證券從業人員特點

Ⅰ 優秀的證券從業人員應具備哪些素質

答案優秀的證券從業人員素質要求主要包括: 1、道德品質。道德品質一般包括:職業道德、社會公德、社會責任心、功利觀等。作為一名優秀的證券從業人員必須具備良好的道德品質。只有具有認真學習、勤於學習的態度，嚴謹的工作方法，良好的職業道德，強烈的事業心、責任感，有正確的價值觀，並且自覺遵守社會公德，其才能才會得到充分發揮。 2.知識結構。根據所在崗位的需要，主要由基礎知識、專業知識和相關知識組成。 3.實務技能。一般來說，作為證券從業人員，根據其從事的具體業務的不同而對實際技能有不同的要求，但作為證券從業人員的基礎技能是應當具備的，如較強的語言文字的表達能力、記憶能力、邏輯思維能力和智力水平。具體技能要求依工作性質的差異而不同。 4．身體素質、心理素質。

Ⅱ 談談對證券行業的認識 以及證券從業人員應具備的職業能力和素質

證券業從業人員的行為准則

1．保證性行為：

(1)熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。

(2)努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。

(3)遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。

(4)積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽。維護投資者的合法權益是證券業的職責，也是證券業賴以發展壯大的基礎條件。「一切為客戶著想」既是商家制勝的關鍵，也是樹立行業良好形象的根本。樹立職業榮譽感，珍惜證券業的職業榮譽，是每一位證券業從業人員應有的行為。

(5)文明經營，禮貌服務，保證證券交易中的公開、公平、公正。文明經營、禮貌服務既是全心全意為人民服務宗旨的體現，也是社會主義精神文明建設的要求。證券業作為「窗口」行業，證券業從業人員在業務活動中要滿腔熱情，積極主動，耐心周到，禮貌待人，工作效率高，服務質量好。證券交易中的公開、公平、公正是證券市場的生命，是證券業從業人員職業行為的基本原則。只有維護「三公」原則，才能保證市場健康、有序地發展，才能為證券業樹立良好的信譽，才能使證券業得到規范發展。

(6)服從管理，服從領導，維護證券交易中的正常秩序。證券市場是一個高風險的市場，不僅行情瞬息萬變，而且突發性的事件對證券市場的影響往往迅速而有力。紀律是事業成功的保證，在處理各項業務時，必須顧全大局，從國家利益、整體利益、長遠利益出發，服從領導，迅速、准確地執行指令，自覺維護證券交易的正常秩序。

(7)團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾。證券業務的運行有很多環節，需要從業人員團結一致、相互協作，發揮團隊合作精神，碰到問題和矛盾時以平心靜氣的理智態度解決，才能提高工作效率，更好地為客戶服務，才能適應證券市場快速變化的要求。

(8)熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權牟利。證券業從業人員要時刻記住自己所從事職業的崇高使命，樹立社會責任感，不僅不能在職業活動中以職謀私、以權牟利，而且要自覺參與社會公益活動，關心他人，幫助他人，為社會公益活動奉獻自己的愛心。

