① 證券公司分支機構負責人是指哪類人員
證券公司分支機構負責人是指該機構經理;
證券公司分支機構負責人任職資格核准
二、依據
1.《公司法》;
2.《證券法》;
3.《行政許可法》;
4.《證券公司管理辦法》(中國證監會令第5號);
5.《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》(證監機構字[1998]46
號);
6.《關於<證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的補充通知》(證監機構字[2000]240
號)
7.《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定(試行)》。
三、條件
申請證券公司分支機構負責人任職資格,應當具備下列條件:
1.具有中華人民共和國國籍;
2.取得證券業執業資格,並從事證券工作3年以上;
3.誠實守信,具有良好的職業道德,最近3年內無不良行為記錄;
4.熟悉與證券公司經營管理有關的法律知識,具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協調能力;
5.沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規規定的禁止擔任高管人員和從業人員的情形;
6.中國證監會規定的其他條件。
四、申請材料目錄
證券公司向我局申請對分支機構負責人進行任職資格核准,應當提交下列申請材料:
1.證券公司的申請報告;
2.按規定填寫的證券公司分支機構負責人任職資格申請表及WORD格式軟盤;
3.擬任人員身份證明、學歷、學位、專業資格證書、執業資格證書(或證明)復印件,並加蓋公司公章;
4.兩名具有任職資格的證券公司高管人員或分支機構負責人作為推薦人的推薦意見。推薦意見中應說明推薦人於何時、何地、因何事認識被推薦人,目前與被推薦人的關系如何,並重點說明被推薦人的業務水平、職業道德及遵規守法情況;
5.推薦人任職資格的批復文件的復印件並加蓋公司公章;
6.擬聘人員在前一工作單位(崗位)所任職務在離職後須進行離任審計(包括內部審計)的,應按有關規定提交前一工作職務的離任審計報告(符合《關於加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見》中關於離任審計的要求),並加蓋公司公章;
7.中國證監會和我局要求的其他材料。
② 第一創業證券有限責任公司的領導團隊有哪些
劉學民 董事長
高級經濟師,中國社科院研究生畢業,長期從事體制改革及宏觀經濟工作。在北京市計委工作期間,多次參與北京市利用外資的研究工作,策劃並參與了ING北京基金在香港聯交所的上市,先後在北京市體改委、計委、首創集團等處任職,1997-2002年擔任佛山證券董事長。2002年以來任公司董事長。
錢龍海 總裁
經濟師,經濟學碩士,加拿大麥吉爾大學高級研修生。著有《現代企業制度運作與策劃》(中國商業出版社出版),在企業管理咨詢、股份制改造、收購兼並、資產重組、基金投資、股票發行與承銷等投資銀行業務方面有10年的專業經驗,長期致力於中國資本市場的開發與實踐。1997-2002年擔任佛山證券副總經理。2002年以來任公司總裁。
周蘭 監事長
中國社科院貨幣銀行學碩士研究生,加拿大麥吉爾大學高級研修生。曾擔任過北京市建材研究院財務科長,1997-2002年擔任佛山證券監事長,具有豐富的財務管理經驗。現任公司監事長。
王衛 副總裁
數量經濟學碩士。在固定收益產品研究、投資管理等方面具有較豐富的經驗。曾擔任成都財智軟體公司董事、總經理。2002年以來歷任公司研究發展中心總經理、固定收益部總經理、總裁助理,現任公司副總裁。
蕭進華 副總裁
管理學碩士。曾先後在福建華興會計師事務所、泰國德福(樹膠)有限公司、香港協達財務有限公司等處任高管職務,具有豐富的財務管理與審計的知識與經驗。2003年以來歷任公司總裁助理,現任公司副總裁。
王芳 副總裁兼合規總監
法學碩士,曾在大鵬證券有限責任公司就職,歷任法律支持部經理、資深律師等職。2004年加入第一創業證券,歷任公司首席律師、法律合規部總經理。現任公司副總裁、合規總監。
