導航:首頁 > 期貨市場 > 期貨公司分類監管規定2019

期貨公司分類監管規定2019

發布時間:2021-08-09 02:14:56

1. 前十名期貨公司及辦公室聯系方式。

按成交量,國際期貨、萬達、永安、金瑞、上海中期、中輝、廣發、南華、魯證、中糧.聯系方式的話你輸入對應名字 網路進入官方網站就可以找到了

2. 中國期貨業協會的管理規則

第一章 總 則
第一條 為了規范中國期貨業協會(以下簡稱協會)行業信息資料庫系統(以下簡稱資料庫系統)的使用和管理,根據《期貨公司管理辦法》和《期貨從業人員管理辦法》等有關規定製訂本規則。
第二條 本規則所稱經營期貨業務的機構(以下簡稱機構)是指:
(一)期貨公司;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;
(三)期貨投資咨詢機構;
(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;
(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。
第三條 協會負責資料庫系統的設計開發和日常運行的管理及維護。
第四條 資料庫系統信息的填報、採集、保存和使用,應當遵循公正、客觀、規范的原則。
第二章 資料庫類別和內容
第五條 資料庫系統由考試成績資料庫、經營期貨業務的機構資料庫(以下簡稱機構資料庫)和期貨從業人員資料庫(以下簡稱從業人員資料庫)三個子庫構成。
第六條 考試成績資料庫是採集和保存參加期貨從業人員資格考試的個人信息、考試科目和考試成績的資料庫。
第七條 機構資料庫是採集和保存經營期貨業務的機構信息的資料庫。機構資料庫採集的信息主要包括機構基本信息、經營信息、財務信息、誠信信息等內容。
第八條 從業人員資料庫是採集和保存具有期貨從業資格人員的個人信息的資料庫。從業人員資料庫採集的信息主要包括基本信息、從業資格號、獲取資格時間,培訓信息、工作履歷、誠信信息等內容。
第三章 信息報送和整理
第九條 機構和個人應當按照協會的資料庫標准和有關要求,准確、完整、及時地向資料庫報送信息。
第十條 機構和個人填報的所有歷史信息均由資料庫系統統一自動存檔並長期保存。
第十一條 機構和個人應當對其填報信息的真實性、准確性、完整性和及時性負責。協會有權對所填報信息進行核查,並督促有關機構對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等更新操作。
第十二條 機構和個人發現其所報送的信息不準確時,應當及時更正並報告協會。
第十三條 協會認為機構和個人報送的信息不準確時,可以要求機構和個人進行復核。機構和個人應當在收到復核通知之日起5個工作日內給予答復。
第十四條 機構出現下列情形之一的,應在10個工作日內在資料庫中更新信息,並向協會提交書面材料:
(一)變更法定代表人;
(二)變更名稱;
(二)變更注冊資本;
(三)重大股東或者股權結構變更;
(四)變更住所或者營業場所;
(五)變更或者終止分支機構;
(六)變更聯系方式;
(七)協會認為需要報告的其他情形。
第十五條 期貨從業人員出現下列情形之一的,其所在機構應在10個工作日內在資料庫中更新信息,並向協會提交書面材料:
(一)機構聘用期貨從業人員;
(二)期貨從業人員發生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的;
(三)期貨從業人員的信息發生變化;
(四)協會認為需要報告的其他情形。
第十六條 期貨從業人員或機構因違法違規行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的,受到期貨監管部門、工商、稅務等部門的行政處罰的,受到司法機關的刑事處罰的,機構應當在處分決定或處罰之日起10個工作日內在資料庫中進行相關信息填報。同時,由所在機構向協會出具經該機構負責人簽字和加蓋公章的書面報告,並附上處罰機關出具的處罰證明材料復印件。
第四章 信息公示及查詢
第十七條 協會通過網站公布通過期貨從業人員資格考試的人員名單。
