中國結算北京分公司證券發行人業務指南

⑴ 中國證券登記結算有限公司招聘流程

中國證券登記計算有限公司招聘的話，是需要三次面試的。

⑵ 登記結算機構、中國證監會、中國結算公司、證券監督管理機構和證券交易所、證券公司之間的關系是什麼

上下級關系。

國務院下設證券監督管理機構：中國證券監督管理委員會（監管機構）。

證券登記、存管、結算、清算、交收、過戶等：中國證券登記結算有限責任公司（交易所出資設立的公司，證監會監管）。

證券發行承銷、交易（客戶----證券交易所之間的中間商）、自營等：證券公司（被證監會、交易所、證券業協會監管）。

證券交易的場所：上海證券交易所、深圳證券交易所（直白的說：由證監會管理、為證券交易的機構、個人服務，對證券公司有一定管理職能）。

(2)中國結算北京分公司證券發行人業務指南擴展閱讀

證券登記結算機構的產生原因

設立證券登記結算機構的根本目的，在於提高證券交易效率，消除證券市場風險。證券交易風險來自多種因素，它可能來自於證券市場的正常價格波動，也可能來自國家政治和經濟政策的變動以及金融市場環境的變化，證券交易結算規則對證券市場風險，同樣具有重大影響。

證券交易的直接後果，是實現證券與貨幣的互換或交割，即貨幣持有人改持證券，證券持有人改持貨幣。保證貨幣持有人安全、快捷地改持證券，保證證券持有人快捷退出證券市場，顯然是證券交易制度必須實現的重要目標。

安全和效率是證券市場監管的基本原則。按照交易安全理念，證券出賣者必須是證券的合法持有人，有權進行證券權利的轉移；所謂效率，是指可順利、無障礙和迅速地實現證券交割過戶和投資變現。實現證券交易的安全、效率，是所有證券市場所追逐的目標。