奚勝田 副總裁
管理學博士。曾先後在江蘇證券交易中心、中信證券股份有限公司任職。2003年加入第一創業證券,歷任公司信息技術中心總工程師、清算託管部總經理和信息技術總監。現任公司副總裁。
蘇彥祝 副總裁
清華大學工學學士、工學碩士。曾在南方基金管理有限公司工作,任研究員、南方避險增值基金經理、南方績優成長基金經理、企業年金基金經理、投資部總監並兼任投資決策委員會委員等。現任公司副總裁。
謝波 總裁助理
工程師。先後在中國科學院廣州分院、廣州技術經濟開發區經濟貿易總公司等處任職, 1997-2002年先後擔任佛山證券有限責任公司辦公室主任、總經理助理等職,具有豐富行政管理工作經驗。現任公司總裁助理。
鄭宏偉 總裁助理
經濟學碩士。具有豐富的證券業務實踐經驗,先後在北京商品交易所、君安證券、國泰君安證券、中誠資產管理公司從事市場研究、證券營業部管理和投資管理等工作。現任公司總裁助理。
宋相軍 總裁助理
哈爾濱工業大學計算機科學系工學博士,法國國家研究院194研究室博士後。曾擔任法國國家鐵路總公司高級工程師、里昂信貸業務顧問、Canada-China University-Instry Partnership Program 主講、加拿大道明銀行金融集團總經理及IT首席構架師、北京方速信融科技有限公司總經理等職務。具有豐富的國際大型金融機構管理經驗。現任公司總裁助理。
歐陽虹 財務總監
碩士研究生。先後任中國銀行湖北省分行信託公司財務主管,南方證券股份有限公司國際業務總部總經理助理,南方證券股份有限公司計劃財務總部副總經理,第一創業證券有限責任公司計劃財務部總經理。現任公司財務總監。
③ 航天證券經紀有限責任公司的介紹
航天證券有限責任公司是2005年3月經中國證監會批准,由中國航天科工集團公司控股,在重組原上海久聯證券經紀有限責任公司的基礎上設立(上海久聯證券經紀有限責任公司設立於2000年9月)。
④ 請教 證券公司營業部的總經理 相當於什麼職位(幾把手)
證券公司營業部
申銀萬國證券公司上海陸家嘴營業部
類似於中國銀行上海支行金橋營業部
營業部的總經理,擁有認識任免權,完全可以托關系進去。
放心大膽的塞錢吧。他辦得到的。
⑤ 請問證券公司分支機構負責人是什麼職位,營業部總經理嗎
大一點的營業部有總經理,下面有分管市場、人事、財務及證券投資咨詢業務的幾個經理。
⑥ 有人知道航天證券信息中心總經理現在是誰嗎
王海
⑦ 證券公司營業部總經理的名字在哪裡查
在
中國證監會
各省市證監局網站裡面查轄區
證券經營機構
就能查到各營業部負責人,即營業部總經理
⑧ 航天證券經紀有限責任公司的發展歷程
1999年
12月29日,上海久聯證券經紀有限責任公司(籌)在上海市曹楊路430號召開發起股東會議,上海久聯集團有限公司、申能集團有限公司、上海普陀國有資產經營有限公司、上海商業投資公司、上海新物業建設公司、上海浦東商業建設聯合發展公司等6家單位代表參加了會議。
2000年
2月,公司向中國證監會正式提交組建上海久聯證券經紀有限責任公司的申請材料。
6月6日,中國證監會下發《關於上海久聯證券經紀有限責任公司籌建方案的批復》,同意上海久聯證券經紀有限責任公司籌建方案。
8月31日,中國證監會印發《關於同意上海久聯證券經紀有限任公司及上海商城路證券營業部、曹楊路證券營業部開業的批復》,同意公司開業。9月12日,在上海工商行政管理局領取《企業法人營業執照》。9月27日,公司在浦東湯臣大酒店成功舉辦了開業典禮。
2001年
9月14日,中國證監會印發《關於上海久聯證券經紀有限責任公司在上海設立證券服務部的批復》,同意公司在上海設立兩家服務部,11月29日,上海證監局同意服務部開業
2004年
5月27日,經上海證監局同意,上海商城路證券營業部由上海商城路搬遷至上海淮海西路55號。
2005年
1月14日,中國證監會印發證監機構字[2005]6號文,同意公司重組方案,由中國航天科工集團公司控股,占公司股權70%,上海久聯集團公司占公司股權30%。3月在上海產權交易所完成股權交割手續。
4月11日上午,公司2005年第一次臨時股東會暨第二屆董事會第一次會議在上海西郊賓館舉行。選舉產生了新一屆董事會成員,批准了公司新經營班子人選,同時召開第二屆監事會第一次會議,選舉產生了新一屆監事會成員。
