基金管理公司董事資格

A. 基金管理公司獨立董事制度是什麼呢

同學你好，很高興為您解答！

基金管理公司內部控制的總體目標是：

(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

(2)防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。

(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、准確、完整、及時。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

B. 注冊基金公司的條件

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；

（三）注冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；

（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；

（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

(2)基金管理公司董事資格擴展閱讀：

主要股東具備的條件

第一條基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低於25%的股東。

主要股東應當具備下列條件：

（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理；

（二）注冊資本不低於3億元人民幣；

（三）具有較好的經營業績，資產質量良好；

（四）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；

（五）最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低於1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第（四）項至第（八）項規定的條件。

第三條中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

（一）為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續並具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；

（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；

（三）實繳資本不少於3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

（四）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區的投資機構比照適用前款規定。

第四條基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益；不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。

第五條一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。

第八條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，並進行審查，做出決定。

第九條中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：

（一）徵求相關機構和部門關於股東條件等方面的意見；

（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；

（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。

第十條中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

C. 基金管理人的任職條件和職責介紹介紹

（一）基金管理人的資格條件

基金管理人是基金資產的管理和運用者，基金收益的好壞取決於基金管理人管理運用基金資產的水平，因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴格限定，才能保護投資者的利益，只有具備一定條件的機構才能擔任基金管理人。各個國家或地區對基金管理人的任職資格有不同的規定，一般而言，申請成為基金管理人的機構要依照本國或本地區的有關證券投資信託法規，經政府有關主管部門審核批准後，方可取得基金管理人的資格，審核內容包括：基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽，是否具備經營、運作基金的硬體條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等。

在美國，基金管理公司必須經SEC核准。

在日本，從事基金管理業務必須取得大藏省的許可證。基金監管機構一般從基金管理人的資本大小、資產質量、經營業績、董事的資格、主要業務人員的素質經驗以及是否有投資管理計劃等方面來對基金管理人的資格進行審查。

在香港，按照《單位信託及互惠基金守則》的規定，基金管理公司必須符合以下條件：公司的主要業務為基金管理；公司有能力動用足夠的財政資源去有效處理業務；實收資本及資本儲備最少達到100萬港幣或等值外幣；公司貸出的款額不能占其資產的重大比例；公司在任何時候都要維持正資產凈值等。

借鑒其他國家和地區的成功做法，我國法規對基金管理人的資格條件、籌建過程、開業標准等也進行了嚴格的限定。主要有：

1．基金管理公司的條件。基金管理公司應當具備下列條件：擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才等。

2．基金管理公司開業。基金管理公司籌建就緒後，就可以由申請人向中國證監會提出開業申請，並提交符合要求的申請材料。開業申報材料主要包括：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則、以及中國證監會要求提交的其他資料等。

經批准設立的基金管理公司，應持有中國證監會的批准文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續，並憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批准文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可征》。基金管理公司自成立之日起6個月內必須開業。逾期沒有開業的，原批准文件自動失效，由中國證監會收回《基金管理公司法人許可證》。

(二)基金管理人的職責

1．基金管理人要承擔規定的職責。

基金管理人是受基金持有人的委託運作和管理基金，按照誠實信用原則，依據國家法律、法規和基金契約的規定履行職責的。一般來說，基金管理人的主要職責有：投資並管理基金資產、按規定披露基金信息、向基金持有人支付收益等。

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人的職責主要有：按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；及時、足額向基金持有人支付基金收益；保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值等。《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理人除上述規定外，還應當履行下列職責：依據基金契約，決定基金收益分配方案；編制並公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告；辦理與基金有關的信息披露事宜；確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；並且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的復印件等。

2．基金管理人的行為也要受到嚴格的約束。

根據主要國家和地區法律、法規的規定，證券投資基金運作中，基金管理人的行為也要受到嚴格的約束。在我國，《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人在管理運作基金資產時，不得從事以下行為：將本基金投資於其他基金；以基金的名義使用不屬於基金名義下的資金買賣證券；從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以外的其他證券自營業務；動用銀行信貸資金從事基金投資；從事證券信貸業務；將基金資產用於抵押、擔保、資金拆措或者貸款；從事證券信用交易；以基金資產進行房地產投資；從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；將基金資產投資於與基金託管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券；進行內幕交易、操縱市場、通過關聯交易損害基金持有人的利益等。

D. 注冊 公募基金管理公司需要什麼條件

注冊公募基金公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
注冊私募基金公司，應當向基金業協會申請登記：
（一） 實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；
（二） 自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票
、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；
（三） 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；
（四） 有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機
關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

E. 私募基金公司注冊要求的私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
(一) 取得基金從業資格；
(二) 通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
(三) 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
獨立董事還應當條件：
(1)具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。
(3)最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。
(4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。
(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

F. 基金管理公司的注冊資本是多少

1、基金管理公司的注冊資本1000萬元。是根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣。

2、證券投資基金管理公司（基金公司），是指經中國證券監督管理委員會批准，在中國境內設立，從事證券投資基金管理業務的企業法人。公司董事會是基金公司的最高權力機構。

(6)基金管理公司董事資格擴展閱讀：

根據《證券投資基金法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件：

1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程；

2、注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

3、主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；

4、取得基金從業資格的人員達到法定人數；

5、董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

6、有符合要求的營業場所、安全防範設施和基金管理業務有關的其他設施；

7、有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；

8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

G. 私募基金高管人員應具備哪些條件如何取得相關資質

一、私募基金管理人的高級管理人員應具備哪些條件

1、私募基金管理人的高級管理人員，系指公司型企業的董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合夥型企業的普通合夥人和合夥協議約定的其他人員私募基金行業的。高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。

2、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。

3、從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

二、私募基金管理人高管人員如何取得相關資質

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

1、通過基金從業資格考試。

2、最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。

3、已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

H. 基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當經中國證監會核准有哪些

同學你好，很高興為您解答！

我國基金管理公司全部是有限責任公司，它們必須滿足《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)中所有對有限責任公司公司治理結構的規定。基金管理公司應建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

I. 中基協要求基金管理公司法人必須是董事長或者總經理么

中基協並未做要求基金管理公司法人必須是董事長或者總經理，但公司法是這樣要求的。