⑶ 商務主管部門出具的外資股確認文件是什麼東西

第一部分 擬掛牌公司篇
1.企業申請掛牌的條件有哪些？
《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》（國發〔2013〕49號，以下簡稱《國務院決定》）指出：「境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌」。根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）第2.1條規定，股份公司只要符合下列條件即可申請掛牌：
（一）依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
（二）業務明確，具有持續經營能力；
（三）公司治理機制健全，合法規范經營；
（四）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；
（五）主辦券商推薦並持續督導；
（六）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
相關內容詳見《業務規則》第二章關於股票掛牌的相關規定。
2.國有企業或者外資企業是否可以申請掛牌?
根據《國務院決定》及《業務規則》相關規定，符合條件的境內股份公司包括民營企業、國有企業和外資企業均可申請掛牌，對國有或外資持股比例、股東背景也無特殊要求。
如申請掛牌的股份公司存在國有股東或外資股東，申請掛牌材料除常規材料以外，需增加「國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件或商務主管部門出具的外資股確認文件」。
3.公司申請掛牌是否有行業限制？
《國務院決定》及《業務規則》等法律法規、規則均未對申請掛牌公司所屬行業做明確限制，但《國務院決定》強調：「全國股份轉讓系統是經國務院批准，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創新型、創業型、成長型中小為企業發展服務」，因此，我們鼓勵高新技術產業、現代服務產業、高端裝備製造產業等創新強度高、成長空間大的戰略性新興產業及新興業態企業申請掛牌，同時也歡迎傳統行業企業的掛牌申請。
4.企業如何申請到全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓？
自全國股份轉讓系統公司發布《關於境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告》（股轉系統公告〔2013〕54號）之日起，境內符合《業務規則》規定的掛牌條件的企業均可申請在全國股份轉讓系統掛牌。
全國股份轉讓系統實行主辦券商推薦並持續督導制度。企業應與具有推薦業務資格的券商簽訂《推薦掛牌並持續督導協議》；由主辦券商對企業進行初步盡職調查，確認企業是否符合掛牌准入條件以及是否願意推薦；在此基礎上，由主辦券商聯合律師、會計師等中介機構協助企業完成股改（若需）、進行全面盡職調查並製作申請文件，履行各自內核程序後申報材料。
根據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會第96號令）及相關指引，申請時股東人數未超過200人（含200人）的股份公司，直接向全國股份轉讓系統公司報送材料，證監會豁免核准；申請時股東人數超過200人的股份公司，需向中國證監會報送材料，取得核准文件後，向全國股份轉讓系統公司申請辦理掛牌手續。
5.已在區域股權轉讓市場掛牌的公司如何申請在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓？
根據《國務院決定》相關規定，在符合《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）要求的區域性股權轉讓市場進行股權非公開轉讓的公司，符合掛牌條件的，可以申請在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓股份。
對於在已通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，申請在全國股份轉讓系統掛牌前須暫停其股份轉讓（或摘牌）；取得全國股份轉讓系統公司出具的同意掛牌的函後，必須在辦理股份初始登記前完成在區域性股權市場的摘牌手續。
對於在《國務院決定》發布之前，已在尚未通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，須在申請掛牌前完成摘牌手續，由主辦券商和律師核查其在區域性股權市場掛牌期間是否符合國發〔2011〕38號的規定，並發布明確意見。
對於在《國務院決定》發布之後，在尚未通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，全國股份轉讓系統公司將在該區域性股權轉讓市場通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收後受理其掛牌公開轉讓的申請。
6.各地支持企業到全國股份轉讓系統掛牌的政策是怎樣的？
自2013年全國股轉公司運營以來，各地均積極參與，相關省市縣區、高新區、經開區等均出台了支持企業掛牌政策。相關政策可到企業所在地政府金融主管部門了解具體情況。
7.申請掛牌公司在掛牌前辦理了股權質押貸款，股權處於質押狀態，是否對企業掛牌構成影響？已質押的股份應如何辦理股份登記？質押股份的限售及解除限售有無特殊規定？
（一）《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標准指引（試行）》中規定，申請掛牌公司股權應結構明晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。
掛牌前，申請掛牌公司的股東可為公司貸款提供股權質押擔保，貸款用途為公司日常經營，履行公司決議程序，訂立書面質押合同，依法辦理出質登記。只要不存在股權糾紛和其他爭議，原則上不影響其掛牌。對於存在股權質押情形的，申請掛牌公司應在《公開轉讓說明書》中充分披露。
（二）《中國結算北京分公司證券發行人業務指南》規定，質押凍結或司法凍結的股份辦理股份初始登記時，除需提供常規申報材料外，還須提供質押凍結或司法凍結的相關材料。其中，司法凍結的應提供協助執行通知書、裁定書、已凍結證明等材料及復印件；質押凍結的應提供質押登記申請書、雙方簽字的已生效的《質押合同》、質押雙方有效身份證明文件、已凍結證明等材料及復印件。中國結算北京分公司在完成證券登記後根據發行人的申請辦理相關質押凍結、司法凍結手續，即申請掛牌公司應先完成股份初始登記（包括股份首批解除限售），取得《股份登記確認書》後，再申請辦理質押凍結、司法凍結手續。