8月5日,中國證監會印發《關於同意上海久聯證券經紀有限責任公司更名為航天證券經紀有限責任公司並修改公司章程的批復》,同意公司更名。8月17日,公司在上海市工商管理局完成更名登記工作,領取更名後的《企業法人營業執照》。
11月9日,航天證券經紀有限責任公司正式揭牌。上海市政府有關部門領導、證券監管部門領導、航天科工集團公司領導、航天科工集團系統各單位領導、上海久聯集團領導等出席揭牌儀式,來自銀行業、證券業、基金公司等方面的專家與同行、新聞媒體及社會各界的朋友應邀參加。航天科工集團公司方向明副總經理、上海證監局嚴旭副局長、上海市金融辦范永進副主任分別講話,向航天證券的揭牌表示祝賀。
2006年
3月30日,中共航天證券經紀有限責任公司臨時委員會成立。
7月,公司所屬上海淮海西路證券營業部搬遷至北京萬柳中路,11月28日,經北京證監局同意開業。
2007年
12月29日,公司成立黨委,選舉產生新一屆黨委委員。
2008年
12月18日,公司原普陀區的長征鎮服務部被核准規范並更名為上海金沙江路證券營業部,原閔行區的諸翟鎮服務部被核准規范並更名為上海紀翟路證券營業部。
2009年
5月,公司申請的證券投資咨詢和財務顧問兩項業務資格獲得批准,奠定了新業務發展的基礎。
6月,在中國航天科工集團公司主導下,公司正式開始實施增資擴股專項工作。
2010年
1月6日,中國證監會正式批准公司變更注冊資本,注冊資本由2億增至6億。
1月29日,中國證監會核准公司更名為航天證券有限責任公司。
3月11日,公司召開2009年度股東大會,選舉產生新一屆董事會、監事會成員,同時召開了第三屆董事會第一次會議,聘任了公司新一屆經營層人員。
6月18日,中國證監會印發《關於核准航天證券有限責任公司證券自營和證券承銷業務資格的批復》(證監許可[2010]812號),核准航天證券公司變更業務范圍,增加證券自營和證券承銷兩項業務。
·1月6日,中國證監會正式批准公司變更注冊資本,注冊資本由2億增至6億。
·1月29日,中國證監會核准公司更名為航天證券有限責任公司。
·3月11日,公司召開2009年度股東大會,選舉產生新一屆董事會、監事會成員,同時召開了第三屆董事會第一次會議,聘任了公司新一屆經營層人員。
·6月18日,中國證監會印發《關於核准航天證券有限責任公司證券自營和證券承銷業務資格的批復》(證監許可[2010]812號),核准航天證券公司變更業務范圍,增加證券自營和證券承銷兩項業務。
⑨ 航天證券經紀有限責任公司的公司概況
2010年1月,經中國證監會批准,公司注冊資本從2億元變更為6億元,其中,中國航天科工集團公司及所屬單位佔90%。
公司設總裁辦公室、黨群工作部、人力資源部、財務部、合規稽查部、風險管理部、資金結算部、信息技術部、研究發展部、經紀業務部、投資銀行部、證券投資部等12個部門。公司現有員工120餘人,本科以上學歷佔78.1%以上。
公司經營范圍:證券經紀,證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券自營、證券承銷。
隨著我國資本市場的日益規范和發展,國內資本和國際資本的逐漸接軌,證券行業的競爭將更加激烈,航天證券將秉承「誠、嚴、專、實」的企業作風,堅持「穩健、規范、創新、卓越」的經營理念,著力提高核心競爭力和持續發展能力,開拓創新,追求卓越,力爭把公司建設成為「品牌鮮明、服務優質、管理一流、效益顯著」的證券公司。
⑩ 證券公司里的「機構部」是做什麼的
開發機構與客戶,法人和基金一類。
服務大客戶的,屬於營銷部門。
取得證券業從業資格證及可,證券業從業協會網站上報名,
資產管理部室負責集合理財產品的
一般不招人
你要進證券公司的話取得證券從業資格證
報考證券基礎和交易,題型是單選
多選
和判斷,通過率30%左右
兩門通過國即有從業資格。
證券公司現在都在招人啊,你有證書隨便去那家都要的低工資是多少。靠做客戶的
沒人際關系做起來特別累,一般3000萬客戶之後比較輕松,每個月至少有1萬塊錢,主要靠傭金提成。
證券經紀人沒底薪
提成50%,
現在證監會管的比較緊,沒經紀人拍照的證券公司都在清理經紀人,不考慮