證券公司重大事項報告制度

㈠ 重大事項報告制度包括哪些固定事項和突發事件

重大事項報告制度
The systems of reporting on important matters
風險防範意識
The Consciousness of Risk Prevention

㈡ 我國證券公司的監管制度及具體要求

目前，我國證券公司監管制度包括客戶交易以誠信與資質為標準的市場准入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)以誠信與資質為標準的市場准入制度
建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場准人制度，通過行政許可把好准人關，防範不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在准入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事後資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。
(二)以凈資本為核心的經營風險控制制度
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；三是建立了風險資本准備與凈資本水平動態掛鉤機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標准和風險資本准備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事後檢查，有效預防、及時發現並快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委託，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業銀行根據客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，並實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
(五)信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：
(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
(3)年報審計監管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段

㈢ 重大事項請示報告制度有哪些

中國共產黨重大事項請示報告條例總則如下：

第一條

為了加強和規范重大事項請示報告工作，嚴明黨的政治紀律、組織紀律和工作紀律，保證全黨全國服從黨中央、政令暢通，根據《中國共產黨章程》、《關於新形勢下黨內政治生活的若干准則》等黨內法規，制定本條例。

第二條

重大事項請示報告工作以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持和加強黨的全面領導，

堅持黨要管黨、全面從嚴治黨，貫徹民主集中制，堅決維護習近平總書記黨中央的核心、全黨的核心地位，堅決維護黨中央權威和集中統一領導，保證全黨團結統一和行動一致，確保黨始終總攬全局、協調各方。

第三條

本條例適用於下級黨組織向上級黨組織，以及黨員、領導幹部向黨組織請示報告重大事項相關活動。本條例所稱重大事項，是指超出黨組織和黨員、領導幹部自身職權范圍，或者雖在自身職權范圍內但關乎全局、影響廣泛的重要事情和重要情況，

包括黨組織貫徹執行黨中央決策部署和上級黨組織決定、領導經濟社會發展事務、落實全面從嚴治黨責任，黨員履行義務、行使權利，領導幹部行使權力、擔負責任的重要事情和重要情況。

本條例所稱請示，是指下級黨組織向上級黨組織，黨員、領導幹部向黨組織就重大事項請求指示或者批准；所稱報告，是指下級黨組織向上級黨組織，黨員、領導幹部向黨組織呈報重要事情和重要情況。

第四條

開展重大事項請示報告工作應當遵循以下原則：

（一）堅持政治導向。樹牢「四個意識」，落實「四個服從」，把請示報告作為重要政治紀律和政治規矩，把講政治要求貫徹到請示報告工作全過程和各方面。

（二）堅持權責明晰。既牢記授權有限，該請示的必須請示，該報告的必須報告；又牢記守土有責，該負責的必須負責，該擔當的必須擔當。

（三）堅持客觀真實。全面如實請示報告工作、反映情況、分析問題、提出建議，既報喜又報憂、既報功又報過、既報結果又報過程。

（四）堅持規范有序。落實依規治黨要求，嚴格按照黨章黨規規定的主體、范圍、程序和方式開展重大事項請示報告工作。

第五條各地區各部門黨組織承擔重大事項請示報告工作主體責任，黨組織主要負責同志為第一責任人，對請示報告工作負總責。

中央辦公廳負責接受辦理向黨中央請示報告的重大事項，並統籌協調和督促指導各地區各部門向黨中央的請示報告工作。地方黨委辦公廳（室）負責接受辦理向本級黨委請示報告的重大事項，並統籌協調和督促指導本地區的請示報告工作。

(3)證券公司重大事項報告制度擴展閱讀：

重大事項請示報告處置制度：

第一條

請示報告內容：超出審批許可權的經費支出；大額資金使用；重大活動開展，重要會議；受縣以上表彰的推薦名單；在工作中發生的重大問題；本轄區發生的重大突發事件、重要社會動態、緊急災情、疫情以及其它重要緊急情況及事項等，均必須請示報告。

第二條

請示報告程序：除重大問題、緊急信息直接向鄉黨政主要領導請示報告外，其它事項原則上實行一般幹部職工向部門負責人或分管領導、部門負責人向分管領導、分管領導向鄉黨政主要領導的逐級請示報告程序。轄區內發生的重大緊急事件，一律由鄉黨政主要領導親自向縣委、縣政府報告。

第三條

請示報告時限：除不可預見的重大緊急事件以及發生的重大問題外，一律要求提前請示報告；發生重大問題或重大緊急事件，必須立即報告鄉分管領導及黨政主要領導，鄉直單位主要負責人、村主要領導、鄉分管領導及主要領導都應第一時間趕赴現場指揮和處置，

同時，按照規定，鄉黨政主要領導最遲不得晚於事發後2 小時上報，特別重大或重大突發公共事件 1 小時內上報。

第四條

處罰規定：不按照以上規定請示報告的，予以通報批評直至紀律處分，未經請示報告所造成的經濟損失，由責任單位和直接責任人承擔。

㈣ 證監會的重大事項臨時報告制度是什麼有什麼文件

重大事項報告制度 為進一步加強和規范局機關重大事項報告制度工作,

㈤ 銀行業重大事項報告制度是銀監還是人行頒發的

人民銀行主要負責宏觀調控，通過准備金率、基準利率、定向票據等工具調節社會信用總量，其中包括銀行貸款等功能，對反洗錢、統計數據等少數工作擁有直接檢查權。總的來說是負責宏觀的，如果人民銀行任務個別銀行某些業務有風險並且可能印象金融穩定，可以建議銀監會進行現場檢查，銀監會將在30個工作日內通知人行是否進行檢查，及建議檢查權。
而銀監會則擁有直接檢查和行政審批權，例如直接檢查銀行業務，並結合非現場信息對銀行風險進行評級，核准銀行高管，頒發金融許可證等權利。銀監會作為國務院直屬事業單位，有義務確保國家宏觀調控的執行效果，即人行制定的宏觀調控政策銀監會應採取相應措施確保執行到位。