（三）質押凍結股份的限售及解除限售應按照《公司法》及《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》中的規定辦理。滿足解除限售條件的質押凍結股份可辦理股份解除限售。《中國結算北京分公司證券發行人業務指南》中規定，當解除限售涉及被凍結股份的，被凍結股份不可分拆，只能作為一個整體辦理解除限售。
8.掛牌申請文件中申報的財務報表最近一期是否必須以季度報表、半年度報表或者年度報表為准？
為更好地服務於企業，提升審查服務理念，避免企業集中申報，我們不強制要求最近一期財務報表必須以季度、半年度或者年度報表為准，可以任意月度報表為准，但其最近一期審計截止日不得早於改制基準日。財務報表有效期為最近一期審計截止日後6個月內，特殊情況下可申請延長至多不超過1個月；特殊情況主要是指企業辦理信息披露、股份登記等掛牌手續事宜。
為提高工作效率，保證項目審查進度，希望申請掛牌公司、主辦券商及其他中介機構根據財務報表有效期和審查時間統籌規劃，合理安排申報時間。申請掛牌公司遞交申請文件時至財務報表有效期截止日短於2個月的，申請掛牌公司、主辦券商及其他中介機構應做好有可能補充審計的准備。為做到審查流程的公平、公正，對於補充審計的申請材料我們將以補充審計回復時間為准安排後續審查程序。
9.2013年12月30日全國股份轉讓系統修訂業務規則後，掛牌申請文件目錄發生了哪些變化？
對於申請時股東人數未超過200人的股份公司，根據最新的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄（適用於申請時股東人數未超過200人）》，申報文件目錄增加了兩份文件，一是「2-9 申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》」，二是「4-6 證券簡稱及證券代碼申請書」。另外，減少1份文件，即「向中國證監會提交的申請股票在全國股份轉讓系統公開轉讓及定向發行（如有）的報告」。
對於申請時股東人數超過200人的股份公司，申報文件請參照《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄（適用於申請時股東人數超過200人）》。
10.申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》應在何時提供？
申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》應在報送申請文件時提供，承諾書內容詳見我司網站發布的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》模板。
11.申請掛牌公司在完成股份初始登記後，是否需將由中國證券登記結算有限責任公司出具的登記證明文件提交至全國股份轉讓系統公司？
根據我司2013年12月30日修訂的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）》，不再要求將股票登記證明文件作為申請掛牌需提交的文件，申請掛牌公司可自行保管。
12.申請掛牌公司首次信息披露文件包括哪些內容？
申請掛牌公司應在全國股份轉讓系統指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露相關文件，其中首次信息披露文件包括：
1．公開轉讓說明書；
2．財務報表及審計報告；
3．補充審計期間的財務報表及審計報告（如有）；
4．法律意見書；
5．補充法律意見書（如有）；
6．公司章程；
7．主辦券商推薦報告；
8．定向發行情況報告書（如有）；
9．全國股份轉讓系統公司同意掛牌的函；
10．中國證監會核准文件（如有）；
11．其他公告文件。
13.申請掛牌公司二次信息披露文件包括哪些內容？披露時間有何要求？
申請掛牌公司二次信息披露文件包括：
1．關於公司股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的提示性公告；
2．關於公司定向發行股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的公告（如有）；
3．其他公告文件。
二次披露文件時間為T-1日，即掛牌前一個交易日。
14.如果超過反饋回復要求的提交時間，如何申請延期反饋？
如申請掛牌公司無法在規定的時間內提交反饋意見回復，需在截止日期前向我司提交延期回復申請，並由申請掛牌公司蓋章。延期回復最長不得超過三十個工作日。
15.申請掛牌公司在取得全國股轉系統公司出具的《同意掛牌的函》後，應如何辦理後續掛牌業務？掛牌日期應如何確定？
申請掛牌公司在取得全國股份轉讓系統公司出具的《同意掛牌的函》後，應按照我司於2014年5月6日修訂的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）》中的要求辦理掛牌業務。
掛牌日為取得《股份登記確認書》後的第三個工作日。
16.申請掛牌公司是否要設獨立董事？
全國中小企業股份轉讓系統對申請掛牌公司是否設立獨立董事未做強制要求，申請掛牌公司可根據自身企業特點制定相關規定。
17.申請掛牌公司在辦理股票掛牌業務時應怎樣確定公司簡稱？
申請掛牌公司在向股轉系統公司申請證券簡稱及證券代碼時，應填寫《證券簡稱及證券代碼申請書》。擬定的證券簡稱應從公司中文全稱中選取不超過四個漢字字元，且不能與已掛牌公司及滬深上市公司證券簡稱重復。
18.申請掛牌公司提交的申請文件中對需要簽名的文件有何規定？
掛牌申請文件中所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
19.申請掛牌公司提交的申請文件中不能提供原件的應如何操作？
申請掛牌公司不能提供有關文件原件的，應由申請掛牌公司律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。
20.申請掛牌公司提交的申請文件中需要律師鑒證的文件應如何操作？
掛牌申請文件中需要由申請掛牌公司律師鑒證的文件，申請掛牌公司律師應在該文件首頁註明「以下第XX頁至第XX頁與原件一致」，並簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，並在第XX頁至第XX頁側面以公章加蓋騎縫章。
21.申請掛牌公司在掛牌前應繳納哪些費用？
申請掛牌公司應當在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，同時繳納掛牌當年的掛牌年費。掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，即：掛牌當年年費=掛牌日總股本對應的年費標准