第十八條 協會通過網站對期貨從業人員的信息進行公示。公示的內容包括:基本信息、從業資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協會認為應當公示的其他信息。
第十九條 協會通過網站對機構的信息進行公示。公示的內容包括:基本信息、主要經營信息以及協會認為應當公示的其他信息。
第二十條 機構公示內容、期貨從業人員公示內容由期貨從業人員所在機構提供。該機構應當對其所提供信息的真實性、准確性和完整性負責,並保證及時更新。對不真實、不準確或未及時更新的信息公示所造成的後果,由負責提供和更新數據的機構承擔。
第二十一條 期貨從業人員被注銷從業資格的,其從業信息至少保持公示5年。
第二十二條 任何單位和個人對公示信息有異議的,均可向協會進行反映。協會應予以核實,並對不真實、不完整或不準確的信息按規定予以修改或更新。
第二十三條 參加期貨從業人員資格考試的人員可以通過考試成績資料庫查詢考試成績。
第二十四條 社會公眾可以通過機構資料庫和從業人員資料庫查詢機構和個人的公開信息。
中國證監會及其派出機構以及其他相關機構可以按照規定查詢、使用資料庫系統的非公開信息,必要時,應監管部門的要求由協會資料庫向中國人民銀行徵信中心提供期貨從業人員信用檔案。從業人員資料庫和機構資料庫中涉及到誠信評價的相關數據定期從監管部門及其他相關部門的相關資料庫中導入。
第五章資料庫管理及安全維護
第二十五條 機構應指定專門管理員代表機構使用從業人員資料庫和機構資料庫。機構專門管理員履行以下職責:
(一)對本機構的賬號和密碼進行管理;
(二)負責本機構及其從業人員信息的填報和更新工作,嚴格按照協會的要求及時、准確地將審核確認並報本機構負責人核准後的信息填報到資料庫。
第二十六條 機構可以擁有兩個賬號和相應密碼,其中填報賬號擁有填報、更新和瀏覽本機構信息的許可權,瀏覽賬號具有瀏覽本機構信息的許可權。
第二十七條 機構獲得本機構資料庫賬號和密碼後,即可依相應許可權進行信息的填報、修改、查詢和從業資格的申請。
第二十八條 為保障本資料庫的安全運行,機構和使用人員應遵守下列安全操作規定:
(一)嚴格按照預先設定的操作許可權操作,嚴禁越權操作,操作員應對自己賬號下的所有操作負責;
(二)在聯網操作過程中,如發現輸入的信息有誤,應按照系統提供的功能進行修改。
第二十九條 為保障本資料庫的安全運行,機構和使用人員必須遵守下列保密管理規定:
(一)採取嚴密的安全措施,禁止無關人員使用與資料庫有關的計算機系統;
(二)首次使用資料庫時,必須更改本機構賬號的密碼;
(三)管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼;
(四)管理員的密碼按許可權級別嚴格控制,應定期或不定期更換密碼。
第三十條 協會工作人員應當對資料庫中的非公開信息履行保密義務。
第六章 紀律懲戒
第三十一條 任何機構和個人不得違反本規則的規定查詢或使用協會資料庫。
第三十二條 協會會員機構違反本規則規定的,協會要求其按期改正;逾期不改正的,協會視情節輕重採取下列紀律懲戒措施,同時記入其誠信檔案:
(一)訓誡;
(二)公開譴責;
(三)暫停會員資格;
(四)撤銷會員資格。
第三十三條 非協會會員機構違反本規則規定的,協會要求其按期改正;逾期不改正的,協會視情節輕重採取下列措施,同時記入其誠信檔案:
(一)訓誡;
(二)公開譴責;
(三)暫停受理其從業人員資格申請。
第七章 附 則
第三十四條 本規則已經中國證監會核准,自頒布之日起實施。2002年12 月17 日頒布的《中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理資料庫管理暫行規定》和《期貨從業人員執業資格網上公示實施辦法》同時廢止。

3. 2009年到現在為止國家新出台的法律法規

下面是我統計的09年全年的新頒布重要法律法規:
(由於08年底的最高人民法院關於適用停止執行死刑程序有關問題的規定比較重要,也給你列上了)
另外預計2010年即將頒布的最為重要的法律包括:《侵權行為法》《行政強製法》等,在此不一一細說。