2．禁止性行為：

(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

(3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

(5)不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

(8)不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

Ⅲ 證券從業者需要具備哪些素質

8種素質:
一是廣博，能廣泛博取並佔有大量高質量信息，眼觀大局，前瞻性強；二是深度，在涉及到的領域能夠專注、獨立研判，提煉出真知灼見；三是客觀，思維理性並且思路清晰，不帶任何情感因素；四是發現，具備創造性發現能力；五是觀察，勤奮學習和思考，有充分挖掘、獲得細節的能力；六是紀律，組織和制定計劃並果斷執行；七是目標，持之以恆，矢志不渝；八是靈活，邏輯辯證，因勢而變，樂於變通。
三個基本條件和兩個必要條件：
第一個條件：具有宏觀經濟理論知識，懂得並有效收集處理與金融市場尤其是證券市場相關的利率、匯率、通貨膨脹率、就業率、GDP增長率、財政收入和國際收支狀況、國民經濟綜合景氣指數、居民消費物價指數（CPI）、社會商品零售價格指數、各個行業生產資料價格指數、各種消費信息指數以及市場預測心理狀況等信息，從而作出現在或未來一段時間內，經濟運行趨勢或方式的科學合理的分析和判斷；根據經濟運行態勢，探討管理層可能推出的財政貨幣調控政策，或是對單個行業具有指導性的措施；分析它們會對證券市場趨勢產生什麼作用，其力度大小、大概提前或者滯後多長時間，力求把握證券市場演繹趨勢或波段，盡量避免犯方向性錯誤而誤導投資者。也就是說既要懂經濟金融，又了解證券市場。

第二個條件：具有投資學知識，善於對實體經濟投資項目進行調查研究、考察篩選和論證，能夠在上市公司公布的眾多投資項目中，挑選出成功概率大、投資周期短、利潤最大化、風險盡量小的項目，從而引導投資者理性投資。從業者最好有在銀行或者信託公司和其他投資公司工作的經歷。

第三個條件：具有會計學、審計學和法律知識，能對年度報告、中期報告、招股說明書中的財務指標和數據，進行多方面的對比分析，有識別「數字游戲」和剖析其水分大小的能力，不被虛假財務報表所迷惑。了解我國控制金融風險和證券發行、承銷交易的有關法律體系，熟悉證券市場法律制度基本框架。

第四個條件：通曉證券市場有關技術分析的理論和知識，具有較強的綜合技術分析能力，並能在此基礎上，依據我國現階段證券市場運行特點有所創新，形成一套獨特而有效的證券市場技術分析方法。與此同時，還要有廣交朋友的能力，增加高質量信息渠道。

第五個條件：經歷過幾次股市牛熊交替運行的洗禮，積累了第一手豐富的、有價值的實踐經驗，心理綜合素質較高，對證券市場有悟性，很敏銳，能夠始終保持冷靜而清晰頭腦，養成獨立思考的習慣。除此之外，還要有做客戶心理醫生的能力，能幫助客戶克服心理障礙，穩定心態。

Ⅳ 證券業從業人員資格考試寶典的功能特點

免費升級
我們根據每年最新考試大綱提供及時更新升級服務，我們鄭重承諾，只要您不更換電腦，我們將提供終身免費升級。 在線注冊
我們提供方便、快捷的在線注冊，您無需按傳統方式輸入繁雜、易錯的注冊碼。 標准試卷
試題、答案選項集中顯示在同一界面上，只需滑鼠點擊即可選擇答案，不用反復點擊上一題、下一題等操作，提高答題效率。 精選試題
試題經專業人員精心選擇，剔除重復試題，針對性強，節約復習時間。 智能閱卷
答題完畢後，軟體自動批閱並顯示得分、用紅色標記答錯試題，並顯示答題的正確率。 錯題重做
軟體記錄下每次答題情況，您可以將錯題重新調出重做，反復刺激，加深印象。 試題過濾
可以進行選擇性測試：練習新題、錯題重做、星級試題、精華試題，也可以對題型進行過濾，如只練習單選題。 解題思路
針對每一道試題提供專業級的解題思路，讓您掌握各類答題技巧。 列印功能
可以列印試題、考試大綱等資料。 章節練習
按考試的科目、章節進行分類練習，針對性強。覆蓋了應考的全部知識點 溫故知新
軟體自動記錄下您的每次答題數量、答題速度、正確率等信息，您可以重現當時的答題情景，達到反復練習的目的。 統計分析
軟體以列表、走勢圖顯示得分、正確率，可以按考試科目分類顯示，使您可以針對薄弱環節進行加強訓練。 試題查找
就某個知識點進行查找，將包含此知識點的所有試題進行匯總出題，針對性強。 收藏試題
根據難度不同，將重要的試題標記為收藏試題，反復練習，強化知識點、重點記憶。 個性設置
字型大小自由放大縮小，使您的閱讀更輕松；您可以將答題背景設置為您喜歡的顏色，減少閱讀疲勞。可以針對每種題型設置分值。 數據備份
安全、快捷的保存您的答題記錄、精華試題、星級試題等用戶個性信息。