⑷ 請問證券一碼通怎麼辦理啊說是由中國結算公司自動為已開戶投資者配發，如果是這樣那應該在哪領取呢

證券一碼通的辦理流程：
已有證券賬戶的投資者，證券登記結算公司將為其配發一碼通賬戶，建立與現有滬深賬戶、封閉式基金賬戶、A股賬戶的關聯關系，證券公司會通過簡訊等方式告知投資者。
沒有證券賬戶的投資者，在首次開戶時要申請開立一碼通賬戶，不需另交開戶費。需要指出的是，「一碼通」賬戶並不取代現有的證券賬戶，投資者的委託交易仍通過現有證券賬戶完成，如果投資者習慣用原有的證券賬戶、證券公司配發的資金賬戶或客戶號登錄證券公司交易軟體進行操作，交易申報仍然可以使用現有證券賬戶。

⑸ 中國結算公司和證券登記結算機構是什麼關系理解不了啊。。求幫助。。

中國結算公司就是證券登記結算機構。證券登記結算都是在中國結算公司進行的。

⑹ 商務主管部門出具的外資股確認文件是啥資料 新三板

第一部分 擬掛牌公司篇
1.企業申請掛牌的條件有哪些？
《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》（國發〔2013〕49號，以下簡稱《國務院決定》）指出：「境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌」。根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）第2.1條規定，股份公司只要符合下列條件即可申請掛牌：
（一）依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
（二）業務明確，具有持續經營能力；
（三）公司治理機制健全，合法規范經營；
（四）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；
（五）主辦券商推薦並持續督導；
（六）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
相關內容詳見《業務規則》第二章關於股票掛牌的相關規定。

2.國有企業或者外資企業是否可以申請掛牌?
根據《國務院決定》及《業務規則》相關規定，符合條件的境內股份公司包括民營企業、國有企業和外資企業均可申請掛牌，對國有或外資持股比例、股東背景也無特殊要求。
如申請掛牌的股份公司存在國有股東或外資股東，申請掛牌材料除常規材料以外，需增加「國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件或商務主管部門出具的外資股確認文件」。

3.公司申請掛牌是否有行業限制？
《國務院決定》及《業務規則》等法律法規、規則均未對申請掛牌公司所屬行業做明確限制，但《國務院決定》強調：「全國股份轉讓系統是經國務院批准，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創新型、創業型、成長型中小為企業發展服務」，因此，我們鼓勵高新技術產業、現代服務產業、高端裝備製造產業等創新強度高、成長空間大的戰略性新興產業及新興業態企業申請掛牌，同時也歡迎傳統行業企業的掛牌申請。

4.企業如何申請到全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓？
自全國股份轉讓系統公司發布《關於境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告》（股轉系統公告〔2013〕54號）之日起，境內符合《業務規則》規定的掛牌條件的企業均可申請在全國股份轉讓系統掛牌。
全國股份轉讓系統實行主辦券商推薦並持續督導制度。企業應與具有推薦業務資格的券商簽訂《推薦掛牌並持續督導協議》；由主辦券商對企業進行初步盡職調查，確認企業是否符合掛牌准入條件以及是否願意推薦；在此基礎上，由主辦券商聯合律師、會計師等中介機構協助企業完成股改（若需）、進行全面盡職調查並製作申請文件，履行各自內核程序後申報材料。
根據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會第96號令）及相關指引，申請時股東人數未超過200人（含200人）的股份公司，直接向全國股份轉讓系統公司報送材料，證監會豁免核准；申請時股東人數超過200人的股份公司，需向中國證監會報送材料，取得核准文件後，向全國股份轉讓系統公司申請辦理掛牌手續。

