中國證券監督管理委員會反饋信息

❶ 中國證券業協會和中國證券監督管理委員會有什麼區別

1、定義不同

中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

2、職能不同

中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。

中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。

3、組織結構不同

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。

中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

❷ 中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定的基本信息

發文單位：中國證券監督管理委員會
文號：證監會令第66號
發布日期：2009-12-16
執行日期：2010-2-1
《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》已經2009年12月16日中國證券監督管理委員會第265次主席辦公會議審議通過，現予公布，自 2010年2月1日起施行。
中國證券監督管理委員會主席：尚福林
二○○九年十二月十六日
中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定

❸ 中國證券監督管理委員會的介紹

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監會設在首都北京，現設主席1名，副主席4名，紀委書記1名（副部長級），主席助理3名；會機關內設18個內設職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。國務院在《期貨交易管理條例》中規定，中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理。顯然，中國證監會的是經政府授權的法定監管部門，履行的是法定監管職責。1在中國證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。1期貨監管部下設綜合處、交易所監管處、期貨公司監管處、境外期貨監管處和市場分析五個處。

❹ 近幾年《中國證券監督管理委員會公告》中的處罰上市公司發布虛假財務報告的案例

2011年中國證監會行政處罰 安妮股份、華寅會計師事務所為銀河科技製作虛假財務報告等，可以上中國證券監督管理委員會網站查看相關資料，不勝枚舉。

❺ 中國證券監督管理委員會的職權包括哪些,像查處權、司法權等之類的是嗎

中國證券監督管理委員會的職權包括查處權司法權的。

❻ 什麼是中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會簡稱「中國證監會」，是國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

❼ 中國證券監督管理委員會調查通知書會公告么

您好，會公告說出示了調查通知書，但具體內容不會顯示

❽ 中國證監會出具警示函，進行監管談話有哪些

中國證監會及相關派出機構建立投資管理人員監管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執業行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調整基金經理的公司進行重點關注。
當基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門或者其高級管理人員有以下情形之一的，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話。
公司應當加強對投資管理人員參加與履行職責有關的社會活動及會議的管理。未經公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議。

❾ 中國證券監督管理委員會廣東監管局怎麼樣

中國證券監督管理委員會廣東監管局，本省范圍內，當前企業的注冊資本屬於一般。

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❿ 申請文件上發行審核委員會審核前，證監會要求企業提供幾次反饋意見企業如何回復證監會的反饋意見

根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》的要求，審查部門在審查申請材料過程中，認為需要申請人作出書面說明、解釋的，原則上應當將問題一次匯總成書面反饋意見。確需由申請人作出進一步說明、解釋的，審查部門可以提出第二次書面反饋意見，並要求申請人在書面反饋意見發出之日起三十個工作日內提交書面回復意見。申請人的書面回復意見不明確，情況復雜，審查部門難以作出准確判斷的，經中國證監會負責人批准，可以增加書面反饋的次數，並要求申請人在書面反饋意見發出之日起三十個工作日內提交書面回復意見。現實中，以一次書面反饋居多。 （1）在接到反饋意見後，由保薦機構召集公司、會計師和律師對反饋意見進行研究。為了避免答非所問，須盡量明確審核人員的關注要點，對問題中不明確的地方可以匯總起來，咨詢審核人員，以做到有的放矢。待問題明確之後，就需要對各個問題做出合理的分工，分派給公司、保薦機構、會計師事務所、資產評估機構和律師事務所，同時公司負責提供原始的資料，積極配合各中介機構，最後匯總答復問題階段，也需要公司和各中介機構互相配合，形成正式反饋意見答復。 （2）在答復問題時，要做到充分、真實、准確地披露產生問題的原因、目前的狀況和解決問題的方法。如果公司語焉不詳，甚至弄虛作假，輕則拖延審核時間，重則會被退回申請材料。事實上，由於公司答復不到位導致的多次反饋嚴重影響了審核進度，拖延了公司的上市籌資計劃。根據證監會目前的規定，若因多次反饋或專項復核導致審核期超過90天的，證監會將通知保薦機構重新推薦。因此，公司對待反饋意見的態度應該是認真地答復，充分地披露。 （4）重大疑難問題，發行人應主動與審核人員充分溝通，可能的話，還可聯系與其分管領導溝通。