國盛證券監管處罰

❶ 國盛證券 凍結金額是什麼意思

關於國盛證券的
有關信息，你可以
直接上網查一下

❷ 國盛證券公司招記錄員是騙人的嗎

騙子公司，千萬不要去上班，工資都不發，合同也不簽，當時承諾的試用期1800的無責任底薪也沒有，試用期買社保也沒有，6個月的試用期，簽1年的勞動合同，專門騙才畢業的學生，而且試用期前還有2個月的培訓期，加起來1年中有8個月給他當廉價勞動力，表示被坑2個月後，果斷5個人一起辭職了，只發了800多塊錢，還不夠兩個月的生活費，真是剝削我們的剩餘價值，目前勞動仲裁中.....建議要去上班的各位才畢業的同學們做好平時取證工作，多學習勞動法，保護自己的正當權益。湖北宜昌夷陵大道國盛證券營業部

❸ 國盛證券是屬於國有的么

1. 國盛證券不屬於國有，是股份制企業。

2. 國盛證券有限責任公司是以原江西省國際信託投資公司、江西省發展信託投資股份有限公司和贛州地區信託投資國盛證券公司等3家信託公司證券業務為基礎，吸收省內其他證券資源，由社會法人投資者現金出資，共同投資設立的一家全中國性綜合類證券公司，規范發展類證券公司。

3. 公司成立於2002年12月26日，注冊地為江西省南昌市永叔路15號，股東16家，注冊資本59,334.07萬元。

4. 經營范圍：證券(含境內上市外資股)的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券(含境內上市外資股)的承銷(含主承銷)；證券投資咨詢(含財務顧問)；中國證監會批準的其他業務。

❹ 國盛證券手續費是多少怎樣降低手續費

根據滬深交易所的收費標准規定，國盛證券A股證券交易手續費標准為：
傭金不得超過成交金額的3‰-萬分之3，起點為5元，
花稅為成交金額的1‰（單邊收取，僅賣出時收取）。
另外上海股票交易時，還將收取過戶費，過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。

其中傭金是可以和券商商量的，一般來說，手續費和資金量直接相關的，資金量越大手續費越低，具體還要和券商談。

❺ 國盛證券打開交易時需要風險測評,測評後又老是顯示錯誤,進不去怎麼辦

國盛證券打開交易時需要風險測評,測評後又老是顯示錯誤,應該是晚上的時候，系統維護導致的錯誤顯示。不用理會，等晚一些，系統維護完之後，或者第二天早上再登入，就恢復正常了。

❻ 國盛證券為什麼被接管

證監會宣布接管兩券商一期貨，中航與招商託管國盛證券，中信建投託管新時代，明確客戶交易與資金不受影響

財聯社（上海，記者 劉超鳳）訊，根據證監會今天最新發布的第45號公告內容，鑒於新時代證券、國盛證券、國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，中國證監會決定自2020年7月17日起對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。

證監會表示，上述託管期為1年，即自2020年7月17日起至2021年7月16日止。

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是何緣由？隱瞞實控人或持股比例，公司治理失衡

依據證監會最新表述，鑒於新時代證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國盛期貨有限責任公司隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》第一百四十三條、《證券公司風險處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理條例》第五十六條有關規定，中國證監會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日，對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。

誰來託管？證監會成立接管組，委託招商、中信建投、中航證券、國君期貨成立託管組

根據法規規定，證監會分別組織成立了相應公司接管組，自接管之日起行使被接管公司的經營管理權，同時證監會分別委託中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司及招商證券股份有限公司、國泰君安期貨有限公司成立相應公司託管組，託管組在接管組指導下按照託管協議開展工作。

接管期間，中國證監會委託中信建投證券股份有限公司成立新時代證券託管組，委託中航證券有限公司及招商證券(600999,股吧)股份有限公司成立國盛證券託管組，委託國泰君安期貨有限公司成立國盛期貨託管組，分別託管新時代證券、國盛證券、國盛期貨。託管組在接管組指導下，按照託管協議開展工作。

其中，由林雯任新時代證券接管組組長，由周軍任國盛證券接管組組長，由王登勇任國盛期貨接管組組長。

哪些接管內容？接管經營管理權，組長代行法定代表人職權

自接管之日起，接管組行使被接管公司的經營管理權，接管組組長行使公司法定代表人職權。新時代證券、國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監事會及經理層停止履行職責。接管期間，接管組負責保持公司經營穩定，規范公司股權和治理結構。

接管後如何管理？客戶交易不受影響，資金轉入轉出等均正常進行

證監會表示，接管後，三家公司正常經營，客戶交易不受影響，資金轉入轉出等均正常進行。接管組及託管組將採取有效措施，保持公司穩定經營，依法維護證券期貨市場投資者等相關方的合法權益。

就在去年11月15日證監會決定撤銷華信證券的全部業務許可，並委託國浩律師(北京)事務所成立行政清理組，對華信證券進行行政清理。行政清理期間，證監會委託國泰君安證券股份有限公司對華信證券的證券經紀等涉及客戶的業務進行託管。同時，證監會派駐風險處置現場工作組，對華信證券、行政清理組及託管組進行監督和指導。行政清理期限原則上不超過12個月。