5.已在區域股權轉讓市場掛牌的公司如何申請在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓？
根據《國務院決定》相關規定，在符合《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）要求的區域性股權轉讓市場進行股權非公開轉讓的公司，符合掛牌條件的，可以申請在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓股份。
對於在已通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，申請在全國股份轉讓系統掛牌前須暫停其股份轉讓（或摘牌）；取得全國股份轉讓系統公司出具的同意掛牌的函後，必須在辦理股份初始登記前完成在區域性股權市場的摘牌手續。
對於在《國務院決定》發布之前，已在尚未通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，須在申請掛牌前完成摘牌手續，由主辦券商和律師核查其在區域性股權市場掛牌期間是否符合國發〔2011〕38號的規定，並發布明確意見。
對於在《國務院決定》發布之後，在尚未通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，全國股份轉讓系統公司將在該區域性股權轉讓市場通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收後受理其掛牌公開轉讓的申請。

6.各地支持企業到全國股份轉讓系統掛牌的政策是怎樣的？
自2013年全國股轉公司運營以來，各地均積極參與，相關省市縣區、高新區、經開區等均出台了支持企業掛牌政策。相關政策可到企業所在地政府金融主管部門了解具體情況。

7.申請掛牌公司在掛牌前辦理了股權質押貸款，股權處於質押狀態，是否對企業掛牌構成影響？已質押的股份應如何辦理股份登記？質押股份的限售及解除限售有無特殊規定？
（一）《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標准指引（試行）》中規定，申請掛牌公司股權應結構明晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。
掛牌前，申請掛牌公司的股東可為公司貸款提供股權質押擔保，貸款用途為公司日常經營，履行公司決議程序，訂立書面質押合同，依法辦理出質登記。只要不存在股權糾紛和其他爭議，原則上不影響其掛牌。對於存在股權質押情形的，申請掛牌公司應在《公開轉讓說明書》中充分披露。
（二）《中國結算北京分公司證券發行人業務指南》規定，質押凍結或司法凍結的股份辦理股份初始登記時，除需提供常規申報材料外，還須提供質押凍結或司法凍結的相關材料。其中，司法凍結的應提供協助執行通知書、裁定書、已凍結證明等材料及復印件；質押凍結的應提供質押登記申請書、雙方簽字的已生效的《質押合同》、質押雙方有效身份證明文件、已凍結證明等材料及復印件。中國結算北京分公司在完成證券登記後根據發行人的申請辦理相關質押凍結、司法凍結手續，即申請掛牌公司應先完成股份初始登記（包括股份首批解除限售），取得《股份登記確認書》後，再申請辦理質押凍結、司法凍結手續。
（三）質押凍結股份的限售及解除限售應按照《公司法》及《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》中的規定辦理。滿足解除限售條件的質押凍結股份可辦理股份解除限售。《中國結算北京分公司證券發行人業務指南》中規定，當解除限售涉及被凍結股份的，被凍結股份不可分拆，只能作為一個整體辦理解除限售。

8.掛牌申請文件中申報的財務報表最近一期是否必須以季度報表、半年度報表或者年度報表為准？
為更好地服務於企業，提升審查服務理念，避免企業集中申報，我們不強制要求最近一期財務報表必須以季度、半年度或者年度報表為准，可以任意月度報表為准，但其最近一期審計截止日不得早於改制基準日。財務報表有效期為最近一期審計截止日後6個月內，特殊情況下可申請延長至多不超過1個月；特殊情況主要是指企業辦理信息披露、股份登記等掛牌手續事宜。
為提高工作效率，保證項目審查進度，希望申請掛牌公司、主辦券商及其他中介機構根據財務報表有效期和審查時間統籌規劃，合理安排申報時間。申請掛牌公司遞交申請文件時至財務報表有效期截止日短於2個月的，申請掛牌公司、主辦券商及其他中介機構應做好有可能補充審計的准備。為做到審查流程的公平、公正，對於補充審計的申請材料我們將以補充審計回復時間為准安排後續審查程序。

