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理財產品管理人和託管機構

發布時間:2021-07-26 07:58:56

⑴ 基金管理人、基金託管人、基金份額持有人、基金份額發售機構,這四者有什麼區別

基金管理人:就是基金公司
基金託管人:就是那些銀行,不是所有的銀行都有資格託管基金
基金份額持有人:這個就是廣大的基民,也包括一些機構
基金份額發售機構:這個一般來說是基金公司才有發售的權力,估計你說的是銷售機構,這個包括基金公司的直銷,銀行的代銷和專門的基金銷售公司的代銷

希望能解決你的疑問

⑵ 資產管理計劃中的管理人和託管人分別能起到什麼作用

1、資產管理計劃中的管理人起到的作用:

(1)辦理資產管理計劃的備案手續;以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用委託財產;配備足夠的具有專業能力的人員,以專業化的經營方式管理和運作委託財產。

(2)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的委託財產與其管理的基金財產、其他委託財產和資產管理人的財產相互獨立,對所管理的不同財產分別管理、分別記賬,進行投資。

(3)除依據法律法規、本合同及其他有關規定外,不得為資產管理人及任何第三人謀取利益,未經資產委託人同意不得委託第三人運作委託財產。

(4)辦理或者委託經中國證監會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業務的其他機構代為辦理資產管理計劃份額的登記事宜;按照法律法規及本合同的約定接受資產委託人和資產託管人的監督。

(5)根據《試點辦法》和本合同的規定,編制並向資產委託人報送委託財產的投資報告,對報告期內委託財產的投資運作等情況做出說明;編制特定資產管理業務季度及年度報告,並向中國證券投資基金業協會備案。

(6)計算並按照本合同的約定向資產委託人報告資產管理計劃份額凈值;進行資產管理計劃會計核算。

(7)保存資產管理計劃資產管理業務活動的全部會計資料,並妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料;公平對待所管理的不同財產,不得從事任何有損委託財產及其他當事人利益的活動。

2、資產管理計劃中的託管人起到的作用:

(1)安全保管委託財產;設立專門的資產託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉資產託管業務的專職人員,負責財產託管事宜。

(2)對所託管的不同財產分別設置賬戶,確保委託財產的完整與獨立;按規定開設和注銷資產管理計劃的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。

(3)復核資產管理人編制的委託財產的投資報告,並出具書面意見;編制資產管理計劃的年度託管報告,並向中國證券投資基金業協會備案。

(4)保存資產管理計劃資產管理業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料;公平對待所託管的不同財產,不得從事任何有損委託財產及其他當事人利益的活動。

(5)根據法律法規及本合同的規定監督資產管理人的投資運作,資產託管人發現資產管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反本合同約定的,應當拒絕執行,立即通知資產管理人並及時報告中國證監會。

(2)理財產品管理人和託管機構擴展閱讀:

1、資產管理業務的含義:

資產管理業務是指證券、期貨、基金等金融投資公司作為資產管理人,根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產進行經營運作,為客戶提供證券及其它金融產品的投資管理服務的行為。

2、資產管理業務的種類:

(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務

(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務,要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃

(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

⑶ 理財產品託管費怎麼收

  1. 有一個預期收益率,預期收益=投資本金×預期最高年化收益率/365×實際存續天數。

  2. 按投資額比例扣除。

  3. 注意事項:常規上託管費和管理費不在收益內,無需另行扣除。具體到你購買的理財產品的收益情況,建議你咨詢購買的銀行最終確定。


⑷ 基金管理人和託管人可以是一個人

不可以。
基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業機構,一般由證券公司、信託投資公司擔任,目標是受益人利益的最大化。而基金託管人則承擔資產保管、交易監督、信息披露等職責,要負責監督基金管理人的投資運作是否符合法律法規及合同規定。因此,一般來說,託管人必須由獨立於基金管理人的商業銀行、保險公司等擔任。

⑸ 國泰君安的集合理財產品的基金管理人、基金託管人的義務是什麼

您好!針對您的問題,我們為您做了如下詳細解答:

基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

希望我們國泰君安證券上海分公司的回答可以讓您滿意!
回答人員:國泰君安證券客戶經理 屠經理
國泰君安證券——網路知道企業平台樂意為您服務!

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