證券期貨機構信息交流

㈠ 證券期貨業機構在與客戶建立業務關系時，不得為哪些客戶開立賬戶

一般要求的是政府工作人員，法律禁止進入人員，期貨從業人員，現役軍人等不能開設賬戶

㈡ 證券期貨業機構在與客戶建立業務關系時，不得為哪些

不符合適當性要求的不得開戶

㈢ 哪裡能查到合法證券期貨經營機構名單

你好，登陸中國證監會官網（www.csrc.gov.cn），點擊網頁上部「服務」欄目的「業務資格」子欄目，可以查詢經中國證監會許可經營的證券、基金以及期貨機構。未經中國證監會許可而從事證券期貨經營活動的機構為非法證券期貨經營機構。

㈣ 證券期貨業機構客戶身份識別又稱為什麼

客戶身份識別的基本原則有真實性、有效性、完整性。

客戶身份識別的基本原則是金融機構在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時，要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對並登記，且不為身份不明的客戶提供服務等的制度。

客戶身份識別制度是國際通行的反洗錢領域的重要原則，與大額交易和可疑交易報告制度、客戶身份資料和交易信息保存制度共同構成反洗錢國際標准和各國反洗錢立法確認的預防洗錢的三項基本制度。

客戶身份識別制度作為反洗錢的三項核心制度之一，處於反洗錢預防的第一道關口，也是其他兩項制度順利實施的前提和基礎，在防範洗錢過程中起著至關重要的作用。

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確認客戶的真實身份，可以從源頭上防範洗錢活動，有效保護金融機構和客戶的資金安全，為金融機構預防洗錢犯罪、防範金融風險構築一道安全防線。

沒有有效地客戶身份識別制度，識別和報告可疑交易就無從談起。通過識別客戶身份，了解並監測分析客戶交易情況、調查涉嫌可疑交易活動和恐怖融資活動、為相關部門提供全面有效的信息，有利於遏制洗錢犯罪及其上游犯罪，追查並沒收犯罪所得，維護經濟安全與社會穩定。

㈤ 證券機構包括哪些

證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所五種。

㈥ 中國證券的監管機構有哪些，他們各自的功能是什麼謝謝

根據中國證監會的職能劃分，證監會所監管的機構有證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
所監管的機構各自的主要功能是：
證券期貨交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是證券交易中介機構，是不以營利為目的的服務性機構。
上市公司功能：證券方面，發行證券與分紅的主體部門。其他方面是主要是經營相關業務。
證券投資基金管理公司功能是：對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理。
證券期貨經營機構：買賣證券，或者代理買賣證券期貨，提供咨詢和信息服務。
其他的證券機構功能大致是：信息傳播和證券咨詢。

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。顯然，中國證監會的是經政府授權的法定監管部門，履行的是法定監管職責。
在中國證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
期貨監管部下設綜合處、交易所監管處、期貨公司監管處、境外期貨監管處和市場分析五個處。
職能職責

職能
建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。

統一監管證券業。

職責
研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章。
統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。
監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、託管和清算；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。
監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券期貨從業人員的資格管理。
監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。
依法對證券期貨違法違行為進行調查、處罰。
歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
國務院交辦的其他事項。

㈦ 中國的四級證劵監管機構有哪些

根據中國證監會的職能劃分，證監會所監管的機構有證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
所監管的機構各自的主要功能是：
證券期貨交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是證券交易中介機構，是不以營利為目的的服務性機構。
上市公司功能：證券方面，發行證券與分紅的主體部門。其他方面是主要是經營相關業務。
證券投資基金管理公司功能是：對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理。
證券期貨經營機構：買賣證券，或者代理買賣證券期貨，提供咨詢和信息服務。
其他的證券機構功能大致是：信息傳播和證券咨詢。