9.2013年12月30日全國股份轉讓系統修訂業務規則後，掛牌申請文件目錄發生了哪些變化？
對於申請時股東人數未超過200人的股份公司，根據最新的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄（適用於申請時股東人數未超過200人）》，申報文件目錄增加了兩份文件，一是「2-9 申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》」，二是「4-6 證券簡稱及證券代碼申請書」。另外，減少1份文件，即「向中國證監會提交的申請股票在全國股份轉讓系統公開轉讓及定向發行（如有）的報告」。
對於申請時股東人數超過200人的股份公司，申報文件請參照《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄（適用於申請時股東人數超過200人）》。

10.申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》應在何時提供？
申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》應在報送申請文件時提供，承諾書內容詳見我司網站發布的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》模板。

11.申請掛牌公司在完成股份初始登記後，是否需將由中國證券登記結算有限責任公司出具的登記證明文件提交至全國股份轉讓系統公司？
根據我司2013年12月30日修訂的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）》，不再要求將股票登記證明文件作為申請掛牌需提交的文件，申請掛牌公司可自行保管。

12.申請掛牌公司首次信息披露文件包括哪些內容？
申請掛牌公司應在全國股份轉讓系統指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露相關文件，其中首次信息披露文件包括：
1．公開轉讓說明書；
2．財務報表及審計報告；
3．補充審計期間的財務報表及審計報告（如有）；
4．法律意見書；
5．補充法律意見書（如有）；
6．公司章程；
7．主辦券商推薦報告；
8．定向發行情況報告書（如有）；
9．全國股份轉讓系統公司同意掛牌的函；
10．中國證監會核准文件（如有）；
11．其他公告文件。

13.申請掛牌公司二次信息披露文件包括哪些內容？披露時間有何要求？
申請掛牌公司二次信息披露文件包括：
1．關於公司股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的提示性公告；
2．關於公司定向發行股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的公告（如有）；
3．其他公告文件。
二次披露文件時間為T-1日，即掛牌前一個交易日。

14.如果超過反饋回復要求的提交時間，如何申請延期反饋？
如申請掛牌公司無法在規定的時間內提交反饋意見回復，需在截止日期前向我司提交延期回復申請，並由申請掛牌公司蓋章。延期回復最長不得超過三十個工作日。

15.申請掛牌公司在取得全國股轉系統公司出具的《同意掛牌的函》後，應如何辦理後續掛牌業務？掛牌日期應如何確定？
申請掛牌公司在取得全國股份轉讓系統公司出具的《同意掛牌的函》後，應按照我司於2014年5月6日修訂的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）》中的要求辦理掛牌業務。
掛牌日為取得《股份登記確認書》後的第三個工作日。

16.申請掛牌公司是否要設獨立董事？
全國中小企業股份轉讓系統對申請掛牌公司是否設立獨立董事未做強制要求，申請掛牌公司可根據自身企業特點制定相關規定。

17.申請掛牌公司在辦理股票掛牌業務時應怎樣確定公司簡稱？
申請掛牌公司在向股轉系統公司申請證券簡稱及證券代碼時，應填寫《證券簡稱及證券代碼申請書》。擬定的證券簡稱應從公司中文全稱中選取不超過四個漢字字元，且不能與已掛牌公司及滬深上市公司證券簡稱重復。

18.申請掛牌公司提交的申請文件中對需要簽名的文件有何規定？
掛牌申請文件中所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

19.申請掛牌公司提交的申請文件中不能提供原件的應如何操作？
申請掛牌公司不能提供有關文件原件的，應由申請掛牌公司律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

20.申請掛牌公司提交的申請文件中需要律師鑒證的文件應如何操作？
掛牌申請文件中需要由申請掛牌公司律師鑒證的文件，申請掛牌公司律師應在該文件首頁註明「以下第XX頁至第XX頁與原件一致」，並簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，並在第XX頁至第XX頁側面以公章加蓋騎縫章。