·中華人民共和國郵政法2009-10-09
·律師和律師事務所執業證書管理辦法2009-09-22
·規劃環境影響評價條例2009-10-09
·流動人口計劃生育工作條例2009-10-09
·報刊記者站管理辦法2009-10-09
·保險公司管理規定2009-10-09
·人身保險新型產品信息披露管理辦法2009-10-09
·安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定2009-10-09
·辦稅服務廳管理辦法2009-10-09
·社會工作者繼續教育辦法2009-10-09
·快遞業務經營許可管理辦法2009-10-09
·中華人民共和國船員培訓管理規則2009-10-09
·鄉鎮綜合文化站管理辦法2009-10-09
·最高人民法院關於適用《中華人民共和國保險法》若干問題的解釋2009-10-09
·最高人民法院關於審理建築物區分所有權糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋2009-10-09
·防治船舶污染海洋環境條例2009-09-22
·廣播電視廣告管理辦法2009-09-22
·辦稅服務廳管理辦法(試行)2009-09-22
·全民健身條例2009-09-07
·中華人民共和國人民武裝警察法2009-08-28
·事業單位國資使用管理辦法2009-09-22
·作業場所職業危害申報辦法2009-09-22
·基礎測繪條例 2009-09-02
·防治煤與瓦斯突出規定2009-09-02
·出口工業產品企業分類管理辦法 2009-09-02
·高耗能特種設備節能監督管理辦法2009-09-02
·作業場所職業健康監督管理暫行規定2009-09-02
·限期治理管理辦法(試行)2009-09-02
·復制管理辦法2009-09-02
·社會保險業務檔案管理規定(試行)2009-09-02
·強制性產品認證管理規定2009-09-02
·期貨公司分類監管規定(試行)2009-09-02
·流通環節食品安全監督辦法2009-08-17
·安監職責責任追究暫行規定2009-08-17
·消費金融公司試點管理辦法2009-08-17
·食品流通許可證管理辦法 2009-08-12
·食品安全法實施條例2009-08-12
·房地產糾紛案件審判指導意見2009-08-12
·固定資產貸款管理暫行辦法2009-08-12
·農村土地承包經營糾紛調解仲裁法 2009-06-29
·中華人民共和國統計法2009-06-28
·中華人民共和國企業國有資產法 2009-06-25
·中華人民共和國消防法2009-06-25
·特種設備安全監察條例2009-06-25
·旅行社條例 2009-06-25
·道路交通安全違法行為處理程序規定2009-04-01
·中華人民共和國保險法2009-03-02
·中華人民共和國食品安全法2009-03-02
·中華人民共和國刑法修正案(七)2009-03-02
·森林防火條例(2008修訂)2009-01-04
·草原防火條例(2008修訂)2009-01-04
·鄉村獸醫管理辦法2009-01-04
·動物病原微生物菌(毒)種保藏管理辦法2009-01-04
·執業獸醫管理辦法2009-01-04
·中華人民共和國海關進出境運輸工具艙單管理辦法2009-01-04
·國土資源部立法工作程序規定2009-01-04
·遊艇安全管理規定2009-01-04
·道路交通事故處理程序規定2009-01-04
·中華人民共和國消費稅暫行條例2009-01-04
·中華人民共和國增值稅暫行條例2009-01-04
·中華人民共和國循環經濟促進法2009-01-04
·中國保險監督管理委員會政府信息公開辦法2009-01-04
·工商行政管理機關行政處罰案件違法所得認定辦法2009-01-04
·水利工程質量檢測管理規定2009-01-04
·道路旅客運輸班線經營權招標投標辦法2009-01-04
·建設項目用地預審管理辦法2009-01-04
·中華人民共和國海關《亞太貿易協定》項下進出口貨物原產地管理辦法2009-01-04
·中華人民共和國營業稅暫行條例2009-01-04
·動物診療機構管理辦法2009-01-04
·最高人民法院關於適用停止執行死刑程序有關問題的規定2008-12-26
O(∩_∩)O~