Ⅳ 證券從業人員的具體工作是什麼

證券從業要分很多種。 看你屬於私募里做操盤手呢？還是在證券公司工作。 但一般都要經過下面這些才行。 申請從事一般證券業務需要什麼條件？ 申請從事一般證券業務應當具備下列條件： （一）已取得證券從業資格； （二）被證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構聘用； （三）具有完全民事行為能力； （四）最近三年未受過刑事處罰； （五）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （六）品行端正，具有良好的職業道德； （七）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。 三十、申請從事證券投資咨詢業務需要什麼條件？ 申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件： （一）已取得證券從業資格； （二）被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用； （三）具有中華人民共和國國籍； （四）具有完全民事行為能力； （五）具有大學本科以上學歷； （六）具有從事證券業務兩年以上的經歷； （七）未受過刑事處罰；未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （八）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德； （九）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件 才屬於是合法的。

求採納

Ⅵ 證券從業人員的介紹

證券從業人員是指被中國證監會依法批準的證券從業機構正式聘用或與其簽訂勞務協議的人員。證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

Ⅶ 證券從業人員應具備哪些素質

1、道德品質。

2、知識結構。

3、實務技能。

4、身體素質、心理素質。

環球青藤友情提示:以上就是[ 證券從業人員應具備哪些素質? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

Ⅷ 一位合格的證券從業人員，需要具備什麼樣的能力

必須要專業，證券業務在不斷創新，為了適應新形勢就要求證券營銷員也要不斷地「充電」，熟悉新產品，在開展證券營銷工作中就不會被客戶一問三不知。只有努力增強「內功」，讓自己在證券營銷過程中客戶覺得你很「內行」，自己行才會有信心，客戶才會認可你。

Ⅸ 期貨，證券從業人員差異比較：誰比誰強

一、證券從業人員專業素質和學習能力要高於期貨從業人員。這里有客觀原因。比如證券公司總體實力規模都遠超期貨公司，不管是前台還是後台，是總部工作人員還是營業部客戶經理以及電腦人員，證券公司從業人員普遍學歷高，做事相對嚴謹扎實。而且由於證券行業變化較快，新業務、新知識層出不窮，迫使證券公司從業人員一般能保持相當的學習能力。反觀期貨公司從業人員，素質相對參差不齊，市場開發人重視經驗、人際關系，輕理論。市場研發人員和操作人員重視交易技能，但視野較窄，普遍存在得賺且賺的想法。後台人員基本停留在自身業務操作上，滿足於得過且過。

二、期貨從業人員相對能吃苦，心理承受能力高於證券從業人員。由於長期處於飢一頓，飽一頓的狀態，大多數期貨公司從業人員待遇相對較低，而且期貨行業長期被視作「賭博」和「高風險禁區」，市場開發人員被歧視度和市場開發難度遠超證券公司人員。特別是目睹期貨投資者大起大落的經驗教訓後，期貨公司從業人員對自身職業的穩定性和期貨的高風險都有相當承受能力，這些特點明顯優於證券從業人員。

三、以期權上市的時間段為期限，在此之前預計期貨從業人員在金融期貨領域有先發優勢，之後證券從業人員具備後起優勢。由於股指期貨落腳點在期貨，並且商品期貨期權上市時間可能早於股指期貨期權，這些都會使期貨公司從業人員具備先發優勢。但隨著證券從業人員在實踐中理解認識加深，尤其是與證券市場聯系密切同時需要較強業務素養和知識技能的利率期貨、外匯期貨上市後，都會幫助證券從業人員逐漸趕上並取得領先。