。
本所採取前款規定措施的，及時報告中國證監會。對技術性停牌或臨時停市的決定，本所通過網站及相關媒體及時予以公告。
第十三條 技術性停牌或臨時停市原因消除後，本所可以決定恢復交易，並向市場公告。
第十四條 證券交易相關部門或機構在與證券交易相關的業務實施、流程銜接、操作運行等環節出現重大誤差或失誤等情形，導致或可能導致交易不能進行，需要採取技術性停牌、臨時停市等措施的，參照本細則執行。
第十五條 國內外已經或可能出現對中國證券市場穩定及正常運行造成重大影響的事件或者出現其他全國性事件的，應國家有關部門要求臨時停市的，參照本細則執行。
第十六條 本細則中相關用語的含義：
（一）本所市場所在地：是指本所市場交易、通信及清算交收系統所在地；
（二）自然災害：包括但不限於台風、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災害；
（三）重大公共衛生事件：包括但不限於傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴重影響公眾健康和生命安全的事件；
（四）社會安全事件：包括但不限於恐怖襲擊事件、經濟安全事件、涉外突發事件以及其他嚴重影響公共安全的事件。
第十七條 本細則經本所理事會通過，報證監會批准後生效。修改時亦同。
第十八條 本細則由本所負責解釋。
第十九條 本細則自發布之日起施行。

F. 在新股上市初期的哪些交易行為屬於上交所規定的異常交易行為

您好，上交所規定新股上市初期出現的下列交易行為屬於異常交易行為，上交所將予以重點監控：
1.同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶，單日以競價方式累計買入數量超過新股實際上市流通量1‰的
2.同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易，且數量較大的
3.在集合競價階段或收盤前15分鍾，通過高價申報、大額申報、連續申報、頻繁申報撤單等方式，嚴重影響新股開盤價或者收盤價的
4.在連續競價階段，當最新成交價接近日內最高成交價時，以不低於行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數量超過新股實際上市流通量0.2‰的
5.申報買入價格高於申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%，且數量較大的
6.利用市價委託進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的
7.本所認為需要重點監控的其他新股異常交易行為

G. 證券異常交易包括哪些，證券異常交易包含幾，股票

證券異常交易行為的表現會有很多方式、途徑、也會具有隱弊性，包括但不限於如下幾種表現形式：一是多家機構聯手拉升一隻股票；二是大資金與上市公司合夥操縱一隻股票；三是上市公司主要負責人利用知情內幕身份，操縱、指使他人布局潛伏本公司股票；四是非組織群體合夥操縱股價等等。

H. 在新股上市初期的哪些交易行為屬於上交所規定的異常交易行為

上交所規定新股上市初期出現的下列交易行為屬於異常交易行為，上交所將予以重點監控：
1.同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶，單日以競價方式累計買入數量超過新股實際上市流通量1‰的
2.同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易，且數量較大的
3.在集合競價階段或收盤前15分鍾，通過高價申報、大額申報、連續申報、頻繁申報撤單等方式，嚴重影響新股開盤價或者收盤價的
4.在連續競價階段，當最新成交價接近日內最高成交價時，以不低於行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數量超過新股實際上市流通量0.2‰的
5.申報買入價格高於申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%，且數量較大的
6.利用市價委託進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的
7.本所認為需要重點監控的其他新股異常交易行為

I. 誰知道深交所對當日無價格漲跌幅限制股票交易異常停牌的規定

首先，在連續競價期間（即從每個交易日9時30分-11時30分，下午1時-3時的競價方式），對深市主板、中小板和創業板的漲跌幅限制進行了統一，漲跌幅均為10%；在現行的「交易規則」中，中小板股票連續競價期間的有效競價范圍設置為最近成交價上下3%。

其次，深交所還取消了增發股票（包括公開增發和定向增發股票）上市首日放開漲跌幅限制的規定，按照現行交易規則，增發股票上市首日不設漲跌幅限制。

再次，深交所取消了無漲跌幅限制證券在大宗交易平台上，價格在當日已成交的最高、最低價之間確定的規定，統一將大宗交易成交價格範圍定為前一交易日收盤價的上下30%。而按照現行交易規則，無價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定

J. 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施

您好，上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。