4. 期貨公司管理辦法的第十二條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當具備下列條件:
(一)申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准。
(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度,並有效執行。
(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定。
(四)具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃。
(五)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好。
(六)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
(七)不存在被中國證監會及其派出機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形。
(八)不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形。
(九)近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職,且已整改完成並經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的,可不受此限制。
(十)控股股東凈資產不低於人民幣3000萬元。
(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。
(十二)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

5. 你好,我是個期貨新手,請問開哪家期貨公司好,

根據《期貨公司分類監管規定》(證監會公告[2011]9號),經期貨公司自評、中國證監會派出機構初審、期貨公司分類監管評審委員會復核和評審等程序,確定各期貨公司分類結果如下:

公司名稱

評級結果

永安期貨股份有限公司

AA

銀河期貨有限公司

AA

中信期貨有限公司

AA

方正中期期貨有限公司

AA

國泰君安期貨有限公司

AA

華泰長城期貨有限公司

AA

中糧期貨有限公司

AA

中國國際期貨有限公司

AA

光大期貨有限公司

AA

廣發期貨有限公司

AA

格林大華期貨有限公司

AA

南華期貨股份有限公司

AA

金瑞期貨有限公司

AA

6. 凈資本為核心的期貨公司監管報表和指標體系

【據新華社北京7月12日電】(記者張旭東)中國證監會12日宣布,通過實施世界銀行贈款項目,證監會最近設計完成了以凈資本為核心的期貨公司監管報表和指標體系。證監會表示,用於期貨公司監管的這套報表和指標體系即將實施。

證監會稱,以凈資本為核心的監管報表和指標體系,是期貨公司監管制度的核心之一,也是期貨市場發達國家監管市場的通行做法。不過,由於業內對這套報表和指標體系還很陌生,這套報表從初步填報、匯總分析、指標參數值的論證與測算,直到全面實施用於期貨公司監管,將是一個循序漸進的過程,需要假以時日。

證監會表示,通過對這套報表和指標體系的分析,結合持倉情況與結算數據,可以對期貨公司的風險狀況進行有效監測,對存在風險隱患的公司提前預警;能夠全面、准確、及時地反映期貨公司的經營財務狀況和抗風險能力情況,可及時發現挪用客戶保證金情況;在制度創新和業務創新方面,也可以利用這套報表和指標實施對期貨公司的深度監管,並為將來實施期貨公司分類管理、建立結算會員制度創造條件。

7. a類期貨公司什麼意思

8. 中國期貨業協會的公司分類

近期中國期貨業協會正在起草一份名為《期貨公司綜合評價指標》的方案,根據指標的綜合打分,期貨公司將被分為五大類。據相關人士介紹,一些創新業務可能也將同此分類掛鉤,更重要的是,在股指期貨推出之後,投資者在170多家期貨公司中選擇投資通道時,將可以做到有據可依,投資者的利益將能獲得更好的保護。
據介紹,這一期貨公司的評價指標主要分為:經濟指標和信用指標兩大類,可分別進行統計和評價,也可以根據一定權重組合把兩大指標放在一起綜合評價。其中經濟指標滿分為100分,分為兩個層次。第一層次由三大要素組成,分別為:企業規模和管理能力、盈利能力、風險控制能力;第二層次由18個經濟指標構成評價指標集,其中主要包括:注冊資本、經調整的凈資本額、客戶分離資產與客戶權益差額、流動比率、客戶盈虧情況、錯單情況和穿倉情況等等。
同樣,信用指標也分為兩個層次:第一層次由兩大要素組成,分別為客戶賬戶及權益保護、合規經營情況、內部控制情況、法人治理情況、信息技術情況和社會貢獻與信譽情況;第二層次則是由53個指標項構成的評價指標集。
據相關人士介紹,信用指標可以算是這次期貨公司分類的一大亮點。這可以一改過去只憑成交量來評價期貨公司的較為片面標准。一期貨公司相關負責人分析道,這可以避免有些期貨公司僱用某些炒單者,不停地進行日內交易,虛誇成交量的做法,從而掩蓋期貨公司的真實經營能力。
此外,該指標中有針對手續費惡性競爭行為的評分,股指期貨手續費/股指期貨成交金額低於現貨規定最低標準的將被扣除10分;也有針對期貨風控能力的考察,根據客戶穿倉次數的不同對期貨公司進行扣分;也有針對期貨公司對客戶服務誠信方面的考察,在開戶和推介銷售產品中未充分解釋相關風險的期貨公司將被扣2分等。
根據以上指標的打分,評分檔次分為五檔,90分以上為A類公司;80-90分為B類公司;70-80分為C類公司,60-70分為D類公司,60分以下為E類公司。其中每一檔中還可以分為三個小檔。
據中期協相關人士介紹,設計評價體系指標的目的,是為了力求評價指標全面客觀地反映期貨公司的合規性與綜合實力,力爭堅持客觀性、公證性、獨立性和權威性,真實而均衡地反映期貨公司的各方面實際情況,力求不帶任何行政干預和人為影響。

