現代證券法的基礎原則是

① 論述 證券法三公原則。

公開、公平、公正原則是證券法最基本的原則 ,它們是證券經濟關系正常運行的基本條件 ,所以它們最能反應證券法的特性。對「三公」原則 ,側重於闡明公開原則 ,對公平原則和公正原則論及得較少或不深刻。「三公」原則是證券法最深刻、最豐富

② 論述證券法的基本原則

（一）保護投資者合法權益原則
投資者是證券市場的核心元素，投資者的資金是證券市場的源泉，是證券市場賴以生存和發展的基礎，投資者投資於證券市場的前提是其合法權益能得到充分保護。
（二）公開、公平、公正原則
公開原則又稱信息披露原則，其核心是實現證券市場信息的公開化，要求證券發行人於證券的發行與流通諸環節中，依法將與其證券有關的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實、准確、完整、及時地向社會公開，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中華人民共和國證券法是為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。由第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議於1998年12月29日修訂通過，自1999年7月1日起施行。

③ 證券法的保護投資者合法權益基本原則。

法律總是傾斜保護弱者的利益，在證券市場中，投資者，由其是中小投資者，由於信息不對稱、持股比例相對較小，相比於控股股東和公司管理層，其一般處於弱勢地位。為此，投資者的合法權益需要重點保護。

投資者的合法權益受到全方位的保護，意味著證券市場交易是安全穩定的。從而，其他投資者對市場就用信心，入市的資金和人數也會相應地增加。由此觀之，保護投資者的權益主要目的在於讓投資者樹立信心。因為，投資者保護不僅關繫到證券市場制度的規范和發展，而且也關繫到整個經濟的穩定增長。

至於投資者保護對證券法、金融法以及金融市場的運行的意義，主要體現在兩個方面：其一，保護投資者合法權益能防止損害中小投資者利益的行為，維護市場的安全，保持一個相對穩定的交易環境；其二，保護投資者合法權益能夠促進市場的成熟化，加快市場監管體系的構建和發展，並及時發現監管中出現的問題，影響未來相關領域立法的趨勢。

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④ 證券法的基本原則有哪些

《證券法》的基本原則包括:
一、公開、公平、公正原則(又稱三公原則);
二、當事人法律地位平等原則;
三、自願、有償、誠實信用原則;
四、守法原則;
五、禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場原則;
六、證券業與銀行業、信託業、保險業分業經營、分業管理原則;
七、統一監督管理證券市場的原則;
八、自律管理與監督管理結合的原則;
九、審計監督的原則法。

⑤ 什麼是證券法，證券法的基本原則有哪些

• 證券法有廣義和狹義之分，廣義的證券法是指與證券有關的一切法律規范的總稱。我國現行的證券立法包括證券市場的基本法律、關於發行外資股的法規、有關信息披露的規章、有關證券交易所的法規、關於證券投資基金的法規和處罰證券市場違法行為的法規。狹義的證券法是指調整在證券發行、交易和管理過程中發生的各種社會關系的法律規范的總稱，專指1998年12月29日由九屆全國人大常委會第六次會議審議通過並於1999年7月1日起實施的《中華人民共和國證券法》 (以下簡稱《證券法》)。證券法與公司法是姐妹法，公司法規范公司的組織和行為，證券法調整證券的發行與交易，故可將公司法稱為組織法，證券法稱為行為法。

• 證券法的基本原則

• （一）保護投資者合法權益原則

投資者是證券市場的核心元素，投資者的資金是證券市場的源泉，是證券市場賴以生存和發展的基礎，投資者投資於證券市場的前提是其合法權益能得到充分保護。因此各國證券法幾乎都把保護投資者的合法利益作為自己的根本任務，證券法本質上是一部「投資者利益保護法」。證券法對投資者的保護，不是保證其投資證券的價值，不是保證其賺錢獲利，而是保護其平等的投資機會和公正的待遇，能公平、公正地進行證券交易的機會，並排除那些妨礙投資者依自己的自由判斷進行證券交易的不當行為。通過維護證券市場的正常交易秩序，預防投資者上當受騙，同時，在投資者利益受到損害時能提供適當的救濟渠道和措施。

• （二）公開、公平、公正原則

公開原則又稱信息披露原則，其核心是實現證券市場信息的公開化，要求證券發行人於證券的發行與流通諸環節中，依法將與其證券有關的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實、准確、完整、及時地向社會公開，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

公平原則是指證券發行、交易活動中的當事人具有平等的法律地位，各自的合法權益能得到公平保護，任何機構或個人不得超越證券法規定的范圍而享有特殊權利，證券市場的各類主體不應受到歧視或不公平的待遇。

公正原則要求證券監督管理機構在公開、公平的基礎上，對一切證券市場參與者給與公正待遇，不偏袒任何人，對所有人平等公正的適用法律。

• （三）自願、有償、誠實信用原則

自願原則，是指當事人按照自己的意願自主參與證券與證券發行與交易活動，依法行使自己的民事權利，不受任何人干涉。

有償原則，是指證券市場主體在證券發行、交易活動中應按照價值規律的要求進行等價交換，當事人任何一方不得無償佔有、剝奪他人的財產，不得損害他人的利益。

誠實信用原則要求當事人在證券發行與交易中不騙不欺，遵守諾言，禁止證券市場中一切虛假、隱瞞、欺詐、誤導以及其他致人損害的行為；禁止證券市場中的操縱、內幕交易等不法行為。