21.申請掛牌公司在掛牌前應繳納哪些費用？
申請掛牌公司應當在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，同時繳納掛牌當年的掛牌年費。掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，即：掛牌當年年費=掛牌日總股本對應的年費標准

⑺ 中國結算公司和證券登記結算公司是不是一樣的

是同一家公司，只是不同稱呼罷了。

全稱是：中國證券登記結算有限公司，簡稱是：中國結算公司

經中國證監會批准，2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）設立，公司是依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）設立的不以營利為目的的企業法人。

上海、深圳證券交易所分別持有公司50％的股份。2001年10月1日起，上海、深圳證券交易所承擔的全部證券登記結算業務劃歸中國結算承擔，《證券法》規定的全國集中統一運營的證券登記結算體制由此形成。

(7)中國結算北京分公司證券發行人業務指南擴展閱讀：

職能：

1、總部綜合管理部負責公司總部的辦公行政、文秘、人事勞資、黨群、外事、宣傳、後勤、保密等工作。

2、總部登記託管部負責公司證券登記、存管業務的組織、協調等工作。

3、總部結算部負責公司證券結算業務的組織、協調、結算風險防範等工作。

4、總部業務發展部負責公司登記結算新業務、新模式的研究、開發等工作。

5、總部技術開發部負責組織公司各項業務技術系統的建設、各項業務技術項目的開發工作。

6、總部系統運行部負責公司總部各技術系統的運行、公司業務數據的技術管理及網路與通訊線路的管理。

7、總部財務部負責公司財務預算、決算、財務分析和總部的財務等工作。

8、總部法規事務部負責公司法律事務的組織、協調等工作。

9、總部基金業務部負責公司開放式基金賬戶注冊、登記結算業務活動。

⑻ 證券登記結算機構的業務規則是什麼

證券登記結算機構的業務：

1、證券帳戶和結算帳戶的設立

這是專門為投資者買賣證券而設立的，證券帳戶用於記錄投資者的買賣證券情況，結算帳戶的作用在於證券交易中為買賣雙方清算交收服務。證券公司在證券登記結算機構設立帳戶，實際上就是證券公司與證券登記結算機構建立了一種服務的關系，登記結算機構為證券公司提供證券交易的有關服務。

2、證券的託管和過戶

託管就是證券持有人將其所持有的證券委託證券登記結算機構保管，這樣便於交易結算，也比較安全；過戶就是根據證券交易清算交收的結果，將證券持有人持有證券的事實記錄下來；所用的形式是將一個所有者帳戶上的證券轉移到另一個所有者帳戶上，這種轉移是股權、債權的一種轉移，它由證券登記結算機構經辦。

3、證券持有人名冊登記

這是由證券登記結算機構進行股權、債權的登記，它是根據證券交易中結算、交收、過戶的結果進行的，這種登記是確定了投資者的權利，並形成了證券持有人名冊。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

這就是在實際履行交易雙方的責任，完成一方交付證券，另一方支付價款的過程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開始並繼續。

5、受發行人的委託派發證券權益

一般來說，證券在發行後並上市交易，在投資者之間流動，發行人再難以掌握哪些人持有證券，但是要向股東派發權益，或者向債權人支付利息，那最好的辦法就是委託證券登記結算機構依據證券持有人登記名冊派發，可以做到准確、便捷，有利於保護投資者利益。

6、辦理與上述業務有關的查詢

它有一個限定，就是與上述業務有關的事項，這是合理的，也可以說是相關業務的延伸，這是又一項法定的職能。

7、國務院證券監督管理機構批準的其他業務

除了上述六項業務外，還會有一些是證券登記結算機構可以提供的服務，但它需要經過國務院證券監督管理機構的批准。

⑼ 中國證券登記結算公司主要干什麼的

登記公司也屬於服務機構，為交易所、證券公司提供證券登記、存管、資金交收帳戶查詢等服務性工作，並收取一定費用。他的收入就來源於此。