9. 期貨公司風險監管指標管理辦法的第四章 編制和披露

第二十二條 期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當於月度終了後的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表,在年度終了後的4個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則,要求期貨公司不定期編制並報送風險監管報表。第二十三條 期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作。第二十四條 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人、結算負責人、製表人應當在風險監管報表上簽字確認,並應當保證其真實、准確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的,應當書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監會派出機構報送。第二十五條 期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表。期貨公司應當保留書面風險監管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,並加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少於5年。第二十六條 期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告,說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況,該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過後,應當向公司全體股東提交或進行信息披露。第二十七條 凈資本與風險資本准備的比例與上月相比變動超過20%的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告,說明原因,並在5個工作日內向全體董事提交書面報告。第二十八條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當於當日向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應當向公司全體董事提交書面報告。期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,期貨公司除履行上述程序外,還應當於當日向全體股東報告或進行信息披露。

10. 期貨公司哪家比較好

選擇期貨公司是做期貨交易的第一步,但是非常重要,因為目前不同的期貨公司和不同的非合規平台太多了,所以大部分人分不清楚哪個期貨公司合適。我給的建議是只看資質,因為資質越好的公司越可靠,最高資質是AA級。

期貨公司有了大致的范圍之後,就需要看期貨的手續費,手續費對於客戶來說當然越低越好,最低手續費是交易所+0.01,需要在開戶之前跟客戶經理談妥當,談完之後再開戶。(注意一點,官網開戶是一個錯誤的觀點,因為是默認最高3倍手續費)

結合這2點,就可以確定自己想要開戶的期貨公司了,最後附上AA級的期貨公司名錄。

閱讀全文

與期貨公司分類監管規定2019相關的資料

熱點內容
地獄解剖類型電影 瀏覽:369
文定是什麼電影 瀏覽:981
什麼影院可以看VIP 瀏覽:455
受到刺激後身上會長櫻花的圖案是哪部電影 瀏覽:454
免費電影在線觀看完整版國產 瀏覽:122
韓國雙胞胎兄弟的愛情電影 瀏覽:333
法國啄木鳥有哪些好看的 瀏覽:484
能看片的免費網站 瀏覽:954
七八十年代大尺度電影或電視劇 瀏覽:724
歐美荒島愛情電影 瀏覽:809
日本有部電影女教師被學生在教室輪奸 瀏覽:325
畸形喪屍電影 瀏覽:99
美片排名前十 瀏覽:591
韓國電影新媽媽女主角叫什麼 瀏覽:229
黑金刪減了什麼片段 瀏覽:280
泰國寶兒的電影有哪些 瀏覽:583
3d左右格式電影網 瀏覽:562
跟師生情有關的電影 瀏覽:525
恐怖鬼片大全免費觀看 瀏覽:942
電影里三節是多長時間 瀏覽:583