國盛證券

國盛證券成立於2002年12月26日，注冊地江西南昌，注冊資本46.95億元。2016年4月成為國盛金控(002670,股吧)全資子公司。

根據公開信息，國盛證券是一家全牌照證券公司，目前擁有資產管理、期貨、私募基金三家子公司、200餘家分支機構，並參股公募基金及中證機構間報價系統股份有限公司，提供資本市場全產業鏈產品及便捷的一站式綜合金融服務。

國盛金控（原華聲股份）2015年曾「蛇吞象」拿下國盛證券。「鳳凰系」杜力、張巍先是獲得華聲股份的控股權。2015年，華聲股份通過重大資產重組，將中江信託旗下國盛證券裝進了上市公司。

上述交易完成後，杜力、張巍以一致行動人的身份共同成為國盛金控實際控制人，合計持有43.95%的股份，中江信託則持有16%股份，緊隨其後為第二大股東。

與此同時，中江信託還與國盛金控及杜力、張巍簽署了對賭協議，約定2016年、2017年、2018年國盛證券凈利潤（歸屬凈利潤與扣非凈利潤孰低）分別不低於7.4億元、7.9億元、8.5億元，否則中江信託需要優先以所持國盛金控股份進行補償。

實際上，這三年國盛證券業績低迷，2018年甚至虧損，對賭失敗。2018年11月27日，中江信託將所持國盛金控股份全部進行了質押。2019年1月2日，中江信託將質押給江西創元的股票進行了解質押。

近年來，國盛證券步入快車道，發展迅速。光是在交易席位租賃收入方面，國盛證券名次也實現飛升。2019年，國盛證券交易席位租賃收入2.2億元，同比2018年增長235.13%，同比2017年增長645.40%。國盛證券的排名上升幅度比較大，2019年位居第19名，相比2018年上升13個名次，相比2017年則上升49個名次。

截至目前，國盛證券在北京、上海、深圳等全國重點城市設立業務管理總部，基本形成「立足江西，輻射全國」的業務格局。

新時代證券

新時代證券成立於2003年06月26日，成立於北京，法定代表人田德軍，公司經營范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等。目前下屬5家分公司，以及60多家證券營業部。

根據其披露的2019年年報顯示，報告期內，新時代證券累計實現營業收入19.54億元，實現凈利潤4.39億元，凈利潤較2018年的2.64億元大幅增長。

雖然凈利潤大幅增長，但新時代證券的多項主營業務業績下滑。 其中經紀業務實現營業收入6.69億元，較上年同期下降4.72%；實現營業利潤 3.33億元，較上年同期下降9.22%。

投資銀行業務方面，實現營業收入-2088.98萬元，較上年同期下降171.16%；實現營業利潤-7854.27萬元，較上年同期下降81.73%。

自營投資業務實現營業收入3.37億元，較上年同期下降 25.20%；實現營業利潤2.65億元，較上年同期下降 28.38%。

新時代證券與華資實業(600191,股吧)、恆泰證券一樣，同屬「明天系」旗下公司。而以包商銀行為代表的多個「明天系」金融資產相繼被接管，恆泰證券股權也被天風證券收購。

而新時代證券同樣「千瘡百孔」。新時代證券因多項業務違規，導致其在券商分類評級中由2017年的CC級調降至2018年的C級。

❼ 試述我國目前股票上市與承銷的問題並提出相應政策和建議 兩千字！

問題IPO何以能夠大行其道？這與其背後巨額的暴利誘惑是分不開的。對於IPO發行保薦人兼承銷商來講，順利完成一起IPO的發行是一本萬利的事情。

保薦機構：巨額的承銷收入

成功完成一起IPO的保薦與承銷，保薦機構能夠從中獲得多大的收益？這個不用說了，無人不曉的秘密。

此外，除了保薦及承銷收入之外，不少保薦機構還玩起了「保薦+直投」的游戲，這些券商機構一方面保薦IPO上市，另一方面在這些IPO企業提交上市申請前就已經巨額資金提前搶入，突擊入股以坐等IPO上市帶來的灰色暴利。
中小券商：飢不擇食
分析人士認為，在巨額的保薦及承銷費用面前，最能為之動容的可能就是那些實力不強的中小型券商機構了。一些中小券商在IPO項目上飢不擇食，也是造成問題IPO層出不窮的重要原因。

保薦人代表：簽字費高達80萬元
當然，保薦、承銷費所帶來的暴利誘惑不僅僅只是對於保薦機構，對於具體實施IPO保薦項目的保薦人代表而言，其誘惑力更是非凡。公開資料顯示，保薦人代表一直是備受各方關注的高收入人群，其平均年薪在150萬元以上，多的可以拿到幾百萬元，而其負責保薦的IPO項目直接決定他們年薪能拿多少。