• （四）政府統一監管與自律性管理相結合原則

證券市場失靈是客觀存在的，是市場機制本身所無法解決的。這不僅會增加交易成本，劣化資源配置，損害投資者利益，而且有礙於證券市場的高效有序運作，進而危及國民經濟的健康穩定發展。這就要求證券監督管理機構從整個社會利益的角度出發對證券市場進行集中、統一、高效的監管。但政府並不是萬能的，在保證政府依法高效監管的前提下，必須充分發揮自律性組織在證券市場管理中的作用。同時，政府證券監督管理機構的一切行為，必須置於法律的監督之下，不能超越法定的職權范圍。

⑥ 我國證券法的基本原則有哪些

1公平公正公開
2當事人法律地位平等原則
3自願有償誠實信用原則
4守法原則
5禁止欺詐內幕交易和操縱證券市場
6證券業與銀行業信託業保險業分業經營分業管理原則
7統一監督管理證券市場原則
8自律管理與監督管理結合的原則
9審計監督的原則
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⑦ 展開論述證券法的基本原則（五個要點都要展開說）麻煩大家幫忙做做，我不會做。後天考試用謝謝了

1、公開、公平與公正原則。公開原則是現代證券法的基礎，而這一原則中的公平與公正要求則具有從屬性意義。自從美國1934年《證券交易法》首創這一原則以來，它在各國證券法中一再被強調。根據我國的證券法制度，任何類型的證券發行與交易都必須遵循公開性原則進行，以使得投資公眾對於其擬購買的權利財產具有充分、真實、准確、完整且不受誤導的了解。中國證券法規中關於招募文件必要條款和必要內容的規則、關於證券招募文件統一披露的規則、關於發行人負有持續性信息披露責任的規則、關於發行人與承銷人對信息披露質量保證的規則都不過是這一原則的具體表現。在中國證券法規則尚不完善的條件下，三公原則的法律調整作用是不容忽視的。值得說明的是，公開性原則並不意味著證券發行僅應採取公開發行方式，也不意味著證券交易僅能採取證券交易所集中交易形式。但中國目前的法規尚排斥私募和多元化的交易市場。

2、平等自願和誠實信用原則。新頒的《證券法》確認，證券發行與交易除受三公原則支配外，還應當遵循平等自願和誠實信用原則。依此原則，證券發行與交易中的欺詐行為、內幕交易行為、大戶操縱行為和其他一切不公平交易行為，均不具有合法效力，並應導致違法行為責任。在目前證券法規則不甚完善的條件下，證券發行與交易中許多不當行為的合法性顯然應當依平等自願和誠實信用原則來判斷。

3、證券發行與交易統一監管與核准原則。中國目前對各種證券的發行和交易尚採取嚴格的審查批准制度而非注冊制度。任何人發行任何證券，或者任何證券進入任何類型的交易市場都必須經過政府機關和證券監管部門的實質審查和批准，對於境外證券發行與上市實際上採取特許制度。根據《證券法》第7條、第8條、第10條、第22條、第23條、第24條、第26條、第37條、第38條、第39條、第40條、第188條等大量的規定，未經監管部門審查批准而進行的證券發行與交易均被視為違法行為，核准原則顯然是支配現行證券法的基本原則。在《證券法》制定中，對於採取核准性原則問題曾引起了較大的爭議，現行《證券法》實際上確立了由證券監管部門和國務院授權的機構共同負責證券發行與交易核準的規則（第10條），同時證券監管部門可以授權證券交易所對證券上市交易依法進行核准（第43條）。

⑧ 證券法中的「三公」原則包括哪些內容

答：依據證券法第3條、第4條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位;應當遵守自然、有償和誠實信用原則。公開是指有關證券發行、交易的信息要依法如披露、充分披露、持續披露，讓投資者在充分了解真實情況的基礎上自行作出投資判斷。貫徹公開原則的基本要求是，公開的信息必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息公開要及時，要有使用價值。除了信息公開外，證券法律、法規及相關政策也要公開，市場監管活動與執法活動也應公開。
公平是指證券市場的參與者在法律上地位平等，在市場中機會平等。貫徹公平原則的基本要求是，每個合格的主體都有進入證券市場的機會，每個參與證券發行和交易的當事人在事實上都享有同等的獲利機會和承擔相應的市場風險。
公正是指證券的發行、交易活動執行統一的規則，適用統一的規范。貫徹公正原則的基本要求是，證券市場參與者的合法權益同樣受法律保護，違法行為同樣受法律制裁。特別是證券市場的監管者和執法者應正確行使法律賦予的職責，使法律的公平正義價值得以實現。證券市場是一個風險集中的市場，參與者眾多。為有效地保護投資者的合法權益，不僅必須要實行以上三公原則，而且證券發行、交易活動的當事人還應當遵守自願、有償和誠實信用原則。
只有這樣，才能依法化解風險，建立良好的投資環境，促進證券市場的健康發展。

⑨ 什麼是證券法規定的重要原則也是證券法的基石

【公開、公平、公證】是證券法規定的重要原則也是證券法的基石

⑩ 證券法的基本原則是什麼

證券法的基本原則是保護投資者合法權益原則，公開、公平、公正原則。

1、保護投資者合法權益原則

投資者是證券市場的核心元素，投資者的資金是證券市場的源泉，是證券市場賴以生存和發展的基礎，投資者投資於證券市場的前提是其合法權益能得到充分保護。

2、公開、公平、公正原則

公開原則又稱信息披露原則，其核心是實現證券市場信息的公開化，要求證券發行人於證券的發行與流通諸環節中，依法將與其證券有關的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實、准確、完整、及時地向社會公開，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

(10)現代證券法的基礎原則是擴展閱讀：

根據《中華人民共和國證券法》

第一條為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

第三條 證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

第五條 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

第六條證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。

第七條 國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。

國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。