極低的造假成本
除了暴利的誘惑外，問題IPO層出不窮的另外一個原因在於極低的造假成本給了無論是保薦機構還是保薦人代表極大的「尋租」空間。

「造假的成本太低，風險與收益不成正比，這也是導致問題IPO不絕的重要原因。」暴利的誘惑只是一個方面，但如果監管層在處理問題IPO時，一旦查實屬於造假或存在虛假陳述行為，對相關的責任人包括發行人和保薦人給予嚴肅處理，也能起到殺一儆百的作用，但實際上監管層對上述問題的處理手段過於柔軟。

2000年，麥科特因為虛構財務報表欺騙上市被查，最終其公司董事長被處以3年刑罰，而作為麥科特上市的保薦人和財務顧問，卻僅僅只被沒收了違法所得並罰款。這起事件的處罰至今仍令不少業界人士感到失望，因為保薦人及保薦人代表和財務顧問對此事均具有直接的欺詐責任，而最終處罰卻僅僅只停留在行政處罰層面上，如此低的造假成本顯然不足以威懾不法分子。

目前國內現行《證券法》對IPO造假或包裝上市問題的處理上的確過輕，對於查實的問題IPO而言，處罰相對較重的也僅僅是發行人，而對於包括保薦人、財務顧問和法律顧問的處罰主要還只停留在行政處罰層面上，還沒有上升到刑事處罰的層面。

目前，對於保薦人代表的處罰案例並不多，已知的有東方證券的林霖和平安證券的王志妮以及國盛證券的張慶升。因為對自己的執業經歷進行虛假陳述，東方證券的林霖、平安證券的王志妮被撤銷保薦代表人資格；由於隱瞞任職情況，國盛證券的張慶升被證監會施以12個月內不受理其具體負責保薦項目的處罰。

為了杜絕問題IPO的發生，監管層除了要加強執法力度之外，從司法程序上也應該將對保薦人代表等相關直接責任人的處罰從目前的行政處罰層面上升到刑事處罰層面。

實際上，從IPO項目中獲利的，除了本文著重提到的保薦人之外，IPO項目的法律顧問及財務顧問也是IPO的重要中介方。對於一個中小型IPO項目而言，成功上市，作為法律顧問的律師事務所的咨詢費用為幾十萬元；作為財務顧問的會計師事務所能夠從中獲得幾百萬元的收益；而保薦人更能從中獲取數千萬元的保薦及承銷收入。

一旦問題IPO被查實，除了發行人之外，上述三方均應該擔負相應的責任。因為對於三方而言，IPO企業的所有資料對於他們都是公開的，也就是說任何的IPO造假均不可能與他們脫離干係。可問題是不少問題IPO東窗事發後，這些關鍵的中介方要麼選擇沉默，要麼宣稱自己不知情，將所有直接責任都推給了發行人。

然而縱然這些中介方有千萬種理由推卸責任，但至少有一點卻是不容爭辯的事實：那就是失責。作為發行人的關鍵中介方，只收錢不幹事或許還不是最大的危害，更可怕之處還在於他們收了錢之後還跟發行人一起為虎作倀，干出里外勾結坑害投資者的事情來！

應該感到慶幸的是，大量的問題IPO已經在發審環節時就被攔截了下來。但我們仍然感到不解的是，這些存在著各種各樣問題的IPO是如何能夠「逃過」保薦人代表、會計師和律師的層層法眼的？像欣泰電器這樣在國資改制中不能交代產權合法來源的巨額發行人資產，當事律師是如何在招股說明書上簽字放行的？像勝景山河這樣存在巨額市場之謎的招股說明書是如何被保薦人吹噓成「廣闊的渠道優勢」的？而像綠大地這樣近乎赤裸裸的財務造假，審核機構是如何簽字認可的……

對於上面的種種怪象，筆者斗膽問一句：監管層和司法部門能不能將資本市場中的「造假未遂」也列入追責范圍？

❽ 什麼情況下國盛證券的戶頭會凍結

三年以上未進行交易會進入休眠狀態，賬戶會凍結，需要重新激活
涉及財產糾紛，人民法院判決賬戶凍結
涉及違規操作，高頻交易，內幕交易，被監管部門依法凍結

❾ 國盛證券的賬戶忘了怎麼辦

國盛證券的賬戶忘了，不用擔心，直接咨詢該券商的客服，就能查到賬戶號是多少。如果密碼也忘記了，就查不到，需要去營業廳或在網上營業廳重置密碼。

❿ 國盛證券是國企嗎

• 國盛證券不屬於國有，是股份制企業。

• 國盛證券有限責任公司是以原江西省國際信託投資公司、江西省發展信託投資股份有限公司和贛州地區信託投資國盛證券公司等3家信託公司證券業務為基礎，吸收省內其他證券資源，由社會法人投資者現金出資，共同投資設立的一家全中國性綜合類證券公司，規范發展類證券公司。

• 公司成立於2002年12月26日，注冊地為江西省南昌市永叔路15號，股東16家，注冊資本59,334.07萬元。

• 經營范圍：證券(含境內上市外資股)的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券(含境內上市外資股)的承銷(含主承銷)；證券投資咨詢(含財務顧問)；中國證監會批準的其他業務。